Статья 1

Статья 1

Внести в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586; 2004, N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 45; 2008, N 15, ст. 1447; 2013, N 27, ст. 3438; N 51, ст. 6683, 6699; 2014, N 19, ст. 2317; N 26, ст. 3379, 3395; N 45, ст. 6144, 6154; 2015, N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 23; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4761, 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2560, 2576; N 22, ст. 3043; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5100, 5115) следующие изменения:

1) в статье 11.1:

а) в части третьей слова "в других организациях, являющихся кредитными организациями, иностранными банками, страховыми или клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, акционерными инвестиционными фондами, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, организациями, осуществляющими деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовыми компаниями, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации" заменить словами "в другой организации, являющейся кредитной организацией, иностранным банком, некредитной финансовой организацией, иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с ее личным законом деятельность на финансовом рынке (далее - иностранная финансовая организация), лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, иностранной организацией, оказывающей в соответствии с ее личным законом профессиональные услуги на финансовом рынке (далее - иностранная организация, оказывающая профессиональные услуги на финансовом рынке), субъектом национальной платежной системы, организации, занимающейся лизинговой деятельностью, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией или аффилированным лицом по отношению к кредитной организации";

б) в части пятой слова "к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной или некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - финансовая организация) либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)")" заменить словами "в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной организации, некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - финансовая организация) или иного юридического лица либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации или иного юридического лица";

в) дополнить частью семнадцатой следующего содержания:

"Передача полномочий единоличного исполнительного органа кредитной организации (за исключением случаев, предусмотренных частью шестнадцатой настоящей статьи) и главного бухгалтера кредитной организации юридическому лицу (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему) не допускается. Предоставление полномочий единоличного исполнительного органа кредитной организации нескольким лицам, действующим совместно, либо образование в кредитной организации нескольких единоличных исполнительных органов, действующих независимо друг от друга, не допускается.";

2) в части первой статьи 16:

а) в пункте 1:

в абзаце пятом:

слова "(за исключением кандидата на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения)" исключить;

дополнить словами "(за исключением оснований для признания кандидата не соответствующим требованиям к деловой репутации, предусмотренных абзацами восьмым, девятым и тридцать пятым настоящего пункта)";

в абзаце шестом слова "(за исключением кандидата на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения)" исключить;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"назначение в отношении кандидата административного наказания в соответствии со статьями 14.12, 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (за исключением назначения административного наказания в виде предупреждения), если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек трехлетний срок со дня истечения срока, в течение которого кандидат считается подвергнутым указанному административному наказанию;";

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

"привлечение кандидата в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности по статьям 195, 196, 197 Уголовного кодекса Российской Федерации за неправомерные действия при банкротстве (за исключением банкротства кредитной организации), преднамеренное и (или) фиктивное банкротство (за исключением банкротства кредитной организации), если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек десятилетний срок с момента погашения или снятия судимости за совершение данного преступления;";

в абзаце девятом после слов "уголовной ответственности" дополнить словами "по статьям 195, 196, 197 Уголовного кодекса Российской Федерации";

в абзаце десятом слова "либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" заменить словами "или иного юридического лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)";

в абзаце одиннадцатом после слов "признана арбитражным судом банкротом" дополнить словами ", либо права владения более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, или 10 и менее процентами акций (долей) финансовой организации (в составе группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации) (независимо от срока, в течение которого кандидат обладал таким правом), которая была признана арбитражным судом банкротом";

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"наличие у кандидата в течение 10 лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия (независимо от срока, в течение которого кандидат обладал такими правом или возможностью) финансовой организации, у которой отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление операций, соответствующих виду деятельности организации, или которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, либо права владения более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, или 10 и менее процентами акций (долей) финансовой организации в составе группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) указанной организации (независимо от срока, в течение которого кандидат обладал таким правом), у которой лицензия была отозвана (аннулирована) либо которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, если факт наличия у кандидата таких права или возможности имел место в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии либо дню исключения из соответствующего реестра, за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к указанным отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра. Таким доказательством для кандидата, являвшегося членом совета директоров (наблюдательного совета) или членом коллегиального исполнительного органа, является то, что он голосовал против решения совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа финансовой организации, или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании, которое могло повлечь указанные отзыв (аннулирование) лицензии либо исключение из соответствующего реестра, и направил информацию об этом в Банк России. Такая информация направляется в Банк России в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом финансовой организации соответствующего решения;";

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

"наличие в течение 10 лет, предшествовавших дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, установленного Банком России факта неисполнения кандидатом, являвшимся единоличным исполнительным органом, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) или учредителем (акционером, участником) финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, обязанностей, возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке;";

в абзаце шестнадцатом слова "руководителя службы управления рисками" заменить словами "должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками)";

в абзаце восемнадцатом слова "руководителя службы управления рисками" заменить словами "должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками)"

абзац девятнадцатый изложить в следующей редакции:

"осуществление кандидатом функций (независимо от срока, в течение которого кандидат их осуществлял) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, а также должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве, саморегулируемой организации на финансовом рынке, субъекте национальной платежной системы в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) у указанной организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности организации, либо дню исключения указанной организации из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек десятилетний срок со дня отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности организации, либо дня исключения указанной организации из соответствующего реестра (за исключением случая, если кандидат представил в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо к исключению из соответствующего реестра);";

абзац двадцатый изложить в следующей редакции:

"предъявление в течение 10 лет, предшествовавших дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, к финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитному рейтинговому агентству, в которой (котором) кандидат осуществлял функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, требования о замене указанного лица на основании статей 74, 76.9-3 и 76.9-13 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";"

абзац двадцать первый признать утратившим силу;

абзац двадцать второй изложить в следующей редакции:

"назначение в отношении кандидата в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях административного наказания в виде дисквалификации, если на день, предшествующий дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек срок, в течение которого кандидат считается подвергнутым указанному административному наказанию (за исключением назначения административного наказания в виде дисквалификации по основаниям для признания кандидата не соответствующим требованиям к деловой репутации, предусмотренным абзацами седьмым и тридцать седьмым настоящего пункта);";

абзац двадцать третий изложить в следующей редакции:

"наличие факта расторжения с кандидатом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 5 - 7.1, 9 - 11 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, факта расторжения служебного контракта по инициативе представителя нанимателя в случаях, предусмотренных пунктами 1.1-7 части 1 статьи 37 Федерального закона от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации", если на день, предшествующий дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек трехлетний срок со дня расторжения такого трудового договора;";

в абзаце двадцать четвертом слова "и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, и (или) о соблюдении ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях" заменить словами "требованиям к деловой репутации и (или) иным требованиям, установленным в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, саморегулируемых организаций на финансовом рынке, субъектов национальной платежной системы, и (или) о соблюдении ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях, лицах, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, саморегулируемых организациях на финансовом рынке, субъектах национальной платежной системы";

в абзаце двадцать пятом слово "существенно" исключить;

в абзаце двадцать шестом после слова "и" дополнить словом "(или)";

абзац двадцать седьмой изложить в следующей редакции:

"осуществление кандидатом функций (независимо от срока, в течение которого кандидат их осуществлял) единоличного исполнительного органа финансовой организации в период совершения такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, в случае неоднократного в течение одного года применения к такой организации мер за осуществление указанных действий, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек пятилетний срок со дня применения последней из указанных мер;";

в абзаце двадцать восьмом слова "признание судом в течение 10 лет, предшествовавших дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, кандидата виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им" заменить словами "наличие в течение 10 лет, предшествовавших дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, вступившего в силу решения суда о взыскании с кандидата убытков в пользу организации, причиненных при исполнении данным кандидатом";

в абзаце тридцатом слова "в течение 10 лет" заменить словами "в течение 3 лет";

дополнить абзацами тридцать первым - тридцать девятым следующего содержания:

"наличие на день назначения (избрания) кандидата на должность или день получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации сведений о данном лице в предусмотренном Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения;

наличие на день назначения (избрания) кандидата на должность или день получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества данного лица, принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма;

осуществление кандидатом функций (независимо от срока, в течение которого кандидат их осуществлял) должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком в финансовой организации, в период совершения такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, за которые в отношении такой организации применены меры за осуществление данных действий, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек пятилетний срок со дня применения указанной меры;

привлечение кандидата в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.1, статьей 14.56 или 14.62 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, если на день, предшествующий дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек трехлетний срок со дня истечения срока, в течение которого кандидат считается подвергнутым административному наказанию, назначенному за совершение указанного правонарушения;

привлечение кандидата в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за совершение преступления, предусмотренного статьей 171.5 или 172.2 Уголовного кодекса Российской Федерации, если на день, предшествующий дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек пятилетний срок с момента погашения или снятия судимости за совершение указанного преступления;

наличие в течение двух лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, факта неисполнения учредителем (участником) кредитной организации предусмотренного статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 32.10 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", статьей 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", статьей 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" или статьей 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" предписания Банка России в связи с выявлением в отношении учредителя (акционера, участника) неудовлетворительного финансового положения, и (или) наличие в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, факта неисполнения учредителем (участником) кредитной организации предусмотренного статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 32.10 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", статьей 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", статьей 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" или статьей 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" предписания Банка России в связи с выявлением в отношении учредителя (акционера, участника) неудовлетворительной деловой репутации;

назначение в отношении кандидата административного наказания в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации не истек трехлетний срок со дня истечения срока, в течение которого кандидат считается подвергнутым указанному административному наказанию;

осуществление кандидатом функций (независимо от срока, в течение которого кандидат их осуществлял) единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, его заместителя, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение 6 месяцев, предшествовавших дню назначения в отношении данной организации административного наказания на основании части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за воспрепятствование проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, не истек десятилетний срок со дня вступления в законную силу постановления о назначении указанного административного наказания;

осуществление кандидатом функций (независимо от срока, в течение которого кандидат их осуществлял) заместителя единоличного исполнительного органа финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекта национальной платежной системы, на которого возложены полномочия по обеспечению информационной безопасности, в том числе по обнаружению, предупреждению и ликвидации последствий компьютерных атак, и реагированию на компьютерные инциденты, в период совершения данной финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, субъектом национальной платежной системы нарушений требований федеральных законов и нормативных актов Банка России к обеспечению защиты информации, которые повлекли незаконное распространение сведений, содержащих персональные данные и (или) банковскую тайну (иную охраняемую законом тайну), и создали реальную угрозу интересам кредиторов (вкладчиков), и (или) клиентов финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекта национальной платежной системы, за которые к такой организации неоднократно (два и более раза) в течение одного года применены меры, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) кандидата на должность или дню представления в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек десятилетний срок со дня последнего применения указанных мер.";

б) в пункте 5:

абзац второй дополнить словами (за исключением оснований для признания учредителя (участника) не соответствующим требованиям к деловой репутации, предусмотренных абзацами шестым, седьмым и тридцать четвертым настоящего пункта)";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"назначение в отношении учредителя (участника) административного наказания в соответствии со статьями 14.12, 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (за исключением назначения административного наказания в виде предупреждения) за неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации не истек трехлетний срок со дня истечения срока, в течение которого учредитель (участник) считается подвергнутым указанному административному наказанию;";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"привлечение учредителя (участника) в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности по статьям 195, 196, 197 Уголовного кодекса Российской Федерации за неправомерные действия при банкротстве (за исключением банкротства кредитной организации), преднамеренное и (или) фиктивное банкротство (за исключением банкротства кредитной организации), если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек десятилетний срок с момента погашения или снятия судимости за совершение данного преступления;";

в абзаце шестом после слов "уголовной ответственности" дополнить словами "по статьям 195, 196, 197 Уголовного кодекса Российской Федерации";

в абзаце седьмом слова "либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)"" заменить словами "или иного юридического лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)";

в абзаце восьмом после слов "признана арбитражным судом банкротом" дополнить словами ", либо права владения более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, или 10 и менее процентами акций (долей) финансовой организации (в составе группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации) (независимо от срока, в течение которого учредитель (участник) обладал таким правом), которая была признана арбитражным судом банкротом";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"наличие у учредителя (участника) в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия (независимо от срока, в течение которого учредитель (участник) обладал такими правом или возможностью) финансовой организации, у которой отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление операций, соответствующих виду деятельности организации, или которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, либо права владения более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, или 10 и менее процентами акций (долей) финансовой организации в составе группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) указанной организации (независимо от срока, в течение которого учредитель (участник) обладал таким правом), у которой лицензия была отозвана (аннулирована) либо которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, если факт наличия у учредителя (участника) таких права или возможности имел место в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии либо дню исключения из соответствующего реестра, за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к указанным отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра. Таким доказательством для учредителя (участника), являвшегося членом совета директоров (наблюдательного совета) или членом коллегиального исполнительного органа, является то, что он голосовал против решения совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа финансовой организации, или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании, которое могло повлечь указанные отзыв (аннулирование) лицензии либо исключение из соответствующего реестра, и направил информацию об этом в Банк России. Такая информация направляется в Банк России в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом финансовой организации соответствующего решения;";

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"наличие в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, установленного Банком России факта неисполнения учредителем (участником), являвшимся единоличным исполнительным органом, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) или учредителем (акционером, участником) финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, обязанностей, возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке;";

в абзаце четырнадцатом слова "руководителя службы управления рисками" заменить словами "должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками)";

в абзаце шестнадцатом слова "руководителя службы управления рисками" заменить словами "должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками)";

абзац семнадцатый изложить в следующей редакции:

"осуществление учредителем (участником) функций (независимо от срока, в течение которого он их осуществлял) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, а также должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве, саморегулируемой организации на финансовом рынке, субъекте национальной платежной системы в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) у указанной организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности организации, либо дню исключения указанной организации из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек десятилетний срок со дня отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности организации, либо дня исключения указанной организации из соответствующего реестра (за исключением случая, если учредитель (участник) представил в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо к исключению из соответствующего реестра);";

абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:

"предъявление в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, к финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства, в которой (котором) учредитель (участник) осуществлял функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, а также должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, требования о замене указанного лица на основании статей 74, 76.9-3, 76.9-13 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

абзац девятнадцатый признать утратившим силу;

абзац двадцатый изложить в следующей редакции:

"назначение в отношении учредителя (участника) в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях административного наказания в виде дисквалификации, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек срок, в течение которого учредитель (участник) считается подвергнутым указанному административному наказанию (за исключением назначения административного наказания в виде дисквалификации по основаниям для признания учредителя (участника) не соответствующим требованиям к деловой репутации, предусмотренным абзацами четвертым и тридцать пятым настоящего пункта);";

абзац двадцать первый изложить в следующей редакции:

"наличие факта расторжения с учредителем (участником) трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 5-7.1, 9 - 11 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, факта расторжения служебного контракта по инициативе представителя нанимателя в случаях, предусмотренных пунктами 1.1 - 7 части 1 статьи 37 Федерального закона от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации", если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек трехлетний срок со дня расторжения такого трудового договора;";

в абзаце двадцать втором слова "и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, и (или) о соблюдении ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях" заменить словами "требованиям к деловой репутации и (или) иным требованиям, установленным в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, саморегулируемых организаций на финансовом рынке, субъектов национальной платежной системы, и (или) о соблюдении ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях, лицах, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, саморегулируемых организациях на финансовом рынке, субъектах национальной платежной системы";

в абзаце двадцать третьем слово "существенно" исключить;

в абзаце двадцать четвертом после слова "и" дополнить словом "(или)";

абзац двадцать пятый изложить в следующей редакции:

"осуществление учредителем (участником) функций (независимо от срока, в течение которого учредитель (участник) их осуществлял) единоличного исполнительного органа финансовой организации в период совершения такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, в случае неоднократного в течение одного года применения к такой организации мер за осуществление указанных действий, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек пятилетний срок со дня применения последней из указанных мер;";

в абзаце двадцать шестом слова "признание судом в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, учредителя (участника) виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им" заменить словами "наличие в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, вступившего в силу решения суда о взыскании с учредителя (участника) убытков в пользу организации, причиненных при исполнении данным учредителем (участником)";

абзац двадцать седьмой изложить в следующей редакции:

"наличие в течение двух лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, факта неисполнения учредителем (участником) кредитной организации предусмотренного статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 32.10 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", статьей 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", статьей 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" или статьей 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" предписания Банка России в связи с выявлением в отношении учредителя (акционера, участника) неудовлетворительного финансового положения, и (или) наличие в течение 10 лет, предшествовавших дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, факта неисполнения учредителем (участником) кредитной организации предусмотренного статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 32.10 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", статьей 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", статьей 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" или статьей 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" предписания Банка России в связи с выявлением в отношении учредителя (акционера, участника) неудовлетворительной деловой репутации;";

в абзаце двадцать девятом слова "в течение 10 лет" заменить словами "в течение 3 лет";

дополнить абзацами тридцатым - тридцать седьмым следующего содержания:

"наличие на день получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, сведений об учредителе (участнике) в предусмотренном Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения;

наличие на день получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества учредителя (участника), принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма;

осуществление учредителем (участником) функций (независимо от срока, в течение которого учредитель (участник) их осуществлял) должностного лица, ответственного за реализацию внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком в финансовой организации, в период совершения такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, за которые в отношении такой организации применены меры за осуществление данных действий, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек пятилетний срок со дня применения указанной меры;

привлечение учредителя (участника) в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.1, статьей 14.56 или 14.62 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек трехлетний срок со дня истечения срока, в течение которого учредитель (участник) считается подвергнутым административному наказанию, назначенному за совершение указанного правонарушения;

привлечение учредителя (участника) в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за совершение преступления, предусмотренного статьей 171.5 или 172.2 Уголовного кодекса Российской Федерации, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек пятилетний срок с момента погашения или снятия судимости за совершение указанного преступления;

назначение в отношении учредителя (участника) административного наказания в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации не истек трехлетний срок со дня истечения срока, в течение которого кандидат считается подвергнутым указанному административному наказанию;

осуществление учредителем (участником) функций (независимо от срока, в течение которого кандидат их осуществлял) единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, его заместителя, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение 6 месяцев, предшествовавших дню назначения в отношении данной организации административного наказания на основании части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за воспрепятствование проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, если на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, не истек десятилетний срок со дня вступления в законную силу постановления о назначении указанного административного наказания;

осуществление учредителем (участником) функций (независимо от срока, в течение которого учредитель (участник) их осуществлял) заместителя единоличного исполнительного органа финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекта национальной платежной системы, на которого возложены полномочия по обеспечению информационной безопасности, в том числе по обнаружению, предупреждению и ликвидации последствий компьютерных атак, и реагированию на компьютерные инциденты, в период совершения данной финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, субъектом национальной платежной системы нарушений требований федеральных законов и нормативных актов Банка России к обеспечению защиты информации, которые повлекли незаконное распространение сведений, содержащих персональные данные и (или) банковскую тайну (иную охраняемую законом тайну), и создали реальную угрозу интересам кредиторов (вкладчиков), и (или) клиентов финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекта национальной платежной системы, за которые к такой организации неоднократно (два и более раза) в течение одного года применены меры, если на день, предшествующий дню представления в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации не истек десятилетний срок со дня последнего применения указанных мер".