Пояснительная записка к проекту федерального закона N 130648-8 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных Преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (не действует)

Пояснительная записка
к проекту федерального закона N 130648-8 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных Преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Досье на проект федерального закона

Проект федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - проект федерального закона) разработан во исполнение пункта 90 плана законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации на 2022 год, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2021 г. N 3994-р, а также пункта 8 Плана мероприятий по реализации Российской Федерацией рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег, данных по результатам четвертого раунда взаимных оценок (утвержден 20 августа 2020 г. Председателем Межведомственной комиссии по принятию Российской Федерацией мер по результатам четвертого раунда взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег).

Основная направленность проекта федерального закона - внесение изменений в законодательство Российской Федерации в целях обеспечения его соответствия, а также практики его применения международным стандартам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) (Рекомендации 6 и 7 Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)). Кроме того, проектом федерального закона устраняются отдельные недостатки в законодательстве о ПОД/ФТ, выявленные по результатам мониторинга его правоприменения.

Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) возлагает на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (далее - финансовые организации), обязанность применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, распространению оружия массового уничтожения, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в указанные перечни.

С учетом текущей процедуры формирования Росфинмониторингом вышеуказанных перечней организаций и физических лиц в части, касающейся решений Совета Безопасности ООН или органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН (далее - решения Совета Безопасности ООН), по вопросам противодействия терроризму или распространению оружия массового уничтожения (занимает до двух календарных дней), и времени применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (один рабочий день) общее время замораживания (блокирования) с момента принятия соответствующего решения Совета Безопасности ООН составляет до трех календарных дней, а в случае совпадения с выходными и праздничными днями - более трех календарных дней.

В свою очередь, согласно Рекомендациям 6 и 7 ФАТФ целевые финансовые санкции во исполнение решений Совета Безопасности ООН, относящиеся к предупреждению терроризма и распространения оружия массового уничтожения, должны применяться безотлагательно, что в ходе оценки выполнения государствами указанных стандартов международными экспертами трактуется, как не позднее 24 часов.

Достижение обозначенного срока применения финансовыми организациями мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в рамках предусмотренных действующими нормативными правовыми актами подходов, в том числе в случае их оптимизации, не представляется возможным.

В связи с этим проектом федерального закона предлагается закрепить механизм "прямого действия" решений Совета Безопасности ООН. Данный подход уже реализован и применяется всеми находящимися под юрисдикцией Российской Федерации физическими и юридическими лицами в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (часть 3 статьи 1, статьи 4.1, 5.1 и 6.1). При этом согласно законопроекту меры по замораживанию (блокированию), определенные решениями Совета Безопасности ООН, финансовыми организациями должны будут применяться незамедлительно, но не позднее 20 часов с момента получения уведомления уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии Советом Безопасности ООН решений по вопросам предупреждения терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Указанное уведомление Росфинмониторинг будет направлять всем финансовым организациям в срок до 4 часов с момента непосредственного размещения решений Совета Безопасности ООН в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на его официальном сайте, одновременно информируя о лицах, в отношении которых такие решения были приняты (отменены).

За 2020 год Советом Безопасности ООН решения по вопросам предупреждения терроризма и распространения оружия массового уничтожения принимались 10 раз (включено 9 организаций и физических лиц, исключено 3 физических лица, внесены изменения в сведения о 96 лицах), за 2021 год - 6 раз (включено 5 организаций и физических лиц, исключено 3 физических лица, внесены изменения в сведения о 9 лицах). Таким образом, обновленный механизм применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества финансовыми организациями будет применяться в среднем один раз в месяц в отношении от 2 до 10 лиц.

Проектом федерального закона также предлагается раскрыть отсутствующие в настоящее время, но фактически реализуемые финансовыми организациями обязанности по отмене мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по всем предусмотренным Федеральным законом основаниям, что будет в целом способствовать обеспечению защиты прав лиц, в отношении которых такие меры применяются, а также повышению уровня соответствия законодательства Российской Федерации стандартам ФАТФ.

В связи с вводимым новым особым порядком замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества отдельных категорий лиц проектом федерального закона определяются смежные вопросы, а именно порядок осуществления финансовыми организациями проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, составленные во исполнение решений Совета Безопасности ООН, процедуры частичной или полной отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по "гуманитарным" основаниям, а также порядок приостановления операций лиц, связанных с организациями и физическими лицами, включенными в перечни организаций и физических лиц, составленные во исполнение решений Совета Безопасности ООН.

Вышеуказанные изменения позволят создать эффективный и соответствующий стандартам ФАТФ механизм применения и отмены целевых финансовых санкций во исполнение решений Совета Безопасности ООН.

В целях повышения эффективности анализа, проводимого Росфинмониторингом, проект федерального закона предусматривает возложение на адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, обязанности по направлению в уполномоченный орган информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. В настоящее время указанные лица наделены полномочиями на осуществление мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а информацию о применении данных мер, в отличие от всех иных субъектов, указанных в Федеральном законе, в Росфинмониторинг не направляют.

Также проектом федерального закона в Федеральный закон вносятся изменения, направленные на совершенствование обязательного контроля, использования личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", другие изменения для устранения недостатков, выявленных по результатам мониторинга правоприменения законодательства о ПОД/ФТ.

Кроме того, проект федерального закона вносит изменения в федеральные законы "Об использовании атомной энергии", "Об общественных объединениях" и еще 11 законодательных актов, в которых в настоящее время в качестве требования для осуществления деятельности юридического лица или трудовой функции физического лица либо основания для неразрешения въезда в Российскую Федерации указано на невключение лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Поскольку включенные в указанный перечень лица в связи с решениями международных организаций по противодействию терроризму в соответствии с проектом федерального закона будут отражаться в перечнях организаций и физических лиц, составленных во исполнение решений Совета Безопасности ООН, законодательные акты, приведенные в статьях 2 - 9, 11, 12, 14 - 16 проекта федерального закона, дополняются требованием о невключении лиц и в эти перечни. Описанные изменения не предполагают введение новых требований, а лишь сохраняют действующие, и по своей сути носят технический характер.

Предлагается установить отложенный срок (с 1 декабря 2022 г.) вступления в силу предлагаемых проектом федерального закона изменений с целью обеспечения принятия необходимых для их реализации подзаконных нормативных правовых актов, подготовки органов и организаций к исполнению измененных обязанностей.

В проекте федерального закона отсутствуют требования, которые связаны с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности и оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора), муниципального контроля, привлечения к административной ответственности, предоставления лицензий и иных разрешений, аккредитации, оценки соответствия продукции, иных форм оценки и экспертизы (далее - обязательные требования), о соответствующем виде государственного контроля (надзора), виде разрешительной деятельности и предполагаемой ответственности за нарушение обязательных требований или последствиях их несоблюдения (на которые распространяется действие Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 247-ФЗ "Об обязательных требованиях в Российской Федерации").

Проект федерального закона соответствует положениям Договора о Евразийском экономическом союзе, а также положениям иных международных договоров Российской Федерации.

Принятие проекта федерального закона не окажет влияния на достижение целей государственных программ Российской Федерации.

Финансово-экономическое обоснование проекта федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных Преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Принятие и реализация Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" не повлекут дополнительных расходов за счет средств федерального бюджета и иных бюджетов бюджетной системы Российской Федерации.

Перечень федеральных законов, подлежащих принятие, изменению, приостановлению или признанию утратившими силу в связи с принятием Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Принятие Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" не потребует внесения изменений, приостановления действия, признания утратившими силу или принятия федеральных законов.

Перечень нормативных правовых актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, подлежащих признанию утратившими силу, приостановлению, изменению или принятию в связи с принятием Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Принятие Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" потребует:

- внесения изменений в следующие нормативные правовые акты Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации:

1. Указ Президента Российской Федерации от 18 ноября 2015 г. N 562 "О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма".

Срок разработки проекта указа Президента Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг).

2. Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг).

3. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг).

4. Постановление Правительства Российской Федерации от 14 июля 2021 г. N 1188 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг, соисполнитель Минфин России);

5. Постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг, соисполнитель Минцифры России);

6. Постановление Правительства Российской Федерации от 9 апреля 2021 г. N 569 "Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг, соисполнители: Минфин России, Минцифры России);

7. Постановление Правительства Российской Федерации от 31 декабря 2015 г. N 1532 "Об утверждении Правил предоставления документов, направляемых или предоставляемых в соответствии с частями 1, 3 - 13, 15, 15(1), 15.2 статьи 32 Федерального закона "О государственной регистрации недвижимости" в федеральный орган исполнительной власти (его территориальные органы), уполномоченный Правительством Российской Федерации на осуществление государственного кадастрового учета, государственной регистрации прав, ведение Единого государственного реестра недвижимости и предоставление сведений, содержащихся в Едином государственном реестре недвижимости".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росреестр, соисполнитель Росфинмониторинг);

8. Постановление Правительства Российской Федерации от 24 ноября 2015 г. N 1257 "Об утверждении Правил обращения со сведениями о результатах проведенной оценки уязвимости объектов транспортной инфраструктуры, судов ледокольного флота, используемых для проводки по морским путям, судов, в отношении которых применяются правила торгового мореплавания и требования в области охраны судов и портовых средств, установленные международными договорами Российской Федерации, а также со сведениями, содержащимися в планах и паспортах обеспечения транспортной безопасности объектов транспортной инфраструктуры и (или) транспортных средств, которые являются информацией ограниченного доступа, и Правил проверки субъектом транспортной инфраструктуры сведений в отношении лиц, принимаемых на работу, непосредственно связанную с обеспечением транспортной безопасности, или выполняющих такую работу".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Минтранс России, соисполнитель Росфинмониторинг);

9. Приказ Росфинмониторинга от 20 июля 2020 г. N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования".

Срок разработки проекта приказа Росфинмониторинга - в течение 3 месяцев со дня принятия постановлений Правительства Российской Федерации и приказов Росфинмониторинга, предусмотренных пунктами 5, 6, 12 и 13 настоящего перечня.

- потребует признание утратившим силу следующих нормативных правовых актов:

10. Постановления Правительства Российской Федерации от 26 октября 2018 г. N 1277 "Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - одновременно с проектом постановления Правительства Российской Федерации, предусмотренным пунктом 11 настоящего перечня (ответственный Росфинмониторинг).

- разработку следующих нормативных правовых актов:

11. Постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Порядка опубликования на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и в официальных периодических изданиях сведений об организациях и о физических лицах, включенных в составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН или органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, либо исключенных из данных перечней, а также доведения Федеральной службой по финансовому мониторингу указанных сведений до органов государственной власти и организаций".

Срок разработки проекта постановления Правительства Российской Федерации - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг).

12. Приказа Росфинмониторинга "Об утверждении Порядка издания Федеральной службой по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, включая его образец, и доведения указанного постановления до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".

Срок разработки проекта приказа Росфинмониторинга - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг).

13. Приказа Росфинмониторинга "Об утверждении Порядка и сроков доведения Федеральной службой по финансовому мониторингу до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, через их личные кабинеты информации о решении суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом организаций или лиц, указанных в части четвертой статьи 8 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Срок разработки проекта приказа Росфинмониторинга - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг).

14. Приказа Росфинмониторинга "Об утверждении Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер".

Срок разработки проекта приказа Росфинмониторинга - в течение 4 месяцев со дня принятия федерального закона (ответственный Росфинмониторинг, по согласованию с Банком России).