Приложение N 17. Форма отчета о соблюдении требований Единых отраслевых методических указаний по аудиту достоверности данных

Приложение N 17
к Методическим указаниям

Форма отчета о соблюдении требований Единых отраслевых методических указаний по аудиту достоверности данных

Сроки проведения аудита достоверности данных: временной период проведения аудита достоверности данных

Место проведения аудита достоверности данных: административные и производственные подразделения производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и его/ее адрес

Наблюдатель - Ф.И.О.

N п/п	Рассматриваемый вопрос	Результаты наблюдения
1	Формирование закупочной документации (при необходимости)
2	Подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/подразделение, уполномоченное на проведение аудита достоверности данных заказчика по форме приложения N 13
3	3.1. Рассмотрение информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных.
	3.2. При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита, и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки).
4	В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы по аудиту достоверности данных в порядке, установленном в организации.
5	5.1. Распределение обязанностей между членами группы по аудиту. Разработка плана аудита достоверности данных в соответствии с положениями пункта "б" раздела 3.6 и по форме приложения N 7.
	5.2. Согласование даты проведения аудита достоверности данных с производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием путем обмена письмами (приложение N 14 и 15). Запрос и получение заполненной анкеты (по форме приложения N 5 или 6, при необходимости).
6	В случае получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - оформление служебной командировки в порядке, установленном у заказчика, и в сроки, установленные во Временном порядке
7	Проведение аудита по установленному плану аудита, в том числе:
	7.1. проведение предварительного совещания для разъяснения методики проведения аудита с участием членов группы по аудиту, руководителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и/или его представителя, руководителей структурных подразделений, работников производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, которые назначены ответственными за сопровождение аудиторов;
	7.2. сбор и анализ свидетельств по каждому проверяемому требованию (приложение N 1 или 2), фиксация результатов в опросном листе (приложение N 3);
	7.3. сбор и анализ свидетельств выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудит)
	7.4. сбор и анализ свидетельств достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита)
	7.5. рабочие совещания, на которых обсуждаются выявленные несоответствия и спорные вопросы;
	7.6. расчет балльной оценки и оформление отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных (приложение N 9 или 10 и N 11 и 12, при необходимости);
	7.7. проведение заключительного совещания для представления производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию отчета о результатах аудита достоверности данных.
	7.8. Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных: первый экземпляр передается производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию во время проведения заключительного совещания. Подписание отчета о результатах аудита достоверности данных или оформление особого мнения во время заключительного совещания (в исключительных случаях - в течение суток после проведения заключительного совещания). второй экземпляр передается в подразделение-заказчик (секретарю закупочной комиссии, при проведении закупок) третий экземпляр передается участнику закупки, в заявке на участие в закупке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае если участник закупки не является производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по отношению к объекту закупки/предмету договора).
8	Внесение нижеприведенной информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки):
	8.1. заявки на проведение аудита;
	8.2. заполненных требований опросного листа (приложение N 3);
	8.3. плана аудита;
	8.4. отчета о результатах аудита достоверности данных.
	8.5. отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита) выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И).
	8.6. отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита) достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов
	8.7. В случае отсутствия возможности внесения в базу данных, направление результатов аудита оператору базы данных аудитов достоверности данных
	8.8. Публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, прошедших аудит достоверности данных в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (zakupki.rosatom.ru)

Наблюдатель                _________________    _________________________

                                (подпись)           (Фамилия И.О.)

Начальник Управления качеством

Госкорпорации "Росатом"

(или должностное лицо,

исполняющее его полномочия)    ______________   _________________________

                                  (подпись)          (Фамилия И.О.)