Статья 1

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 18, ст. 2199; N 30, ст. 4150) следующие изменения:

1) статью 13.1 изложить в следующей редакции:

"Статья 13.1. Порядок включения имущества в состав паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования

1. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования, должны поступать на отдельный банковский счет (отдельные банковские счета), открытый (открытые) управляющей компании этого фонда для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона.

2. Управляющая компания обязана вести учет находящихся на отдельном банковском счете, указанном в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, денежных средств каждого лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев, до включения указанных денежных средств в состав паевого инвестиционного фонда.

3. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев и не включенные в состав паевого инвестиционного фонда, находящиеся на отдельном банковском счете, указанном в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, обособляются от имущества управляющей компании этого фонда, имущества лиц, передавших указанные денежные средства в оплату инвестиционных паев, имущества, составляющего этот фонд и иные паевые инвестиционные фонды, находящиеся в доверительном управлении этой управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в доверительном управлении или по иным основаниям у указанной управляющей компании.

Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и не включенные в состав паевого инвестиционного фонда, находящиеся на отдельном банковском счете, указанном в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, учитываются управляющей компанией на отдельном балансе, и по ним ведется самостоятельный учет. Управляющая компания не осуществляет доверительное управление указанными денежными средствами.

4. В случае признания управляющей компании банкротом денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, указанном в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, в пределах суммы денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и не включенных в состав паевого инвестиционного фонда, в конкурсную массу не включаются и подлежат возврату лицам, передавшим их в оплату инвестиционных паев.

5. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными средствами, находящимися на отдельном банковском счете, указанном в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, в пределах суммы денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и не включенных в состав паевого инвестиционного фонда, за исключением следующих случаев:

1) включения указанных денежных средств в состав паевого инвестиционного фонда;

2) выплаты надбавки к расчетной стоимости выдаваемых инвестиционных паев, если такая надбавка предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

3) возврата указанных денежных средств лицу, внесшему их в оплату инвестиционных паев, в случае, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

6. Управляющая компания должна обеспечить наличие остатка денежных средств на отдельном банковском счете, указанном в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, в размере не меньшем размера суммы денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и не включенных в состав паевого инвестиционного фонда.

7. Управляющая компания включает имущество, переданное в оплату инвестиционных паев (за исключением денежных средств, переданных в оплату неоплаченной части инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте), в состав паевого инвестиционного фонда при условии получения согласия специализированного депозитария и при отсутствии приостановления выдачи инвестиционных паев и оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда в срок, установленный правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, но не позднее одного рабочего дня с даты наступления (соблюдения) всех предусмотренных ниже условий:

1) управляющей компанией (агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев) приняты надлежаще оформленные заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

2) указанное имущество поступило управляющей компании согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев;

3) истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев (в отношении интервального паевого инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);

4) истек срок передачи имущества в оплату инвестиционных паев (в отношении биржевого паевого инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств).

Денежные средства, переданные в оплату неоплаченной части инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, считаются включенными в состав этого паевого инвестиционного фонда с момента их зачисления на отдельный банковский счет, указанный в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона.

8. Управляющая компания предоставляет лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, документы, необходимые для внесения записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев и предусмотренные договором управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в срок, установленный в указанном договоре.

9. При выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования, если правилами доверительного управления соответствующим фондом предусматривается возможность оплаты инвестиционных паев неденежными средствами, передача имущества в оплату инвестиционных паев соответствующего фонда осуществляется в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 13.2 настоящего Федерального закона.";

2) в статье 13.2:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании, должны поступать на отдельный банковский счет, открытый управляющей компании этого фонда для его формирования (далее - транзитный счет), бездокументарные ценные бумаги - на отдельный счет депо, открытый в специализированном депозитарии этого фонда (далее - транзитный счет депо), документарные ценные бумаги передаются на хранение в указанный специализированный депозитарий.";

б) пункт 21 изложить в следующей редакции:

"21. Порядок и условия открытия транзитного счета депо, осуществления операций по указанному счету, порядок учета денежных средств, ценных бумаг и иного имущества каждого лица, передавшего указанное имущество в оплату инвестиционных паев, в том числе требования к документам, на основании которых управляющая компания осуществляет учет указанного имущества и его включение в состав паевого инвестиционного фонда, а также порядок передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда, порядок определения стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, устанавливаются нормативными актами Банка России.".

3) в пункте 2 статьи 15 первое предложение изложить в следующей редакции:

"Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, в том числе с включением имущества в состав паевого инвестиционного фонда, открывается отдельный банковский счет (отдельные банковские счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, отдельный счет (отдельные счета) депо.".

4) пункт 3 статьи 21 изложить в следующей редакции:

"3. Выдача инвестиционных паев должна осуществляться при условии включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав паевого инвестиционного фонда в день включения указанного имущества в состав паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13.2 настоящего Федерального закона.";

5) в статье 43:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Специализированный депозитарий дает управляющей компании согласие на распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), денежными средствами (ценными бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо), или иным имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в состав паевого инвестиционного фонда, если такое распоряжение не противоречит настоящему Федеральному закону, нормативным актам Банка России, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом.";

б) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи согласие на распоряжение денежными средствами дается путем подписания специализированным депозитарием платежного документа, в соответствии с которым банку или иной кредитной организации управляющей компанией дается распоряжение о перечислении денежных средств, за исключением выдачи согласия на включение денежных средств в состав паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования. Если специализированным депозитарием является кредитная организация, в которой открыты транзитные счета и счета, указанные в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, специализированный депозитарий вправе исполнять распоряжение о перечислении денежных средств, если оно соответствует пункту 2 настоящей статьи. При этом подписание таким специализированным депозитарием платежного документа не требуется.";

6) пункт 4 статьи 48 изложить в следующей редакции:

"4. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, а также по возврату имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанных обязанностей оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.";

7) подпункт 10 пункта 1 статьи 61.1 изложить в следующей редакции:

"10) распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также денежными средствами, находящимися на транзитном счете, иным имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в состав паевого инвестиционного фонда, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение обязательств по сделкам за счет указанного имущества;".