Приложение N 1.9. Методика расчета балльной оценки при аудите достоверности данных

Приложение N 1.9
к Временному порядку

Методика
расчета балльной оценки при аудите достоверности данных

1. В ходе аудита достоверности данных, аудитор достоверности данных заполняет графы "Соответствие", "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки" опросного листа (приложение N 1.3), сформированного из требований (приложение N 1.1 или 1.2), с учетом критериев их применимости.

1.1. Оценка производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия на соответствие требованиям проводится путем проставления по каждому вопросу баллов в графе "Соответствие" следующим образом:

"1" - соответствие, обусловленное полным выполнением производителем/предприятием-подрядчиком установленных требований опросного листа;

"0" - несоответствие, обусловленное невыполнением производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием установленных требований опросного листа, в частности:

полным отсутствием определенных в проверяемых требованиях процедур, процессов или документов;

полным или частичным несоответствием процедуры или документа установленным требованиям;

полным или частичным невыполнением процедур, процессов или документов, определенных в проверяемых требованиях.

"н/п" - требование не применимо. Данная оценка выставляется производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию в том случае, если требование несовместимо с деятельностью производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, т.е. имеются объективные доказательства того, что производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие не может его реализовать в силу специфики своей деятельности. Если объективных доказательств не обнаружено, то выставляется оценка "0".

В случае невозможности проверки выполнения требования в отношении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора, в силу специфики требования, стадии проведения аудита достоверности данных и выполняемых работ, проверка осуществляется в отношении объекта аналога.

При проведении проверки выполнения требований может проводиться выборочная (несплошная) проверка. При этом аудитор достоверности данных должен оценить риск принятия ошибочного вывода из-за объема несплошной проверки. Объем выборки, где это возможно в силу специфики требования, не должен быть менее 3 единиц, при их наличии (например: проверка не менее 3 (трех) должностных инструкций подразделения; проверка выполнения процедуры управления несоответствиями в отношении не менее 3-х выявленных в процессе производства несоответствий и т.д.).

1.2. В графе "Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости" аудитор достоверности данных указывает свидетельства аудита достоверности данных, подтверждающие соответствие/несоответствие/не применимость требований, в частности:

процедуры, процессы или документы производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, определенные в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа;

записи, изложение фактов или иную информацию, которая может быть проверена, подтверждающие выполнение/невыполнение процедур, процессов или документов, определенных в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа.

1.3. В графе "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" аудитор достоверности данных указывает должностное лицо, с которым проводилось интервью и/или представителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающего аудитора достоверности данных при проверке выполнения требования.

1.4. В графе "Дата проверки" аудитор достоверности данных указывает дату проведения проверки производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия по указанному требованию опросного листа.

1. Оценки "Соответствие", выставленные производителю по результатам предыдущего аудита достоверности данных по системным требованиям могут быть приняты аудитором достоверности данных без дополнительной проверки в течение двух календарных лет с даты проверки выполнения указанных требований независимо от объекта типизации/объекта закупки/предмета договора, в отношении которого ранее был проведен аудит достоверности данных (дата проверки указана в графе "Дата проверки").

В случае принятия результатов предыдущего аудита достоверности данных, в графах "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки" должны быть указаны сведения, занесенные по результатам предыдущего аудита достоверности данных без изменений.

Аудитор достоверности данных может проверить системные требования, оцененные как "Соответствие" в ходе предыдущего аудита достоверности данных и:

в случае наличия свидетельств невыполнения требований, изменить оценку, с внесением данных в графы "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки";

в случае подтверждения выполнения требований, обновить дату в графе "Дата проверки" и, в случае необходимости, актуализировать данные в графах "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных".

После оценки всех представленных ответов по проверяемым требованиям опросного листа, члены группы по аудиту достоверности данных должны рассчитать балльную оценку по каждому проверенному направлению аудита достоверности данных с применимыми требованиями в соответствии с пунктом 3 и итоговый балл в соответствии с пунктом 4 ниже.

Важно: не применимые направления аудита достоверности данных (все требования которых установлены как не применимые при конфигурировании опросного листа или оценены как неприменимые в ходе аудита достоверности данных) исключаются из расчета.

3. Оценка по применимым направлениям аудита достоверности данных проводится следующим образом:

3.1. рассчитывается сумма баллов по требованиям направления аудита достоверности данных:

фактически полученных баллов по некритическим требованиям n-го направления аудита достоверности данных;

фактически полученных баллов по критическим требованиям n-го направления аудита достоверности данных;

где:

Рn - направление аудита достоверности данных, по которому проводится расчет

3.2. рассчитывается количество применимых требований направления аудита достоверности данных:

= количеству применимых некритических требований n-го направления аудита достоверности данных;

= количеству применимых критических требований n-го направления аудита достоверности данных.

3.3. рассчитывается балльная оценка степени соответствия деятельности производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям опросного листа по направлениям:

,

где:

- коэффициент весомости некритических требований;

- коэффициент весомости критических требований.

4. Итоговая балльная оценка степени соответствия деятельности производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям опросного листа определяется следующим образом:

,

где:

- коэффициент весомости n-го направления аудита достоверности данных (см. данные в таблице N 1 для производителя или N 2 для предприятия-подрядчика/сервисного предприятия);

- коэффициент, понижающий итоговый балл, если оценка за n-е направление аудита достоверности данных составила <30% (см. данные в таблице N  1 для производителя или N 2 для предприятия-подрядчика/сервисного предприятия).

Таблица N 1

Коэффициенты, используемые для расчета итогового балла производителя

N	Направление аудита достоверности данных	коэффициент весомости,	понижающий коэффициент,
1	Система менеджмента качества	1,5	0,85
2	Управление персоналом	2	0,75
3	Организация планирования и мониторинга исполнения работ	2	0,75
4	Проектно-конструкторская деятельность	2 (1,5*)	0,75 (0,85*)
5	Технологическая подготовка производства	2	0,75
6	Приобретение товаров, работ, услуг	1	0,9
7	Обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции	1	0,9
8	Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии	1,5	0,85
9	Управление ресурсами для мониторинга и измерений	1,5	0,85
10	Производство, верификация и валидация продукции	2	0,75

______________________________

* - при формировании опросного листа для производителя без требования к проведению опытно-конструкторских работ

Таблица N 2

Коэффициенты, используемые для расчета итогового балла предприятия-подрядчика/сервисного предприятия

N	Направления аудита достоверности данных	коэффициент весомости,	понижающий коэффициент,
1	Система менеджмента качества	1,5	0,85
2	Управление персоналом	2	0,75
3	Управление проектами	2	0,75
4	Приобретение товаров, работ, услуг	1	0,9
5	Обеспечение сохранности закупленных товаров и изготавливаемой продукции	1	0,9
6	Материально-технические ресурсы и оборудование	1,5	0,85
7	Осуществление работ	2	0,75