Приложение N 8. Методика расчета балльной оценки при аудите достоверности данных

Приложение N 8
к Методическим указаниям

Методика
расчета балльной оценки при аудите достоверности данных

1. После оценки всех представленных ответов по проверяемым требованиям опросного листа, члены группы по аудиту достоверности данных должны рассчитать балльную оценку по каждому проверенному направлению аудита достоверности данных с применимыми требованиями в соответствии с пунктом 2 и итоговый балл в соответствии с пунктом 3 ниже.#

Важно: неприменимые направления аудита достоверности данных (все требования которых установлены как не применимые при конфигурировании опросного листа или оценены как не применимые в ходе аудита достоверности данных) исключаются из расчета.

2. Оценка по применимым направлениям аудита достоверности данных проводится следующим образом:

2.1. рассчитывается сумма баллов по требованиям направления аудита достоверности данных:

= фактически полученных баллов по некритическим требованиям n-го направления аудита достоверности данных;

= фактически полученных баллов по критическим требованиям n-го направления аудита достоверности данных;

где:

Рn - направление аудита достоверности данных, по которому проводится расчет

2.2. рассчитывается количество применимых требований направления аудита достоверности данных:

= количеству применимых некритических требований n-го направления аудита достоверности данных;

= количеству применимых критических требований n-го направления аудита достоверности данных.

2.3. рассчитывается балльная оценка степени соответствия деятельности производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям опросного листа по направлениям:

,

где:

- коэффициент весомости некритических требований;

- коэффициент весомости критических требований.

3. Итоговая балльная оценка степени соответствия деятельности производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям опросного листа определяется следующим образом:

,

где:

- коэффициент весомости n-го направления аудита достоверности данных (см. данные в таблице N 1 для производителя или N 2 для предприятия-подрядчика/сервисного предприятия);

- коэффициент, понижающий итоговый балл, если оценка за n-е направление аудита достоверности данных составила <30% (см. данные в таблице N 1 для производителя или N 2 для предприятия-подрядчика/сервисного предприятия).

Таблица N 1

Коэффициенты, используемые для расчета итогового балла производителя

N	Направление аудита достоверности данных	коэффициент весомости,	понижающий коэффициент,
1	Ответственность руководства, анализ и улучшение	1,5	0,85
2	Управление персоналом	2	0,75
3	Организация планирования и мониторинга исполнения работ.	2	0,75
4	Проектно-конструкторская деятельность	2 (1,5*)	0,75 (0,85*)
5	Технологическая подготовка производства	2	0,75
6	Приобретение товаров, работ, услуг	1	0,9
7	Обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции	1	0,9
8	Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии	1,5	0,85
9	Управление ресурсами для мониторинга и измерений	1,5	0,85
10	Производство, верификация и валидация продукции	2	0,75

______________________________

* - при формировании опросного листа для производителя без требования к проведению опытно-конструкторских работ

Таблица N 2

Коэффициенты, используемые для расчета итогового балла предприятия-подрядчика/сервисного предприятия

N	Направления аудита достоверности данных	коэффициент весомости,	понижающий коэффициент,
1	Ответственность руководства, анализ и улучшение	1,5	0,85
2	Управление персоналом	2	0,75
3	Управление проектами	2	0,75
4	Приобретение товаров, работ, услуг	1	0,9
5	Обеспечение сохранности закупленных товаров и изготавливаемой продукции	1	0,9
6	Материально-технические ресурсы и оборудование	1,5	0,85
7	Осуществление работ	2	0,75