Приложение N 1. Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных

Приложение N 1

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 10 июля 2019 N 1/691-П

Единые отраслевые методические указания
по аудиту достоверности данных

С изменениями и дополнениями от:

28 мая 2020 г.

1. Назначение и область применения

1.1. Настоящие Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных (далее - Методические указания) разработаны для установления единых требований и правил к проведению аудитов достоверности данных с целью построения эффективной системы обеспечения качества приобретаемых Государственной корпорацией по атомной энергии "Росатом" (далее - Корпорация) и организациями Корпорации товаров, работ, услуг.

1.2. Методические указания изданы в рамках группы процессов "Управление качеством" и дополняют/корректируют (детализируют) раздел 8 приложения N 12 к Единому отраслевому стандарту закупок (Положению о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденному решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" от 07.02.2012 N 37 [2] (далее - ЕОСЗ).

Информация об изменениях:

Пункт 1.3 изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

1.3. Действие Методических указаний не распространяется:

на закупки, которые осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ и услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд", за исключением закупок, требования к которым установлены Едиными отраслевыми методическими указаниями по подготовке предложений о закупке у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) товаров, работ, услуг для обращения по вопросу определения Правительством Российской Федерации единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) для обеспечения государственных нужд, утвержденными приказом Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2019 N 1/917-П;

на закупки товаров, работ, услуг, содержащие сведения, составляющие государственную тайну;

на иные аудиты, требования о проведении которых и иной порядок проведения предусмотрены одним из следующих документов:

договором (контрактом, в т.ч. государственным контрактом) с контрагентом, не являющимся организацией атомной отрасли (внешний заказчик) или официальными требованиями внешнего заказчика;

законодательством страны сооружения объекта использования атомной энергии и/или решением органа государственной власти, надзорных органов по атомной энергии страны сооружения объекта использования атомной энергии, в отношении которого осуществляется закупка.

1.4. Соблюдение Методических указаний является обязательным для работников следующих структурных подразделений Корпорации и организаций Корпорации:

подразделений-заказчиков;

подразделений ответственных за материально-техническое обеспечение;

подразделений ответственных за организацию закупок;

подразделений ответственных за управление качеством;

подразделений уполномоченных на проведение аудита достоверности данных.

1.5. Ответственным за контроль исполнения и актуализацию Методических указаний в соответствии с требованиями Положения о системе регламентирующих документов Корпорации осуществляет# директор по закупкам, МТО и управлению качеством Корпорации.

2. Термины, сокращения и аббревиатуры

2.1. В Методических указаниях используются термины, утвержденные ЕОСЗ, термины, установленные в "Руководящих указаниях по аудиту систем менеджмента" [1], а также сокращения, приведенные в пункте 2.2. настоящих Методических указаний.

2.2. Сокращения, используемые в целях данного документа и расшифровки:

Сокращение	Расшифровка
Аудит достоверности данных	оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям, установленным в соответствии с положениями Методических указаний
Аудитор достоверности данных	физическое лицо, которое проводит аудит достоверности данных
Аудитор-стажёр	физическое лицо, участвующее в аудите достоверности данных под контролем и наставничеством аудиторов достоверности данных, имеющих опыт проведения аудитов, с целью получения опыта проведения аудита достоверности данных
Беспристрастность	обязательства делать правдивую и точную оценку соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия установленным требованиям только на основе свидетельств аудита
Выборка	процесс отбора менее 100% объектов из набора всех доступных данных (всей совокупности), для получения и оценки свидетельств определенных характеристик этой совокупности, чтобы сформировать заключение, относящееся ко всей совокупности
Документы, направляемые для заключения договора	документы, формируемые в соответствии с ЕОСЗ и содержащие необходимую и достаточную информацию для участия в неконкурентной закупке, в том числе о предмете закупки, требованиях к участникам закупки, условиях заключаемого договора
Документы, предоставляемые для заключения договора	документы, содержащие предложение участника закупки о заключении договора на поставку продукции на условиях указанных в документах, направленных инициатором/организатором неконкурентной закупки
Исполнитель	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор возмездного оказания услуг
Корпорация	Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом"
Комитет по типизации	Комитет по типизации технических требований Корпорации, утвержденный в установленном в [4] порядке
Конфликт интересов	ситуация, при которой личная заинтересованность руководителя группы по аудиту достоверности данных, аудитора достоверности данных или технического эксперта, входящего в такую группу, влияет или может повлиять на объективное и беспристрастное исполнение им обязанностей в ходе аудита достоверности данных
Критически важная продукция	Товары, работы, услуги, определенные в соответствии с положениями подраздела 3.2 настоящих Методических указаний
Объективность	независимость от интересов производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия при проведении аудита достоверности данных
Подразделение-заказчик	подразделение заказчика, формирующее потребность в товарах, работах, услугах и являющееся их потребителем (получателем товаров со склада/потребителем работ, услуг)
Подрядчик	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор на выполнение работ
Порядок по управлению несоответствиями	Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями [5]
Поставщик	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор поставки товаров
Предприятие-подрядчик	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для выполнения работы ресурсами
Производитель	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для производства продукции ресурсами
Рабочая группа	Рабочая группа по типизации технических требований организации Корпорации, утвержденная в установленном в [4] порядке
Рамки отборочной стадии	отборочная стадия при проведении: аукциона/редукциона в бумажной форме, конкурса, запроса предложений (за исключением закупок среди субъектов МСП); запроса котировок (для всех закупок)
Рамки отборочной стадии	рассмотрение вторых частей заявок на участие в закупке при проведении: редукциона в электронной форме (за исключением закупок среди субъектов МСП); конкурса, запроса предложений (по закупкам среди субъектов МСП); аукциона в электронной форме (для всех закупок)
Сервисное предприятие	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для оказания услуги ресурсами

2.3. Аббревиатуры и расшифровки:

Аббревиатура	Расшифровка
АЭС	Атомная электрическая станция
ГПЗ	Годовая программа закупок
ЕОСЗ	Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [2]
ЕОС-Закупки	Единая отраслевая информационная система управления закупочной деятельностью
КД	Конструкторская документация
ПОК	Программа обеспечения качества
ПОК (И)	Программа обеспечения качества при изготовлении оборудования, важного для безопасности
СМК	Система менеджмента качества
ТД	Технологическая документация

3. Общие положения

3.1. Задачи и случаи проведения аудита достоверности данных

3.1.1. Задачей проведения аудита достоверности данных является оценка степени соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия установленным требованиям с учетом их применимости (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям).

Опросный лист с применимыми требованиями формируется перед аудитом достоверности данных (по форме приложения N 3 к настоящим Методическим указаниям) в зависимости от видов работ*(1) (указанных в приложении N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), необходимых для выполнения требований заказчика.

3.1.2. Аудит достоверности данных проводится в порядке и в сроки, установленные в подразделе 3.11 настоящих Методических указаний:

а) при проведении анализа рынка (маркетингового исследования, исследования рынка) до проведения закупки;

б) по результатам открытого профессионального обсуждения типовых технических требований;

в) по итогам рассмотрения проекта типовых технических требований заказчика на заседании рабочей группы;

г) по результатам обсуждения принципиальных разногласий по утвержденным типовым техническим требованиям на заседании Комитета по типизации;

д) при проведении конкурентных закупок до выбора победителя;

е) при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора;

ж) после заключения договора по итогам закупки.

Аудит достоверности данных в случаях, перечисленных в подпунктах "д", "е", "ж" настоящего пункта проводится для критически важной продукции, а также для товаров, работ, услуг, которые не отнесены к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной закупки.

3.2. Основания и порядок отнесения товаров, работ, услуг к критически важной продукции и присвоения признаков в ЕОС-Закупки

3.2.1. К критически важной продукции относятся товары, работы и услуги по решению заказчика.

Решение об отнесении товаров, работ и услуг к критически важной продукции принимается с учетом одного из или всех нижеперечисленных признаков критически важной продукции:

строительно-монтажные работы с плановой стоимостью по ГПЗ 100 млн руб. с НДС и более;

оборудование 1, 2, 3 классов безопасности для АЭС с плановой стоимостью по ГПЗ 50 млн руб. с НДС и более за единицу изделия;

товары, работы, услуги, задержка поставок или наличие несоответствий по качеству которых влияет на безопасность и охрану труда или гарантированно приводит к остановке основного производственного процесса (в том числе к нарушению сроков ключевого события сооружения или планового предупредительного ремонта энергоблока атомной электростанции), или задержке исполнения доходного договора (любые компенсирующие мероприятия нерезультативны);

товары со сроком изготовления более шести месяцев.

3.2.2. Заказчик, в порядке и в сроки, установленные ЕОСЗ и локальными нормативными актами Корпорации, публикует ГПЗ с позициями, в состав которых входит критически важная продукция, с присвоением указанным позициям в ЕОС-Закупки признаков "содержит критически важную продукцию" и одного из следующих признаков:

"требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя";

"требуется проведение аудита при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора";

"требуется проведение аудита после заключения договора". При подготовке к проведению закупки по позиции ГПЗ с признаком "содержит критически важную продукцию" заказчик присваивает признак "критически важная продукция" соответствующим позициям потребности, отнесенным к критически важной продукции, в проекте закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуре) в ЕОС-Закупки.

3.2.3. Заказчик в порядке и в сроки, установленные ЕОСЗ и локальными нормативными актами Корпорации присваивает в ЕОС-Закупки позициям ГПЗ, в состав которых входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных в рамках конкретной закупки, один из следующих признаков:

"требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя";

"требуется проведение аудита после заключения договора".

При подготовке к проведению закупки по указанным в настоящем пункте позициям ГПЗ заказчик присваивает признак "требуется проведение аудита" соответствующим позициям потребности, для которых планируется проведение аудита достоверности данных, в проекте закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуре) в ЕОС-Закупки.

3.3. Объект аудита достоверности данных

Информация об изменениях:

Пункт 3.3.1 изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

3.3.1. Аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) до проведения закупки (подпункты "а", "б", "в", "г" пункта 3.1.2 настоящих Методических указаний), для неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора, после заключения договора по итогам закупки проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, за исключением:

а) производителей продукции, подлежащей обязательной сертификации в области использования атомной энергии в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющих действующий на установленную*(2) дату сертификат соответствия на объект типизации/объект закупки/предмет договора;

б) производителей продукции, имеющих действующий на установленную*(2) дату сертификат соответствия на объект типизации/объект закупки/предмет договора в системе добровольной сертификации эксплуатирующей организации Российской Федерации, зарегистрированной в порядке, установленном Федеральным законом от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании";

в) по решению заказчика - производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, имеющих действующие на установленную*(2) дату успешные результаты ранее проведенного аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) применительно к аналогичному объекту типизации/объекту закупки/предмету договора;

г) российских производителей продукции, прошедших не позднее одного года от установленной*(2) даты проверку выполнения ПОК при изготовлении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора и контроль выполнения коррекций и корректирующих действий по ее результатам со стороны эксплуатирующей организации (с проведением выездных проверок) согласно Федеральному закону от 21.11.1995 N 170-ФЗ "Об использовании атомной энергии";

д) утратил силу с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

При принятии заказчиком решения о непроведении аудита достоверности данных в соответствии с исключением, указанным в подпункте "в" настоящего пункта - соответствующее исключение без слов "по решению заказчика" должно быть указано в закупочной документации (при проведении конкурентных закупок до выбора победителя)/в проекте договора (при проведении аудита достоверности данных после заключения договора по итогам закупки)/в договоре (при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора).

Информация об изменениях:

Пункт 3.3.2 изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

3.3.2. Аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) при проведении конкурентных закупок до выбора победителя проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 10 к ЕОСЗ, за исключением случаев, предусмотренных разделом 8 приложения N 12 к ЕОСЗ.

3.3.3. При проведении конкурентных закупок до выбора победителя, в случае, предусмотренном в приложении N 10 к ЕОСЗ, при проведении аудита достоверности данных выполняется проверка соответствия установленному требованию об отсутствии отзыва согласования ПОК (И), указанного в заявке участника как изготовитель предлагаемого оборудования, с оформлением отчета по форме приложения N 11 к настоящим Методическим указаниям.

3.3.4. При проведении аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, до выбора победителя (при проведении конкурентных закупок), до принятия решения о заключении договора (для неконкурентных закупок), после заключения договора по итогам закупки (для всех способов закупок), выполняется проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке (для конкурентных закупок)/в документах, представляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок), в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов, при наличии соответствующих требований в закупочной документации (для конкурентных закупок)/в документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок), с оформлением отчета по форме приложения N 12 к настоящим Методическим указаниям.

3.3.5. Аудит достоверности данных в отношении объектов и в случаях, указанных в пунктах 3.3.3 и 3.3.4 настоящих Методических указаний, проводится, в том числе, при наличии исключений, перечисленных в пункте 3.3.1 настоящих Методических указаний.

3.4. Действия инициатора и организатора закупки в рамках аудита достоверности данных

3.4.1. В случае проведения аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя инициатором и организатором закупки должны быть выполнены следующие действия:

3.4.1.1. Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:

а) на базе сформированной ГПЗ и/или на стадии формирования/корректировки ГПЗ спланировать закупочные процедуры, по которым будет проводиться аудит достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя, поставив соответствующие отметки о проведении аудита в ГПЗ;

б) при подготовке к проведению закупки поставить соответствующие отметки о проведении аудита достоверности данных позициям потребности в проекте закупочной процедуры;

в) в соответствии с положениями приложения N 10 к ЕОСЗ включить в заявку на закупку требование к участникам закупки о прохождении аудита достоверности данных;

г) в случае, если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в заявку на закупку требование о проведении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям;

д) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, условие об обязанности поставщика/подрядчика/исполнителя обеспечить управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или документами*(3) заказчика, разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями и с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com.

3.4.1.2. Организатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:

1) включить в закупочную документацию отборочное требование о прохождении производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями аудита достоверности данных в соответствии с приложением N 10 к ЕОСЗ, с учетом следующих особенностей:

Информация об изменениях:

Подпункт "а" изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

а) предусмотреть случаи исключений из проведения аудита достоверности данных указанные в пункте 1.1 раздела 8 приложения N 12 к ЕОСЗ;

б) если в соответствии с разделами 1, 2 приложения N 12 к ЕОСЗ отсутствуют иные основания для отказа в допуске к участию в закупке у двух и менее участников, а также при закупках, участниками которых могут быть только субъекты МСП - аудит достоверности данных проводится в рамках отборочной стадии;

в) если в соответствии с разделами 1, 2 приложения N 12 к ЕОСЗ отсутствуют иные основания для отказа в допуске к участию в закупке у трех и более участников - заявки на соответствие требованию о прохождении аудита достоверности данных не рассматриваются, аудит достоверности данных проводится после ранжировки заявок участников и до выбора победителя;

г) в случае проведения аудита достоверности данных после ранжировки заявок участников и до выбора победителя - аудит достоверности данных проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в соответствии с положениями подраздела 3.3 настоящих Методических указаний и указанных в заявках участников закупки, занявших в ранжировке первые два места. В случае непрохождения аудита достоверности данных хотя бы одним из производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных участником закупки в заявке, такой участник не признается победителем закупки. В случае непризнания победителем ни одного из участников закупки, занявших в ранжировке первые два места, аудит достоверности данных проводится в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в заявке участником закупки, занявшим в ранжировке следующее место*(4) (при наличии) и продолжается до момента признания одного из участников закупки победителем или непризнания победителем ни одного из участников закупки;

д) победителем закупки признается участник закупки, предложивший лучшие условия исполнения договора, производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия, указанные в заявке которого успешно прошли аудит достоверности данных и занявший более высокое место в ранжировке;

2) включить в закупочную документацию требования в части аудита достоверности данных и порядок его проведения в соответствии с приложениями N 10, 12 (разделы 1, 2, 8), 15.1, 15.3 к ЕОСЗ, а также:

требования при аудите достоверности данных согласно приложению N 1 или 2 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;

форму опросного листа производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия согласно приложению N 3 к настоящим Методическим указаниям;

форму плана аудита достоверности данных согласно приложению N 7 к настоящим Методическим указаниям.

3) в случае, если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в закупочную документацию требование о прохождении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям.

3.4.2. В случае проведения аудита достоверности данных после заключения договора инициатором и организатором закупки должны быть выполнены следующие действия:

3.4.2.1. Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:

а) на базе сформированной ГПЗ и/или на стадии формирования/корректировки ГПЗ спланировать закупочные процедуры, по которым будет проводиться аудит достоверности данных после заключения договора, поставив соответствующие отметки о проведении аудита в ГПЗ;

б) при подготовке к проведению закупки поставить соответствующие отметки о проведении аудита позициям потребности в проекте закупочной процедуры (для конкурентных закупок)/закупочной процедуре (для неконкурентных закупок);

в) включить в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/документы, направляемые для заключения договора (для неконкурентных закупок) требование о проведении после заключения договора аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий согласно пункту 3.3.1 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам процедуры закупки, и указанных в таком договоре;

г) в случае если в заявке на закупку (для конкурентных закупок)/документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок) установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/документы, направляемые для заключения договора (для неконкурентных закупок) требование о проведении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке (для конкурентных закупок)/документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок), в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям;

д) включить в проект договора, входящий в закупочную документацию (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам закупки (для неконкурентных закупок):

форму анкеты согласно приложению N 5 или 6 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;

форму плана аудита достоверности данных согласно приложению N 7 к настоящим Методическим указаниям;

методику расчета балльной оценки при аудите достоверности данных согласно приложению N 8 к настоящим Методическим указаниям.

е) в случае, если в заявке на закупку (для конкурентных закупок)/документах, направляемых для заключения договора (для неконкурентных закупок) установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в проект договора, входящий в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам закупки (для неконкурентных закупок), требование о прохождении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям;

ж) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам процедуры закупки (для неконкурентных закупок), условия, обеспечивающие следующее:

поставщик/подрядчик/исполнитель обязуется обеспечить прохождение аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам закупки, и указанные в таком договоре в соответствии с прилагаемыми к договору требованиями в порядке, согласованном сторонами договора, и в течение 16 рабочих дней с даты заключения договора (если иной, более длительный срок, соответствующий требованиям заказчика по своевременному удовлетворению его потребности, не определен условиями договора);

прохождение аудита достоверности данных является условием для возникновения всех прочих обязательств заказчика в рамках исполнения договора;

поставщик/подрядчик/исполнитель обязуется обеспечить:

принятие группы по аудиту в установленный в плане аудита период времени производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам процедуры закупки, и указанные в таком договоре, при соблюдении данной группой пропускного и внутриобъектового режимов, утвержденных локальными нормативными актами проверяемого производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (для организаций атомной отрасли - локальными нормативными актами Корпорации или организаций Корпорации) и/или нормативными правовыми актами Российской Федерации и/или страны по месту нахождения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия;

согласие на фото-, аудио- и видеофиксацию выявляемых в ходе аудита несоответствий, предварительного и заключительного совещаний, при отсутствии обоснованных ограничений на аудиозапись, фото и видеосъемку на объекте, установленных локальными нормативными актами проверяемого производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (для организаций атомной отрасли - локальными нормативными актами Корпорации или организаций Корпорации) и/или нормативными правовыми актами Российской Федерации и/или страны по месту нахождения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия;

подписание в установленном порядке отчета о результатах аудита достоверности данных (по прилагаемой к договору форме);

согласие на публикацию сведений о результатах прохождения аудита достоверности данных в ЕОС-Закупки и в открытом доступе по адресу http://www.zakupki.rоsatom.ru;

поставщик/подрядчик/исполнитель и привлекаемые для исполнения договора и указанные в нем производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия имеют право подать жалобу в Центральный арбитражный комитет Госкорпорации "Росатом" (далее - ЦАК) в соответствии с порядком, предусмотренным главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации и в случаях, установленных в пункте 3.10.1 настоящих Методических указаний;

поставщик/подрядчик/исполнитель и привлекаемые для исполнения договора и указанные в нем производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия дают согласие на проверку Госкорпорацией "Росатом" объективности проведенного аудита достоверности данных, на прохождение аудита достоверности данных повторно в случае обжалования результатов ранее проведенного аудита достоверности данных;

поставщик/подрядчик/исполнитель обязуется обеспечить управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или, документами*(3) заказчика разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com;

договор расторгается в одностороннем порядке по инициативе заказчика в случае неисполнения указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием обязательств, связанных с прохождением аудита, или в связи с получением указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по результатам аудита достоверности данных оценки степени соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) ниже 75 баллов, рассчитанной в соответствии с прилагаемой к договору методикой расчета балльной оценки, в случаях, когда жалоба на результаты аудита не была подана или была признана необоснованной в порядке и в сроки, установленные главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации, или в связи с полученными в ходе проверки свидетельствами недостоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов, в случае наличия в договоре требования о проведении соответствующей проверки в ходе аудита достоверности данных;

поставщик/подрядчик/исполнитель несет ответственность в случае расторжения договора (в размере фактически понесенных заказчиком расходов, связанных с проведением аудита достоверности данных) по причине неисполнения указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием обязательств, связанных с прохождением аудита, или в связи с получением указанным в договоре производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по результатам аудита достоверности данных оценки ниже 75 баллов, рассчитанной в соответствии с прилагаемой к договору методикой расчета балльной оценки, в случаях, когда жалоба на результаты аудита не была подана или была признана необоснованной в порядке и в сроки, установленные главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации или в связи с полученными в ходе проверки свидетельствами недостоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов, в случае наличия в договоре требования о проведении соответствующей проверки в ходе аудита достоверности данных.

и) для неконкурентных закупок - включить в документы, направляемые для заключения договора, положения о том, что участник закупки уведомлен о расторжении договора в одностороннем порядке в случае:

неисполнения обязательств, связанных с прохождением аудита;

неподтверждения в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, достоверности сведений в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (если требование о наличии кадровых и материально-технических ресурсов установлено в документах, направляемых для заключения договора).

3.4.2.2. Организатор закупки при проведении конкурентной закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний, должен:

а) включить в закупочную документацию в форму "Заявка на участие в закупке" согласно приложению N 15.1, 15.3 к ЕОСЗ положения о том, что участник закупки уведомлен о расторжении договора в одностороннем порядке в случае неисполнения обязательств, указанных в проекте договора, связанных с прохождением аудита;

б) в случае если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в форму "Заявка на участие в закупке" положение о том, что участник закупки уведомлен о расторжении договора в одностороннем порядке в случае неподтверждения в ходе аудита достоверности данных производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями, указанными в приложении N 4 к настоящим Методическим указаниям, достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.

3.5. Ответственность за подготовку и проведение аудита достоверности данных

Информация об изменениях:

Пункт 3.5.1 изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

3.5.1. Аудит достоверности данных, за исключением случаев, указанных в настоящем пункте, проводится заказчиками самостоятельно.

Аудит достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, товары, работы, услуги которых планируются к поставке по договорам поставки, заключаемым от имени АО "Атомкомплект", проводится АО "Атомкомплект", при этом руководителем группы по такому аудиту назначается представитель организации Корпорации - конечного заказчика товаров, работ, услуг (для действующих АЭС)/представитель генерального подрядчика (при строительстве АЭС) или работник АО "Атомкомплект", в случае делегирования конечным заказчиком/генеральным подрядчиком соответствующего права АО "Атомкомплект".

3.5.2. Ответственность при подготовке и проведении аудита достоверности данных распределяется следующим образом:

3.5.2.1. Руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) заказчика несет ответственность за:

своевременность назначения состава группы по аудиту;

контроль за выполнением процедуры аудита в соответствии с Методическими указаниями;

контроль оформления результатов аудита достоверности данных и его передачи заинтересованным сторонам.

3.5.2.2. Руководитель группы по аудиту достоверности данных несет ответственность за:

составление плана аудита достоверности данных (повестки дня совещаний, рассматриваемая документация, проверяемые подразделения, время проведения аудита, требования на соответствие которым проводится аудит, распределение объектов исследования между членами группы и т.д.);

выдачу поручений членам группы по аудиту;

руководство, консультирование, наставничество аудиторов-стажеров и контроль за ними;

эффективное выполнение работ по проведению аудита достоверности данных в установленные сроки;

контроль за выполнением процедуры аудита в соответствии с Методическими указаниями на конкретном объекте;

контроль за деятельностью персонала группы по аудиту при проведении аудита;

оформление отчетности.

3.5.2.3. Аудитор достоверности данных несет ответственность за выполнение возложенных на него обязанностей, установленных Методическими указаниями, включая:

эффективное выполнение работ по проведению аудита достоверности данных в своей зоне ответственности в соответствии с планом аудита достоверности данных и распределением объектов исследования между членами группы;

достоверность, объективность и полноту информации, представляемой по результатам проведения аудита;

своевременность, достоверность и полноту информации, представляемой руководителю группы по аудиту и проверяемым производителям/предприятиям-подрядчикам/сервисным предприятиям;

соблюдение организационно-распорядительных и нормативных документов, связанных с порученной работой;

рациональное использование трудовых, финансовых и материальных ресурсов;

поддержание на должном уровне своей квалификации, соблюдение трудовой и производственной дисциплины;

консультирование, наставничество аудиторов-стажеров и контроль за ними;

сохранение конфиденциальности информации, доступ к которой ограничен федеральными законами, полученной при проведении аудита.

Информация об изменениях:

Подраздел 3.6 изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

3.6. Подготовка к аудиту достоверности данных

Для проведения аудита достоверности данных руководитель подразделения по управлению качеством (или подразделения, уполномоченного на проведение аудита достоверности данных) в соответствии с заявкой на проведение аудита и сроками согласно подразделу 3.11 настоящих Методических указаний, с учетом положений пункта 3.7.1.2 настоящих Методических указаний и в порядке, установленном в организации, назначает состав группы по аудиту достоверности данных с указанием ее персонального состава с должностями и выдает письменное поручение по установленной в организации форме:

а) группе по аудиту провести аудит достоверности данных с указанием производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных;

б) руководителю группы по аудиту достоверности данных разработать организационно-распорядительный документ о подготовке и проведении аудита, согласовать с подразделениями, участвующими в аудите и утвердить у руководителя организации-заказчика или уполномоченного им в установленном порядке лица;

в) руководителю группы по аудиту достоверности данных разработать и представить на утверждение руководителю подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) план аудита достоверности данных, в который включить:

место и сроки проведения аудита достоверности данных,

график проведения аудита достоверности данных с распределением объектов производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия для проведения аудита достоверности данных по членам группы по аудиту достоверности данных (при необходимости), почасовой разбивкой мероприятий, а также обязательным проведением рабочих совещаний для обсуждения выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту и заключительного совещания для представления результатов аудита достоверности данных;

г) руководителю группы по аудиту достоверности данных по результатам аудита достоверности данных составить отчет о результатах аудита достоверности данных и направить его в соответствии с положениями подраздела 3.11 настоящих Методических указаний.

В случае привлечения персонала других организаций план по аудиту достоверности данных должен быть согласован либо руководителями таких организаций, либо уполномоченными на проведение такого согласования работниками таких организаций, решение о назначении аудитора/эксперта принимает руководитель привлекаемой организации или уполномоченное им лицо, наделенное таким правом организационно-распорядительным документом организации за подписью руководителя привлекаемой организации.

Образцы плана аудита достоверности данных и организационно-распорядительного документа приведены в приложениях N 7, 7а к настоящим Методическим указаниям соответственно.

3.7. Требования к группе по аудиту

3.7.1. Аудит достоверности данных проводится группой по аудиту достоверности данных. Руководителем группы по аудиту назначается представитель организации Корпорации - конечного заказчика товаров, работ, услуг или генерального подрядчика при строительстве АЭС.

3.7.1.1. Аудиторы достоверности данных и руководитель группы по аудиту достоверности данных должны соответствовать следующим требованиям для возможности включения в состав группы по аудиту и проведения аудитов достоверности данных в отношении:

а) производителей

Элемент требования	Руководитель группы по аудиту достоверности данных	Аудитор достоверности данных
Обучение и аттестация/переаттестация	Наличие действующих на момент проведения аудита результатов аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных в отношении производителей в Центре по обучению и аттестации аудиторов достоверности данных в соответствии с [7].
Опыт проведения аудитов	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах системы менеджмента первой, второй или третьей стороной в качестве руководителя группы по аудиту или аудитора за последние 2 года	не требуется

б) предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий

Элемент требования	Руководитель группы по аудиту достоверности данных	Аудитор достоверности данных
Обучение и аттестация/переаттестация	Наличие действующих на момент проведения аудита результатов аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий в Центре по обучению и аттестации аудиторов достоверности данных в соответствии с [7].
Опыт проведения аудитов	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах системы менеджмента первой, второй или третьей стороной в качестве руководителя группы по аудиту или аудитора за последние 2 года	не требуется

Для проведения аудита достоверности данных рекомендуется включать в состав группы по аудиту аудиторов достоверности данных, обладающих опытом проведения аудитов систем менеджмента первой, второй или третьей стороной.

Лиц, обладающих действующими результатами аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных, но у которых отсутствует опыт проведения аудитов, рекомендуется привлекать к участию в аудите достоверности данных в качестве аудиторов-стажеров под контролем и наставничеством аудиторов достоверности данных, имеющих опыт проведения аудитов.

3.7.1.2. При формировании в группу по аудиту достоверности данных:

а) в обязательном порядке включаются аудиторы достоверности данных;

б) по согласованию могут быть включены:

при необходимости, согласно положениям пункта 3.3.3 настоящих Методических указаний, проверки соответствия установленному требованию об отсутствии отзыва согласования ПОК (И) - аудиторы достоверности данных эксплуатирующей организации российских АЭС;

технические эксперты Корпорации, заказчика и других организаций Корпорации;

аудиторы достоверности данных организаций Корпорации (за исключением, аудиторов достоверности данных заказчика, которые включаются в группу в обязательном порядке);

работники Департамента защиты активов Госкорпорации "Росатом", Генеральной инспекции Госкорпорации "Росатом".

в) по решению заказчика, могут быть включены:

работники подразделений по обеспечению безопасности, в функции которых входит физическая защита и/или защита активов;

аудиторы-стажеры заказчика.

г) по решению Руководителя подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) заказчика включаются переводчики - при проведении аудита достоверности данных в отношении производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, не являющегося резидентом Российской Федерации.

д) по запросу могут быть включены:

представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие, в отношении которого проводится аудит достоверности данных, а также аудиторы достоверности данных и технические эксперты СРО "Союзатомстрой" и сторонних организаций;

аудиторы-стажеры других организаций Корпорации;

наблюдатели от Управления качеством Госкорпорации "Росатом".

3.7.2. К руководителям группы по аудиту достоверности данных, аудиторам достоверности данных и техническим экспертам применяются требования и ограничения к членам закупочной комиссии, установленные в приложении N 4 к ЕОСЗ.

Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных и технические эксперты, входящие в такую группу, обязаны заявить руководителю подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) обоснованный самоотвод, в случае возникновения конфликта интересов. Решение об изменении состава группы по аудиту достоверности данных принимает лицо, определившее состав группы по аудиту достоверности данных.

3.8. Проведение аудита достоверности данных

3.8.1. Аудит достоверности данных должен проводиться беспристрастно и объективно.

Аудиторы достоверности данных работают только в присутствии назначенных представителей производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных

3.8.2. Особенности проведения аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям).

3.8.2.1. Аудит достоверности данных проводится по следующим направлениям:

а) в отношении производителей - ответственность руководства, анализ и улучшение; управление персоналом; организация планирования и мониторинга исполнения работ; проектно-конструкторская деятельность; технологическая подготовка производства; приобретение товаров, работ, услуг; обеспечение сохранности приобретенных товаров и готовой продукции; поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии; управление ресурсами для мониторинга и измерений; производство, верификация и валидация продукции;

б) в отношении предприятий-подрядчиков и сервисных предприятий - ответственность руководства, анализ и улучшение; управление персоналом; управление проектами; приобретение товаров, работ, услуг; обеспечение сохранности приобретенных товаров и изготавливаемой продукции; управление материально-техническими ресурсами и оборудованием; осуществление работ и контроль качества.

3.8.2.2. Проверка выполнения производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием требований опросного листа осуществляется в отношении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора. В случае проведения в ходе одного аудита достоверности данных проверки производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия в отношении нескольких объектов типизации/объектов закупки/предметов договора, заполнение опросного листа и соответственно оформление отчета по результатам аудита, осуществляется для каждого объекта типизации/объекта закупки/предмета договора.

3.8.2.3. В ходе аудита достоверности данных, аудитор достоверности данных заполняет графы "Соответствие", "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки" опросного листа (приложение N 3 к настоящим Методическим указаниям), сформированного из требований (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), с учетом критериев их применимости.

Оценка производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия на соответствие требованиям проводится путем проставления по каждому требованию баллов в графе "Соответствие" следующим образом:

"1" - соответствие, обусловленное полным выполнением производителем/предприятием-подрядчиком установленных требований опросного листа;

"0" - несоответствие, обусловленное невыполнением производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием установленных требований опросного листа, в частности:

полным отсутствием определенных в проверяемых требованиях процедур, процессов или документов;

полным или частичным несоответствием процедуры или документа установленным требованиям;

полным или частичным невыполнением процедур, процессов или документов, определенных в проверяемых требованиях.

"н/п" - требование не применимо. Данная оценка выставляется производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию в том случае, если требование несовместимо с деятельностью производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, т.е. имеются объективные доказательства того, что производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие не может его реализовать в силу специфики своей деятельности. Если объективных доказательств не обнаружено, то выставляется оценка "0".

В случае невозможности проверки выполнения требования в отношении объекта типизации/объекта закупки/предмета договора, в силу специфики требования, стадии проведения аудита достоверности данных и выполняемых работ, проверка осуществляется в отношении объекта аналога.

В ходе аудита достоверности данных осуществляется получение свидетельств аудита и их объективное оценивание для определения степени соответствия установленным требованиям.

Свидетельства аудита могут базироваться на выборках из доступных данных (полученной в распоряжение информации). Размер выборки определяется аудитором достоверности данных экспертным образом, исходя из цели обеспечения информацией, позволяющей обеспечить приемлемый уровень доверия к результатам выборки.

В графе "Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости" аудитор достоверности данных указывает свидетельства аудита достоверности данных, подтверждающие соответствие/несоответствие/неприменимость требований, в частности:

процедуры, процессы или документы производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, определенные в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа;

записи, изложение фактов или иную информацию, которая может быть проверена, подтверждающие выполнение/невыполнение процедур, процессов или документов, определенных в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа.

Документы, устанавливающие порядок выполнения работ или процессов и определенные в проверяемых при аудите достоверности данных требованиях опросного листа, принимаются к рассмотрению во время аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям только на русском и/или английском языке.

В графе "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" аудитор достоверности данных указывает должностное лицо, с которым проводилось интервью и/или представителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающего аудитора достоверности данных при проверке выполнения требования.

В графе "Дата проверки" аудитор достоверности данных указывает дату проведения проверки производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия по указанному требованию опросного листа.

3.8.2.4. Оценки "Соответствие", выставленные производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию по результатам предыдущего аудита достоверности данных по системным требованиям могут быть приняты аудитором достоверности данных без дополнительной проверки в течение двух календарных лет с даты проверки выполнения указанных требований, независимо от объекта типизации/объекта закупки/предмета договора в отношении которого ранее был проведен аудит достоверности данных (дата проверки указана в графе "Дата проверки").

В случае принятия оценок "Соответствие" по системным требованиям, выставленных производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию по результатам предыдущего аудита достоверности данных, в графах "Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки" должны быть указаны сведения, занесенные по результатам предыдущего аудита достоверности данных без изменений.

Аудитор достоверности данных может проверить системные требования, оцененные как "Соответствие" в ходе предыдущего аудита достоверности данных и:

в случае наличия свидетельств невыполнения требований, изменить оценку, с внесением данных в графы "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных" и "Дата проверки";

в случае подтверждения выполнения требований, обновить дату в графе "Дата проверки" и, в случае необходимости, актуализировать данные в графах "Обоснование соответствия или отклонения", "Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных".

В случае проведения в ходе одного аудита достоверности данных проверки производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия в отношении нескольких объектов типизации/объектов закупки/предметов договора, оценки "Несоответствие", выставленные производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию по системным требованиям, могут быть приняты аудитором достоверности данных без дополнительной проверки в рамках указанного аудита по отношению ко всем проверяемым объектам типизации/объектам закупки/предметам договора.

3.8.2.5. Результат аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) представляется в форме балльной оценки, рассчитанной в соответствии с методикой, приведенной в пункте 6 раздела 8 приложения 12 к ЕОСЗ (при проведении конкурентных закупок до выбора победителя), и приложением N 8 настоящих Методических указаний*(6), и оформляется отчетом о результатах аудита достоверности данных (по форме приложения N 9 или 10 к настоящим Методическим указаниям).

Успешно прошедшим аудит достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) признается производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие, набравший/набравшее не менее 75 баллов.

Срок действия успешных результатов аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) составляет два календарных года с даты проведения такого аудита.

Действующие успешные результаты аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), проведенного применительно к предмету договора, аннулируются, с соответствующим внесением изменений в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки), в случае, если за один календарный год с даты успешного прохождения аудита достоверности данных поставщик/подрядчик/исполнитель допустил несвоевременное исполнение обязательств по более чем 20% ключевых событий*(7) указанного периода.

3.8.3. Правом подписи отчетов о результатах аудита достоверности данных наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных. Правом подписи отчетов о результатах аудита достоверности данных со стороны производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, наделяется лицо, указанное в письме организации о согласии на проведение аудита как наделенное полномочиями на подпись отчета или генеральный директор/директор (или лицо, замещающее его по внутреннему организационному документу).

Поставщик/подрядчик/исполнитель, в договоре с которым указаны производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие, проходившие аудит достоверности данных после заключения договора по итогам закупки, имеет право ознакомиться с отчетом о результатах аудита достоверности данных письменно, подписав отчет, в случае, если его представитель участвовал в аудите, и в уведомительном порядке - в остальных случаях.

Порядок ознакомления участника закупки, в которой предусмотрен аудит достоверности данных, представлен в разделе 8 приложения N 12 к ЕОСЗ.

Подписание отчета о результатах аудита достоверности данных и оформление особого мнения (при наличии) осуществляются во время заключительного совещания.

В случае несогласия с отчетом о результатах аудита, производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие имеет право письменно выразить особое мнение на каждом экземпляре отчета о результатах аудита достоверности данных. Особое мнение может также быть оформлено в виде отдельного приложения к отчету о результатах аудита достоверности данных. Производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие имеет право представить особое мнение в течение суток после проведения заключительного совещания, при этом, в отчете о результатах аудита достоверности данных должны быть сделаны записи: до какого момента (с указанием даты и времени), каким образом и на какой адрес должно быть представлено особое мнение производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия.

Срок хранения заказчиком оригиналов документов по аудиту достоверности данных - не менее 5 лет.

3.8.4. Обжалование результатов аудита достоверности данных проводится в порядке, установленном в подразделе 3.10 настоящих Методических указаний. В случае если в результате обжалования, в соответствии с подразделом 3.10 настоящих Методических указаний, станет известно о фактах, опровергающих результаты ранее проведенного аудита достоверности данных, то результаты такого аудита признаются недействительными. Информация о фактах, противоречащих результатам проведенного аудита, вносится в базу данных по аудиту достоверности данных.

3.8.5. Система аудита достоверности данных строится на основе принципа взаимного признания организациями Корпорации ранее проведенных аудитов достоверности данных.

3.8.6. Управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) у поставщика/подрядчика/исполнителя, осуществляется в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или, документами*(3) заказчика разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями, с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com.

Управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) до проведения закупки у производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия или при проведении закупки у производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, с которым по итогам закупочной процедуры не заключен договор, рекомендуется осуществлять в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или, документами*(3) заказчика разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями.

3.9. Мониторинг и улучшение

3.9.1. Управления качеством Госкорпорации "Росатом" проводит мониторинг данных о выполнении организациями Корпорации требований Методических указаний и, с этой целью, выборочно участвует в аудитах достоверности данных в качестве наблюдателя, для чего наблюдатель от Управления качеством включается в группу по аудиту, в соответствии с положениями подпункта "г" пункта 3.7.1.2 настоящих Методических указаний.

3.9.2. Наблюдатель от Управления качеством Госкорпорации "Росатом", в случае своего участия в аудите достоверности данных, формирует отчет о соблюдении организацией, проводившей аудит, требований Методических указаний по форме приложения N 17 к настоящим Методическим указаниям.

Наблюдатель не должен влиять на процесс проведения аудита, выполняя только функцию наблюдения.

Отчет утверждается начальником Управления качеством*(8) Госкорпорации "Росатом" и направляется, для учета, Руководителю организации, проводившей аудит, в течение 7 рабочих дней после завершения аудита (проведения заключительного совещания).

3.9.3. Актуализация Методических указаний осуществляется, в том числе, на основании:

результатов мониторинга данных о выполнении организациями Корпорации требований Методических указаний;

представленных предложений от организаций Корпорации по корректировке Методических указаний, включающих обоснование необходимости внесения корректировок.

3.10. Обжалование

3.10.1. Участник закупки имеет право направить жалобу в Центральный арбитражный комитет Госкорпорации "Росатом" (далее - ЦАК) в соответствии с порядком, предусмотренным главой 10 ЕОСЗ, приложением N 6 к ЕОСЗ и распорядительными документами Корпорации:

до согласования с заказчиком даты проведения аудита достоверности данных на несоблюдение заказчиком порядка определения объекта аудита достоверности данных, установленного в подразделе 3.3 настоящих Методических указаний;

до согласования с заказчиком даты проведения аудита достоверности данных на несоблюдение заказчиком правил формирования опросного листа, установленных в пункте 3.1.1 настоящих Методических указаний;

в процессе проведения аудита достоверности данных на несоблюдение заказчиком порядка проведения аудита достоверности данных;

после проведения аудита достоверности данных и в сроки, установленные в ЕОСЗ, в случае несогласия с результатами аудита достоверности данных.

Жалоба участника закупки на несоблюдение заказчиком порядка определения объекта аудита достоверности данных, установленного в подразделе 3.3 настоящих Методических указаний и/или правил формирования опросного листа, установленных в пункте 3.1.1 настоящих Методических указаний, направленная участником в ЦАК после согласования с заказчиком даты проведения аудита достоверности данных, не принимается к рассмотрению.

3.10.2. В рамках рассмотрения жалобы в ЦАК, жалоба в обязательном порядке направляется в Управление качеством Госкорпорации "Росатом" для проведения экспертизы и выдачи экспертного заключения. Начальник управления качеством Госкорпорации приглашается на рассмотрение жалобы в обязательном порядке.

Управление качеством Госкорпорации "Росатом" в рамках проведения экспертизы при необходимости проводит проверку объективности проведенного аудита достоверности данных в отношении производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия (выездную проверку - при необходимости). При необходимости ЦАК продлевает сроки рассмотрения жалобы на время проведения такой проверки.

3.10.3. Сообщения о результатах проведенного аудита достоверности данных, полученные по горячей линии, передаются в Управление качеством "Госкорпорации "Росатом" в порядке, установленном в Едином отраслевом порядке работы с сообщениями горячей линии [6].

3.10.4. По результатам рассмотрения ЦАК жалобы предусмотрены следующие действия заказчика:

Характер жалобы	Действия заказчика	Действия заказчика в случае, когда жалоба признана ЦАК обоснованной	Действия заказчика в случае, когда жалоба признана ЦАК необоснованной
Жалоба на несоблюдение заказчиком порядка определения объекта аудита достоверности данных, установленного в подразделе 3.3 настоящих Методических указаний, поданная до согласования даты аудита с заказчиком	Нарушение положений приложения N 4 к настоящим Методическим указаниям	Не проведение аудита достоверности данных	Проведение аудита достоверности данных
	Не признание исключения из проведения аудита достоверности данных	Признание исключения из проведения аудита достоверности данных. Непроведение аудита достоверности данных. Направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки).
Жалоба на несоблюдение заказчиком правил формирования опросного листа, установленных в пункте 3.1.1 настоящих Методических указаний, поданная до согласования даты аудита с заказчиком		Формирование опросного листа в соответствии с положениями пункта 3.1.1 настоящих Методических указаний. Согласование даты проведения аудита достоверности данных. Проведение аудита достоверности данных	Признание производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия отказавшимся от прохождения аудита достоверности данных. Направление сведений о данном факте в подразделение-заказчик и внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки)
Жалоба на несоблюдение заказчиком порядка проведения аудита достоверности данных, поданная в срок проведения аудита (с его приостановкой на время рассмотрения жалобы)		Проведение повторного аудита достоверности данных
Жалоба на результаты аудита достоверности данных, поданная после проведения аудита достоверности данных и в сроки, установленные в ЕОСЗ		Проведение повторного аудита достоверности данных	Признание действительными результатов проведенного аудита достоверности данных. Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных, внесение информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки)

Информация об изменениях:

Подраздел 3.11 изменен с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

3.11. Описание порядка проведения аудита достоверности данных

N п/п	Шаг	Ответственный*(2)	Применимость*(3)	Описание шага	Результат	Максимальный срок (раб. дни, если не указано иное)*(1)
Действия перед инициированием аудита
1.	Присваивание позициям ГПЗ, соответствующих признаков в ЕОС-Закупки. Утверждение и публикация позиций ГПЗ.	Заказчик	З, Д	Позициям ГПЗ, в состав которых входит критически важная продукция, после согласования с подразделениями-заказчиками и подразделением по управлению качеством заказчика, присваиваются признаки "содержит критически важную продукцию" и "требуется проведение аудита"(4) в ЕОС-Закупки. Позициям ГПЗ, в состав которых входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которым получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных, присваиваются признаки "требуется проведение аудита"(3). Утверждение и публикация позиций ГПЗ в соответствии с [9].	Позициям ГПЗ присвоены соответствующие признаки в ЕОС-Закупки. Позиции ГПЗ утверждены и опубликованы.	По мере формирования/корректировки ГПЗ, но в любом случае в сроки, установленные локальными нормативными актами Корпорации
2.	Присваивание позициям потребности соответствующих признаков в ЕОС-Закупки	Заказчик	З, Д	При подготовке к проведению закупки по позиции ГПЗ с признаком "содержит критически важную продукцию", признак "критически важная продукция" присваивается соответствующим позициям потребности проекта закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуры) в ЕОС-Закупки. При подготовке к проведению закупки по позиции ГПЗ в состав которой входят товары, работы, услуги, не отнесенные к критически важной продукции, но по которой получено решение Разрешающего органа Корпорации провести аудит достоверности данных, признак "требуется проведение аудита" присваивается соответствующим позициям потребности проекта закупочной процедуры (для неконкурентных закупок - закупочной процедуры) в ЕОС-Закупки.	Позициям потребности присвоены соответствующие признаки в ЕОС-Закупки	При подготовке к проведению закупки и в сроки, установленные в [9] (после п. 1)
3*(5).	Формирование и согласование полного комплекта документов для закупки в составе заявки на закупку товаров, работ, услуг	Руководитель подразделения-заказчика	З	Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, заявка на закупку формируется с учетом приложения N 10 к ЕОСЗ.	Заявка на закупку с приложениями сформирована и согласована в соответствии с положениями Методических указаний и локальных нормативных актов организаций Корпорации.	В сроки, установленные в [9]
3*(5).		Руководитель подразделения-заказчика	Д	Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, заявка на закупку формируется с учетом положений подраздела 3.4 настоящих Методических указаний.		В сроки, установленные в [9]
4.	Формирование закупочной документации	Организатор закупки	З	Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, извещение и закупочная документация формируются с учетом положений приложений N 10, 12, 15.1 и 15.3 к ЕОСЗ.	Размещено извещение о закупке.	В сроки, установленные в [9] (после утверждения и подачи организатору закупки заявки на закупку)
4.	Формирование закупочной документации	Организатор закупки	Д	Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, извещение и закупочная документация формируются с учетом положений подраздела 3.4 настоящих Методических указаний и приложений N 12, 15.3 к ЕОСЗ.	Размещено извещение о закупке.
Действия по инициированию аудита
5*(6).	Подача заявки на проведение аудита достоверности данных	Руководитель подразделения-заказчика	ДоЗ	В случае принятия решения о проведении аудита достоверности данных с целью анализа рынка или типизации технических требований - запрос и получение от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия заполненной анкеты (по форме приложения N 5 или 6 к настоящим Методическим указаниям) и подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям.	Заявка на проведение аудита достоверности данных подана в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика.	2 (после принятия решения о проведении аудита)
		Организатор закупки	З	При наличии требования о прохождении аудита в закупочной документации подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика (по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям) с приложением заполненной производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием анкеты (по форме согласно приложению N 15.3 к ЕОСЗ) в отношении тех участников, с учетом положений пункта 3.4.1.2 настоящих Методических указаний, которым закупочная комиссия при проверке заявки на соответствие требованиям, установленным документацией, и соответствие участников закупки установленным требованиям не отказала в допуске по основаниям и в порядке, предусмотренными ЕОСЗ. В случае, предусмотренном в приложении N 10 к ЕОСЗ в заявку на проведение аудита достоверности данных включается требование проверить выполнение корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок. При наличии соответствующего требования в закупочной документации - в заявку на проведение аудита достоверности данных предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний, включается требование проверить достоверность сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.		2 (при проведении аудита в рамках отборочной стадии - после подписания протокола вскрытия конвертов/открытия доступа к заявкам; при проведении аудита после ранжировки заявок участников и до выбора победителя - после проведения ранжировки заявок участников; при проведении аудита при проведении неконкурентных закупок - минимум за 16 дней до направления документов по договору на согласование в соответствии с [3])
		Руководитель подразделения-заказчика	Д	При наличии в проекте договора требования о прохождении аудита достоверности данных после заключения по итогам закупочной процедуры договора - подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/в уполномоченное на проведение аудита достоверности данных подразделение заказчика по форме приложения N 13 к настоящим Методическим указаниям с приложением заполненной производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием анкеты (по форме приложения N 5 или 6 к настоящим Методическим указаниям). В случае наличия в проекте договора требования о проведении в ходе аудита достоверности данных проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в заявку на проведение аудита достоверности данных предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных согласно подразделу 3.3 настоящих Методических указаний включается требование проверить достоверность сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.		2 (после подписания договора сторонами)
6.	Рассмотрение информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных, поиск результатов ранее проведенных аудитов, назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных (при отсутствии исключений) и разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных	Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика	До З, З, Д	Рассмотрение представленных в анкете производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных, а также подтверждающих данную информацию документов. Поиск результатов ранее проведенных аудитов достоверности данных в базе данных по аудиту достоверности данных. При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита, и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки). В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний.	При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - подтверждающие документы направлены в подразделение-заказчик, информация об исключении внесена в базу данных по аудиту в ЕОС-Закупки. В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных	2 (после п. 5)
			3	При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных проверки выполнения изготовителем корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок, при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных.	Назначение состава группы, выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части проверки выполнения корректирующих мероприятий (при наличии соответствующего требования в заявке), разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных	2 (после п. 5)
			З, Д	При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов - назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита в соответствии с подразделом 3.6 настоящих Методических указаний в части проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.	Назначение состава группы и выдача поручения на проведение аудита достоверности данных в части проверки кадровых и материально-технических ресурсов представленных в заявке, разработка, а также обеспечение согласования и утверждения организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных
Действия по подготовке к проведению аудита
7.	Разработка и утверждение плана аудита достоверности данных. Направление письма о проведении аудита достоверности данных.	Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика, руководитель группы по аудиту достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Распределение обязанностей между членами группы по аудиту достоверности данных. Разработка плана по аудиту достоверности данных*(7) в соответствии с положениями подраздела 3.6 настоящих Методических указаний. Опросный лист с применимыми требованиями формируется в ЕОС-Закупки в соответствии с положениями пункта 3.1.1 настоящих Методических указаний. Согласование даты проведения аудита достоверности данных с производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием путем обмена письмами (приложение N 14 и 15 к настоящим Методическим указаниям). В случае неполучения от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия ответа или в случае неподтверждения производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием возможности и даты проведения аудита достоверности данных в соответствии с планом аудита достоверности данных, аудит достоверности данных не проводится, а сведения о данном факте направляются в подразделение-заказчик и вносятся в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки.	Утвержден план аудита. Направлено письмо о проведении аудита производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию, получен положительный ответ о проведении аудита или отрицательный ответ/ответа не получено. Свидетельство контроля: утвержденный план аудита достоверности данных.	Разработка, утверждение плана и направление письма об аудите - 2 (после п. 6), ожидание ответа - 3 (после направления письма).
8.	В случае получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - оформление служебной командировки.	Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Оформление служебной командировки в порядке, установленном у заказчика, и в сроки, установленные в Методических указаниях.	Служебные командировки оформлены.	5 (после п. 7, при условии получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия)
Действия по проведению аудита
9.	Проведение аудита достоверности данных и рассылка отчета о результатах аудита достоверности данных	Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Проведение аудита достоверности данных по установленному плану аудита, в том числе: проведение предварительного совещания для разъяснения методики проведения аудита достоверности данных с участием членов группы по аудиту, руководителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и/или его представителя, руководителей структурных подразделений, работников производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, которые назначены ответственными за сопровождение аудиторов; сбор и анализ свидетельств по каждому проверяемому требованию опросного листа (приложение N 3 к настоящим Методическим указаниям), фиксация результатов, информирование ответственного персонала производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о выявленных несоответствиях; проведение рабочих совещаний, на которых между членами группы по аудиту обсуждаются выявленные несоответствия и спорные вопросы (рабочие совещания проводятся ежедневно, в случае если аудит продолжается более одного дня); расчет балльной оценки по методике приложения N 12.8 ЕОСЗ (при проведении конкурентных закупок до выбора победителя)/приложения N 8 к настоящим Методическим указаниям (для остальных случаев) и оформление отчета о результатах аудита достоверности данных (приложение N 9 или 10 к настоящим Методическим указаниям);	Проведен аудит достоверности данных. Утвержден отчет о результатах аудита достоверности данных. Производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие ознакомлен/ознакомлено с отчетом о результатах аудита достоверности данных. Отчет о результатах аудита достоверности данных передан производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию и направлен в подразделение-заказчик. Свидетельство контроля: утвержденный и разосланный отчет о результатах аудита достоверности данных.	5 (после п. 8)
			З	при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок, с оформлением отчета по форме приложения N 11 к настоящим Методическим указаниям (правом подписи отчетов о выполнении корректирующих мероприятий наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных);
			З, Д	при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов с оформлением отчета по форме приложения N 12 к настоящим Методическим указаниям (правом подписи отчетов наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных);
			ДоЗ, З, Д	Проведение заключительного совещания для представления производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных. Результаты аудита достоверности данных считаются доведенными до производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия после подписания отчета о результатах аудита достоверности данных или оформления особого мнения во время заключительного совещания; Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных: первый экземпляр передается производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию во время проведения заключительного совещания.
			ДоЗ, Д	второй экземпляр отчета/отчетов передается в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита достоверности данных;
			З	второй экземпляр отчета/отчетов передается секретарю закупочной комиссии;
			З, Д	третий экземпляр отчета/отчетов передается участнику закупки, в заявке на участие в закупке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае если участник закупки не является производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по отношению к объекту закупки/предмету договора).
Действия после проведения аудита
10.	Внесение результатов аудита в базу данных по аудиту достоверности данных и публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, успешно прошедших аудит достоверности данных.	Руководитель группы по аудиту достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Внесение нижеприведенной информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки): заявки на проведение аудита; заполненных требований опросного листа (приложение N 3 к настоящим Методическим указаниям); плана аудита; отчета о результатах аудита достоверности данных; В случае отсутствия у заказчика доступа к базе данных, направление результатов аудита оператору базы данных аудитов достоверности данных. Публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, успешно прошедших аудит достоверности данных в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (zakupki.rosatom.ru). Публикация осуществляется автоматически. Форма реестра приведена в приложении N 16 к настоящим Методическим указаниям.	Информация о проведенном аудите достоверности данных внесена в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки). Информация о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, прошедших аудит опубликована в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (zakupki.rosatom.ru).	Внесение информации в базу данных - 1 (после п. 9); направление информации Оператору базы данных аудитов достоверности данных (при необходимости) - 1 (после п. 9)
			З	Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки)*(8): отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита достоверности данных) выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И).
			З, Д	Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки)*(6): отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита достоверности данных) достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.

______________________________

*(1) Если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Сноска *(2) изменена с 28 мая 2020 г. - Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 28 мая 2020 г. N 1/542-П

См. предыдущую редакцию

*(2) а) если иное подразделение-заказчик или работник заказчика, исполняющий функции, не определены в качестве ответственного локальным нормативным актом заказчика, при условии соблюдения локальных нормативных актов Корпорации;

б) для закупок, поставок товаров, работ, услуг с привлечением АО "Атомкомплект" в случаях, установленных договором между заказчиком и АО "Атомкомплект", ответственными являются уполномоченные подразделения и работники АО "Атомкомплект".

*(3) Проведение аудита:

ДоЗ - до проведения закупки:

а) при проведении анализа рынка (маркетингового исследования, исследования рынка) до проведения закупочной процедуры;

б) по результатам открытого профессионального обсуждения типовых технических требований;

в) по итогам рассмотрения проекта типовых технических требований заказчика на заседании рабочей группы по типизации технических требований организации Корпорации;

г) по результатам обсуждения принципиальных разногласий по утвержденным типовым техническим требованиям на заседании Комитета;

З - при проведении закупки:

а) при проведении конкурентных закупок до выбора победителя;

б) при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора;

Д - после заключения договора по итогам закупки.

*(4) Позициям ГПЗ присваивается один из следующих признаков:

"требуется проведение аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя";

"требуется проведение аудита после заключения договора".

*(5) Шаги 3-4 реализуются только для товаров, работ, услуг, закупки которых проводятся конкурентным способом.

*(6) Предельный срок для реализации шагов 5-10:

при проведении аудита до проведения закупки - срок предоставления отчета о результатах аудита достоверности данных, указанный в заявке на проведение аудита;

при проведении аудита при проведении конкурентных закупок в рамках отборочной стадии - срок проведения отборочной стадии/рассмотрения вторых частей заявок на участие в закупке, но в любом случае до истечения срока действия заявок на участие в закупке;

при проведении аудита при проведении конкурентных закупок после ранжировки заявок и до выбора победителя - срок проведения оценочной стадии закупки, но в любом случае до истечения срока действия заявок на участие в закупке;

при проведении аудита до заключения договора при проведении неконкурентных закупок - до заключения договора, но в любом случае до истечения срока действия предложения участника закупки;

при проведении аудита после заключения договора по итогам закупки - 16 рабочих дней с даты заключения договора (если иной, более длительный срок, соответствующий требованиям заказчика по своевременному удовлетворению его потребности, не определен условиями договора).

*(7) План по аудиту достоверности данных, проводимому Корпорацией, утверждается руководителем подразделения-заказчика Корпорации. Данное полномочие может быть реализовано только после внесения соответствующих изменений в Перечень общей ответственности и полномочий руководителей Госкорпорации "Росатом".

*(8) При проведении указанной проверки в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложение N 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям).

4. Нормативные ссылки

1. Национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 19011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента", утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 19.07.2012 N 196-ст.

2. Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденный решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" от 07.02.2012 N 37.

3. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 24.12.2015 N 1/1268-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка процесса "Договорная деятельность".

4. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 29.03.2017 N 1/267-П "О создании Комитета по типизации технических требований Госкорпорации "Росатом" и об утверждении Временного единого отраслевого порядка по материально-техническому обеспечению критически важными товарами, работами, услугами".

5. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 18.05.2017 N 1/433-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями".

6. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 20.02.2018 N 1/186-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка работы с сообщениями горячей линии в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях".

7. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 19.07.2018 N 1/781-П "Об утверждении Единых отраслевых методических указаний по обучению и аттестации работников, проводящих аудиты достоверности данных".

8. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 07.09.2018 N 1/996-П "Об утверждении Единых отраслевых методических указаний по разработке типовых технических требований для оборудования 1, 2, 3, 4 классов безопасности для перспективных, проектируемых и сооружаемых АЭС ВВЭР и о внесении изменений в приказ Госкорпорации "Росатом" от 29.03.2017 N 1/267-П".

9. Единый отраслевой порядок планирования, подготовки к проведению закупочных процедур, формирования отчетности по закупкам за счет собственных средств для нужд Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, утвержденный приказом Госкорпорации "Росатом" от 21.03.2019 N 1/283-П.

______________________________

*(1) Для предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий - опросный лист формируется в зависимости от видов работ/услуг, необходимых для выполнения требований заказчика и по которым у предприятия-подрядчика отсутствуют действующие успешные результаты аудитов.

*(2) Установленная дата определяется:

а) для аудита достоверности данных при типизации технических требований и при проведении анализа рынка - как дата подачи заявки на проведение аудита достоверности данных;

б) для аудита достоверности данных при проведении неконкурентных закупок - как дата подачи предложения участника закупки;

в) для аудита достоверности данных после заключения договора по итогам закупки - как дата подписания договора.

*(3) Реквизиты документов Заказчика указываются:

а) для аудита достоверности данных при типизации технических требований и при проведении анализа рынка - в отчете о результатах аудита достоверности данных;

б) для аудита достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя - в проекте договора;

в) для аудита достоверности данных при проведении неконкурентных закупок до принятия решения о заключении договора - в документах, направляемых для заключения договора;

г) для аудита достоверности данных после заключения договора по итогам закупки - в проекте договора и в договоре, заключаемом по итогам процедуры закупки.

*(4) Количество мест устанавливается в закупочной документации по решению заказчика.

*(5) План по аудиту достоверности данных, проводимому Корпорацией, утверждается руководителем подразделения-заказчика Корпорации. Данное полномочие может быть реализовано только после внесения соответствующих изменений в Перечень общей ответственности и полномочий руководителей Госкорпорации "Росатом".

*(6) Для любых случаев проведения аудита, кроме аудита при проведении конкурентных закупок до выбора победителя.

*(7) В расчет берутся ключевые события применительно к соответствующему предмету договора, связанные с согласованием ТУ/ТЗ/изготовлением продукции/поставкой товаров/выполнением работ/предоставлением услуг.

*(8) Данное полномочие может быть реализовано после внесения соответствующих изменений в должностную инструкцию (паспорт должности) директора по закупкам, МТО и управлению качеством и в Положение об Управлении качеством.

<< Назад		Приложение >> N 1. Требования при аудите достоверности данных в отношении производителей
	Содержание Приказ Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" от 10 июля 2019 г. N 1/691-П "Об утверждении Единых отраслевых...

Приложение N 1. Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Приложение N 1. Требования при аудите достоверности данных в отношении производителей

Приложение N 2. Требования при аудите достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий

Приложение N 3. Форма опросного листа производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия

Приложение N 4. Производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия, в отношении которых проводится аудит достоверности данных

Приложение N 5. Форма анкеты производителя

Приложение N 6. Форма анкеты предприятия-подрядчика/сервисного предприятия

Приложение N 7. Форма плана аудита достоверности данных

Приложение N 7а. Образец оформления организационно-распорядительного документа о подготовке и проведении аудита достоверности данных

Приложение N 8. Методика расчета балльной оценки при аудите достоверности данных

Приложение N 9. Форма отчета о результатах аудита достоверности данных производителя

Приложение N 10. Форма отчета о результатах аудита достоверности данных предприятия-подрядчика/сервисного предприятия

Приложение N 11. Форма отчета о результатах проверки выполнения корректирующих мероприятий

Приложение N 13. Образец оформления заявки на проведение аудита достоверности данных

Приложение N 14. Образец письма производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию для организации аудита достоверности данных

Приложение N 15. Предлагаемый образец письма для ответа на обращение об организации аудита достоверности данных

Приложение N 16. Форма реестра

Приложение N 17. Форма отчета о соблюдении требований Единых отраслевых методических указаний по аудиту достоверности данных

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас