Приложение N 2. Требования при аудите достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий

Приложение N 2
к Методическим указаниям

Требования при аудите достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий

N	Требования	Критичность*(1)	Системность*(2)	Применимость*(3) по видам работ/услуг
				Управление субподрядчиками	Инженерные изыскания/проектирование	Строительно-монтажные работы*(4)
1. Ответственность руководства, анализ и улучшение				П	П	П
Выполнение ПОК				П*	П*	П*
1.1.	Должна проводиться проверка выполнения и оценка результативности выполнения программы обеспечения качества (для работ и услуг влияющих на безопасность ОИАЭ), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация	К	НС	П*	П*	П*
Среда организации				П	П	П
1.2.	Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги.	К	НС	П	П	П
Политика в области качества				П	П	П
1.3.	Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом	НК	С	П	П	П
Цели в области качества				П	П	П
1.4.	Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга.	НК	С	П	П	П
Процессы системы менеджмента качества				П	П	П
1.5.	Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности	НК	С	П	П	П
Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов				П	П	П
1.6.	Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК и используемых нормативных и методических документов, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов	К	С	П	П	П
1.7.	Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии	К	С	П	П	П
Управление несоответствиями, выявленными потребителями				П	П	П
1.8.	Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации.	К	С	П	П	П
1.9.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями и корректирующие действия для устранения причин и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	С	П	П	П
1.10.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	С	П	П	П
Проведение внутренних аудитов				П	П	П
1.11.	Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана.	НК	С	П	П	П
1.12.	Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита	К	С	П	П	П
1.13.	Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы	К	С	П	П	П
Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов				П	П	П
1.14.	Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения	К	С	П	П	П
1.15.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите и корректирующие действия для устранения причин и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	С	П	П	П
1.16.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	С	П	П	П
Оценка результатов и улучшение деятельности				П	П	П
1.17.	Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий.	К	С	П	П	П
1.18.	Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества	НК	С	П	П	П
1.19.	Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов.	НК	С	П	П	П
1.20.	Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа.	НК	С	П	П	П
1.21.	Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации и действия, связанные с возможностями для улучшения	К	С	П	П	П
2. Управление персоналом				П	П	П
Функции, ответственность и полномочия				П	П	П
2.1.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	П	П	П
2.2.	За должностными лицами, осуществляющими планирование и мониторинг выполнения проекта должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	НС	П	П	П
2.3.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	П	П	П
2.4.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	П	П**	П
2.5.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание в исправном состоянии материально-технических ресурсов*(5). Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	Н/П	Н/П	П
2.6.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства работ. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	Н/П	П	П
2.7.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции контроля выполнения работ. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	Н/П	П	П
2.8.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих инженерные изыскания/проектирование. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	Н/П	П	Н/П
2.9.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих строительно-монтажные работы. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	С	Н/П	Н/П	П
Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации				П	П	П
2.10.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации*(6)	К	С	П	П	П
2.11.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции разработки и поддержания в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	С	П	П	П
2.12.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции приобретения товаров, работ, услуг и складской логистики, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	С	П	П**	П
2.13.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции поддержания в исправном состоянии материально-технических ресурсов, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	С	Н/П	Н/П	П
2.14.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции метрологического обеспечения производства работ, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	С	Н/П	П	П
2.15.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции контроля выполнения работ, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	С	Н/П	П	П
2.16.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих инженерные изыскания/проектирование, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	НС	Н/П	П	Н/П
2.17.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих строительно-монтажные работы, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	НС	Н/П	Н/П	П***
Обучение, оценка и допуск персонала к работе				П	П	П
2.18.	Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности (в т.ч. в области знаний требований охраны труда) и повышение квалификации (1 раз в 5 лет) руководителями и специалистами организации, выполняющими работы на ОИАЭ, с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки	К	С	П	П	П
2.19.	В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала	НК	С	П	П	П
2.20.	Проверка профессиональных знаний и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей	К	НС	П	П	П
2.21.	В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным производственным работам, к работам на строительных машинах и механизмах, транспортных средствах, технологическом оснащении.	НК	С	Н/П	Н/П	П
2.22.	Проведение допуска персонала к самостоятельным производственным работам, к работам на строительных машинах и механизмах, транспортных средствах, технологическом оснащении должно иметь документальное подтверждение.	К	НС	Н/П	Н/П	П***
3. Управление проектами				П	П	П
Управление проектами				П	П	П
3.1.	В организации должен быть документально установлен порядок управления проектами (в т.ч. порядок оценки реализуемости проекта, управления рисками, сроками, стоимостью, качеством, персоналом, коммуникациями, изменениями, закупками/контрактами) и периодического мониторинга исполнения проектов	НК	С	П	П	П
3.2.	Принятие решения о необходимости участия в проекте должно основываться на положительном заключении о ресурсной реализуемости проекта, сделанном посредством формирования: а) анализа потребности в кадровых и материально-технических ресурсах, необходимых для реализации проекта; б) анализа доступности собственных кадровых и материально-технических ресурсов, с учетом загрузки на других проектах организации; в) плана и/или графика обеспечения проекта необходимыми для его своевременного исполнения кадровыми и материально-техническими ресурсами (распределения и/или привлечения, с учетом ограниченности наличных и доступных ресурсов во время выполнения проекта)	К	НС	П	Н/П	П
3.3.	Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками	НК	НС	П	Н/П	П
3.4.	Должна осуществляться деятельность по идентификации, количественной оценке рисков и разработке мероприятий по снижению рисков проекта (организационных, финансовых, технических и т.д.) с привлечением подразделений, вовлеченных в проект и документированием результатов	К	НС	П	Н/П	Н/П
3.5.	В организации должны выполняться мероприятия по снижению рисков выполняемого проекта, с документальным подтверждением выполнения мероприятий	К	НС	П	Н/П	Н/П
3.6.	В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа	К	НС	П	П	П
3.7.	В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, направленные на достижение установленных сроков	К	НС	П	П	П
Планирование приобретения товаров, работ, услуг				П	Н/П	П
3.8.	В организации должны быть утвержденные планы приобретения товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг, необходимых для выполнения работ по проекту в плане и/или графике приобретения и поставок должны быть согласованы с планом-графиком производства работ	НК	НС	П	Н/П	П
3.9.	Планы приобретения товаров, работ, услуг, согласованные с планом-графиком производства работ, должны выполняться, с документальным подтверждением результатов	К	НС	П	Н/П	П
Планирование выполнения производственной деятельности				Н/П	П	П
3.10.	В организации должен быть документально установлен порядок текущего планирования работ и выдачи заданий в работу	НК	С	Н/П	П	П
3.11.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выполнения инженерных изысканий/проектирования, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками. Сроки производственной деятельности, выполняемые смежными подразделениями, должны быть взаимоувязаны.	НК	НС	Н/П	П	Н/П
3.12.	Планы и/или графики инженерных изысканий/проектирования должны выполняться с документальным подтверждением выполнения работ заказчиками	К	НС	Н/П	П	Н/П
3.13.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выполнения строительно-монтажных работ, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками. Сроки производственной деятельности, выполняемые смежными подразделениями, должны быть взаимоувязаны.	НК	НС	Н/П	Н/П	П***
3.14.	Планы и/или графики строительно-монтажных работ, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками, должны выполняться с документальным подтверждением выполнения работ заказчиками	К	НС	Н/П	Н/П	П***
Планирование обеспечения производства материально-техническими ресурсами				Н/П	Н/П	П
3.15.	В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения материально-техническими ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов между проектами и привлечения сторонних, при дефиците собственных.	НК	НС	П	Н/П	П
3.16.	Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения материально-техническими ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения.	К	НС	П	Н/П	П
Планирование обеспечения кадровыми ресурсами				Н/П	Н/П	П
3.17.	В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов между проектами и привлечения сторонних, при дефиците собственных.	НК	НС	П	Н/П	П
3.18.	Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения.	К	НС	П	Н/П	П
4. Приобретение товаров, работ, услуг				П	П**	П
Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг				П	П**	П
4.1.	В организации должен быть документально установлен порядок приобретения необходимых товаров, работ, услуг, в том числе, порядок оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги участнику закупки/субподрядчику/соисполнителю на основании их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки.	НК	С	П	П**	П
4.2.	Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги должен выполняться. Результаты оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги, должны документироваться.	К	НС	П	П**	П
Контрактация				П	П**	П
4.3.	В организации должны быть определены и утверждены требования к содержательной части договора и приложений к нему или шаблоны/проекты таких договоров, в которых отражаются все формализованные установленные требования к закупаемым товарам, работам, услугам и к организации	НК	С	П	П**	П
4.4.	В договорах с организациями, поставляющими товары, работы, услуги, должны быть установлены требования к качеству, порядку приёмки, сопроводительной документации и порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований	К	НС	П	П**	П
Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги				П	П	П
4.5.	В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	К	С	П	П**	П
4.6.	В организации должна выполняться периодическая проверка (не реже 1 раз в месяц) исполнения субподрядчиками договорных требований (выполнения физических объёмов и освоения денежных средств по договорам субподряда)	К	НС	П	П**	Н/П
5. Обеспечение сохранности приобретенных товаров и изготавливаемой продукции				Н/П	П**	П
Верификация приобретенных товаров, работ, услуг				Н/П	П**	П
5.1.	В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации приобретенных товаров, работ, услуг, устанавливающий критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации и требования к условиям проведения верификации	НК	С	Н/П	П**	П
5.2.	В организации должен выполняться порядок проведения верификации приобретенных товаров, работ, услуг. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы	К	НС	Н/П	П**	П***
Управление несоответствиями приобретенных товаров, работ, услуг				Н/П	П**	П
5.3.	В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями закупленных товаров, работ, услуг	НК	С	Н/П	П**	П
5.4.	Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению	К	С	Н/П	Н/П	П
Хранение закупленных товаров и изготавливаемой продукции				Н/П	Н/П	П
5.5.	В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды мест хранения (помещений/площадок), включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.).	НК	С	Н/П	Н/П	П
5.6.	Требования к параметрам окружающей среды мест хранения (помещений/площадок) должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться, способы хранения продукции должны соответствовать установленным к продукции требованиям, обеспечивать её сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств	К	С	Н/П	Н/П	П
5.7.	Система учётных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах.	НК	С	Н/П	Н/П	П
5.8.	Способы погрузки/разгрузки/транспортирования закупленных товаров/изготавливаемой продукции/материально-технических ресурсов должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств	К	С	Н/П	Н/П	П
5.9.	Сроки хранения закупленных товаров с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения их соответствия требованиям	К	С	Н/П	Н/П	П
5.10.	Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и изготавливаемой продукции	К	С	Н/П	Н/П	П
Действия с готовой продукцией (изготавливаемой участником/субподрядчиком)				Н/П	Н/П	П
5.11.	Готовая продукция (изготавливаемая участником/субподрядчиком) должна быть обеспечена документацией соответствующей установленным требованиям	К	НС	Н/П	Н/П	П***
5.12.	Готовая продукция (изготавливаемая участником/субподрядчиком) должна быть соответствующим образом упакована в соответствии с установленными требованиями	К	НС	Н/П	Н/П	П***
6. Управление материально-техническими ресурсами и оборудованием				Н/П	П	П
Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования				Н/П	Н/П	П
6.1.	В организации должен быть перечень имеющихся материально-технических ресурсов и технологического оборудования	НК	С	Н/П	Н/П	П
6.2.	В организации должен быть утвержденный план график технического обслуживания и планово-предупредительного ремонта имеющихся материально-технических ресурсов и технологического оборудования	НК	С	Н/П	Н/П	П
6.3.	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования необходимых для выполнения текущих работ материально-технических ресурсов и технологического оборудования и их исправное состояние*(7)	К	НС	Н/П	Н/П	П***
Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений				Н/П	Н/П	П
6.4.	В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного и проверки контрольного оборудования	НК	С	Н/П	П	П
6.5.	Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической аттестации испытательного оборудования и проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации	НК	С	Н/П	П	П
6.6.	Графики поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного оборудования, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения.	К	С	Н/П	П	П
7. Осуществление работ и контроль качества				Н/П	П	П
Инженерные изыскания/проектирование				Н/П	П	Н/П
7.1.	В организации должен исполняться порядок по контролю соблюдения требований по безопасности, установленных федеральными законами, актами Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти и документами по стандартизации в области использования атомной энергии и капитального строительства.	К	С	Н/П	П	Н/П
7.2.	В организации должен быть документально установлен порядок управления требованиями заказчика на стадиях проектирование и рабочая документация. Порядок должен регламентировать процессы анализа и оценки качества требований, детализации и распределения требований заказчика между своими подразделениями и подрядчиками, установления связей между требованиями заказчика и разрабатываемой документацией, работы со статусами выполнения требований.	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.3.	В организации должен выполняться порядок по управлению требованиями заказчика на стадиях проектирование и рабочая документация, регламентирующий, в том числе, процессы анализа и оценки качества требований, детализации и распределения требований заказчика между своими подразделениями и подрядчиками, установления связей между требованиями заказчика и разрабатываемой документацией, работы со статусами выполнения требований.	К	НС	Н/П	П	Н/П
7.4.	Установление связей между проектной и рабочей документацией должно осуществляться в рамках конфигурационного управления. Должна быть обеспечена возможность прослеживания того, на основании какой проектной документации и какого принятого в ней технического решения был разработан конкретный комплект рабочей документации.	К	НС	Н/П	П	Н/П
7.5.	В организации должен быть документально установлен порядок по обеспечению контроля качества процесса разработки проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, как при внутренних проверках, так и при приемке заказчиками	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.6.	В организации должен выполняться порядок по обеспечению контроля качества процесса разработки проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, как при внутренних проверках, так и при приемке заказчиками	К	НС	Н/П	П	Н/П
7.7.	В организации должен быть документально установлен порядок проведения метрологической экспертизы проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.8.	В организации должен выполняться порядок проведения метрологической экспертизы проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	С	Н/П	П	Н/П
7.9.	В организации должен быть документально установлен порядок проведения нормоконтроля проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.10.	В организации должен выполняться порядок проведения нормоконтроля проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	С	Н/П	П	Н/П
7.11.	В организации должен быть документально установлен порядок учета и хранения проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.12.	В организации должен выполняться порядок учета и хранения проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	С	Н/П	П	Н/П
7.13.	В организации должен быть документально установлен порядок управления качеством программных средств и расчетных методик, используемых при производстве работ	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.14.	В организации должен выполняться порядок управления качеством программных средств и расчетных методик, используемых при производстве работ	К		Н/П	П	Н/П
7.15.	В организации должен быть установлен порядок управления несоответствиями проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, в том числе порядок планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.16.	В организации должен выполняться порядок управления несоответствиями проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, выполнения корректирующих действий и анализа результативности предпринятых корректирующих действий	К	НС	Н/П	П	Н/П
7.17.	В организации должен быть установлен порядок внесения изменений в проектную, рабочую, отчетную документацию по инженерным изысканиям и иную техническую документацию, выпускаемую разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	С	Н/П	П	Н/П
7.18.	В организации должен выполняться порядок внесения изменений в проектную, рабочую, отчетную документацию по инженерным изысканиям и иную техническую документацию, выпускаемую разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	НС	Н/П	П	Н/П
Строительно-монтажные работы				Н/П	Н/П	П
7.19.	В организации должен быть документально установлен порядок входного контроля, регистрации, учета изменений проектной и рабочей документации и выдачи "в производство работ" рабочей документации	НК	С	Н/П	Н/П	П
7.20.	В организации должен выполняться порядок входного контроля, регистрации, учета изменений проектной и рабочей документации и выдачи "в производство работ" рабочей документации	К	НС	Н/П	Н/П	П***
7.21.	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, выдачи в работу и учёта изменений организационно-технологической и производственно-технологической документации при производстве работ (проект производства работ)	НК	С	Н/П	Н/П	П
7.22.	В организации должен выполняться порядок разработки, выдачи в работу и учёта изменений организационно-технологической и производственно-технологической документации при производстве работ (проект производства работ)	К	НС	Н/П	Н/П	П***
7.23.	В организации должен быть документально установлен порядок осуществления контрольных мероприятий строительного контроля и документирования их результатов	НК	НС	Н/П	Н/П	П
7.24.	В организации должны соблюдаться последовательность и состав технологических операций при осуществлении строительства объекта капитального строительства и выполняться порядок их проверки (операционный контроль)	К	НС	Н/П	Н/П	П***
7.25.	В организации должен выполняться порядок освидетельствование (сдача, предъявление) выполненных работ и возведенных строительных конструкций, участков сетей инженерно-технического обеспечения	К	НС	Н/П	Н/П	П***
7.26.	Собственная лаборатория для проведения исследований и испытаний или, в случае отсутствия, лаборатория оказывающая участнику закупки/подрядчику/сервисному предприятию услуги, должна обладать разрешительными документами на проводимые исследования и испытания	К	НС	Н/П	Н/П	П***
7.27.	В организации должен быть документально установлен порядок формирования и передачи заказчикам исполнительной документации	НК	С	Н/П	Н/П	П
7.28.	В организации должен выполняться порядок формирования и передачи заказчикам исполнительной документации	К	НС	Н/П	Н/П	П***
7.29.	У организации должен быть документ (порядок/политика/инструкция) по системе охраны труда	НК	С	Н/П	Н/П	П
7.30.	В организации должен быть установлен порядок управления несоответствиями строительно-монтажных работ, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий, основанный на анализе значимости и повторяемости несоответствий	НК	С	Н/П	Н/П	П
7.31.	В организации должен выполняться порядок управления несоответствиями строительно-монтажных работ, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, выполнения корректирующих и предупреждающих действий и анализа результативности предпринятых действий	К	НС	Н/П	Н/П	П***

______________________________

*(1) К - критическое, НК - некритическое.

*(2) С - системное, НС - несистемное.

*(3) П - применимо; П* - применимо только для работ и предоставляемых услуг, влияющих на безопасность ОИАЭ; П** - применимо, в случае привлечения соисполнителей при выполнении инженерных изысканий/проектирования; Н/П - не применимо; П*** - применимо для каждого проверяемого вида строительно-монтажных работ (при наличии) из перечня, указанного в п. 10 формы анкеты предприятия-подрядчика/сервисного предприятия.

*(4) Под видами строительно-монтажных работ понимаются виды работ, указанные в пп. 10.1-10.15 приложения N 6 к настоящим Методическим указаниям.

*(5) Здесь и далее под материально-техническими ресурсами подразумеваются - строительные машины и механизмы, транспортные средства, специальные приспособления и инструменты.

*(6) Здесь и далее:

1) не берется в расчет несоответствие штатному расписанию по причине увольнения работников или изменения организационной структуры подразделения в срок не ранее 2 месяцев от даты проведения аудита;

2) несоответствием считается отсутствие подразделений/должностных лиц, осуществляющих указанную функцию.

*(7) Строительные машины и механизмы, транспортные средства, технологическое оборудование, специальные приспособления и инструменты, находящиеся в техническом обслуживании и планово-предупредительном ремонте, в соответствии с утвержденным графиком, также считаются находящимися в исправном состоянии.