Приложение N 1а. Требования к оценке ПС производителей

Приложение N 1а
к Методическим указаниям

Требования к оценке ПС производителей

N	Требования	Критичность
1. Организация производства
1.1. Ответственность руководства, анализ и улучшение
1.1.1.	В организации должен быть документально определен процесс непрерывных улучшений	НК
1.1.2.	Цикл улучшений в производстве должен ежегодно планироваться	НК
1.1.3.	Цикл улучшений в производстве должен ежегодно реализовываться	НК
1.1.4.	Цикл улучшений в производстве должен ежегодно реализовываться с применением не менее одного инструмента бережливого производства (например: инструменты бережливого производства согласно ГОСТ 56407-2015*(9) или применяя другие инструменты (например: "реализация целевых проектов на производстве", "подача и реализация предложений по улучшениям")	НК
1.2. Управление персоналом и планирование персонала в производстве
1.2.1.*	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки (требование N 2.6 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К
1.2.2.*	Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей (требование N 2.23 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К
1.2.3.*	Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки (требование N 2.24 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К
1.2.4.*	Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации. Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам (требование N 2.18 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К
1.2.5.	В организации должен быть подготовлен перечень производственных рабочих (специалистов), критичных для выполнения текущих и запланированных производственных заказов	НК
1.2.6.	В организации должна быть сформирована (текущая и целевая) матрица компетенций производственных рабочих (специалистов) для выполнения текущих и запланированных заказов	НК
1.2.7.	Перед заключением очередного заказа в организации должен проводиться расчет численности производственных рабочих по специальностям для обоснования выполнимости текущих и запланированных производственных заказов	НК
1.2.8.	В организации должен выполняться порядок оценки периодической загрузки производственных рабочих (специалистов) с целью выявления потерь (любого действия на всех уровнях организации, при осуществлении которого потребляются ресурсы, но не создаются ценности) для выполнения текущих и запланированных производственных заказов, с документальным подтверждением	НК
1.2.9.	В организации по результатам оценки периодической загрузки производственных рабочих (специалистов) с целью выявления потерь (любого действия на всех уровнях организации, при осуществлении которого потребляются ресурсы, но не создаются ценности) для выполнения текущих и запланированных производственных заказов должны реализовываться компенсирующие мероприятия при отклонениях фактической загрузки от плановой	НК
1.2.10.	В организации должен быть установлен порядок действий (документальная процедура) для выравнивания загрузки производственных рабочих (специалистов) при изменении объема производства и компенсации рисков неисполнения заказов	НК
1.3. Управление оборудованием и расчет загрузки оборудования в производстве
1.3.1.*	Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы (требование N 8.7 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность (требование N 8.9 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К
1.3.2.*	В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей (в том числе для принятия решения о достаточности мощностей перед заключением договора), включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе (требование N 3.11 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	НК
1.3.3.*	Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей (в том числе для принятия решения о достаточности мощностей перед заключением договора), включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе (требование N 3.12 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	НК
1.3.4.	В организации в порядке расчета загрузки оборудования должны быть учтены запланированные простои на периодическое техническое обслуживание, ремонт, модернизацию, ежесуточное подготовительное/заключительное время	НК
1.3.5.	В организации перед заключением очередного договора должен выполняться порядок по расчету загрузки оборудования при выполнении текущих и запланированных производственных заказов с документальным подтверждением	НК
1.3.6.	В организации должен быть составлен перечень критичного оборудования, для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (горизонт планирования - минимум на 6 месяцев от даты проведения оценки ПС)	НК
1.3.7.	В организации должен быть установлен порядок действий (рабочий документ/план мероприятий) при незапланированных простоях или перегрузке критичного оборудования и компенсации рисков неисполнения заказов	НК
1.3.8.	В организации должен выполняться порядок действий (рабочий документ/план мероприятий) при незапланированных простоях или перегрузке критичного оборудования и компенсации рисков неисполнения заказов	НК
1.4. Технология и производство
1.4.1.*	Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции (требование N 10.10 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К
1.4.2.*	В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции (требование N 10.14 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика (требование N 10.15 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению (требование N 10.16 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий (требование N 10.18 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий (требование N 10.19 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	НК
1.4.3.	Динамика по количеству несоответствий, выявленных в процессе производства, верификации и валидации продукции за последние 6 месяцев, должна быть убывающей	НК
1.4.4.	Динамика устранения несоответствий по производимой продукции должна быть положительной или равна нулю (период оценки - 1 год с даты проведения аудита)	НК
1.4.5.	В организации должно быть определено необходимое количество входящего сырья, материалов, заготовок, комплектующих, оснастки, инструмента и т.д. для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (неснижаемый запас)	НК
1.4.6.	В организации поддерживается необходимое количество входящего сырья, материалов, заготовок, комплектующих, оснастки, инструмента и т.д. для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (неснижаемый запас)	НК
1.4.7.*	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами графиками поставки продукции заказчикам (требование N 3.13 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	НК
1.4.8.	В организации должен быть определен документальный порядок по выдаче каждому производственному рабочему письменного сменного задания с указанием времени на выполнение каждой отдельной работы	НК
1.4.9.	В организации должен соблюдаться документальный порядок по выдаче каждому производственному рабочему письменного сменного задания с указанием времени на выполнение каждой отдельной работы	НК
1.4.10.	В организации должен быть определен порядок по расчету и соблюдению фиксированных размеров партии запуска, изготовления и транспортировки продукции	НК
1.4.11.	В организации должен выполняться порядок по расчету и соблюдению фиксированных размеров партии запуска, изготовления и транспортировки продукции	НК
2. Система 5С
2.1. Сортировка
2.1.1.	В производстве отсутствуют ненужные/неиспользуемые в технологическом/производственном процессе инструменты, оснастка и другие предметы (в том числе дублирующие и дефектные/неисправные)	НК
2.2. Соблюдение порядка
2.2.1.*	На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования (требование N 10.5 Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	НК
2.2.2.	Все территории рабочей зоны производства организации закреплены за ответственными (в том числе каждое рабочее место) в части соблюдения 5С	НК
2.2.3.	В производстве должны быть определены места хранения/размещения предметов с учетом минимальных перемещений, удобства использования в процессе и соблюдения пожарной безопасности и охраны труда	НК
2.2.4.	В производстве должно быть определено направление (вход и выход перемещаемых предметов) в местах хранения/размещения	НК
2.3. Содержание в чистоте
2.3.1.	В производстве отсутствуют видимые загрязнения, мешающие технологическому (производственному) процессу, негативно влияющие на качество изделий, пожарной безопасности и охране труда	НК
2.3.2.	В производстве уборка проводится в соответствии с перечнем и графиками уборки рабочих мест (с отметками исполнения)	НК
2.4. Стандартизация
2.4.1.	В производстве должны использоваться стандарты по организации рабочих мест (5С) (например, в виде схемы или фото рабочего места с указанием ответственного)	НК
2.4.2.	В производстве должны использоваться визуальные стандарты по размещению перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, с применением метода теней/трафаретов, подписей и т.п.): - возможно за 5 сек. определить отсутствие предмета в месте размещения и вернуть его на место, соблюдая стандарт (самопроверка)	НК
2.4.3.	В производстве должны быть определены и обозначены количество перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, минимум, максимум, уровень заказа для сырья, материалов, продукции, инструмента)	НК
2.4.4.	В производстве должны соблюдаться определенные и обозначенные количества перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, минимум, максимум, уровень заказа для сырья, материалов, продукции, инструмента)	НК
2.4.5.	В производстве должна использоваться цветовая или иная маркировка предметов, которая позволяет однозначно определить различные группы/типы/заказы и т.п. (например, непосредственно на предмете, или/и на сопроводительных документах/ярлыках)	НК
2.5. Совершенствование
2.5.1.	В производстве стандарты по организации рабочих мест постоянно совершенствуются (подаются и внедряются предложения по улучшению)	НК
2.5.2.	В производстве должен проводиться контроль приведения рабочих мест в соответствие со стандартами после окончания работ	НК
2.5.3.	В производстве должна быть реализована периодическая проверка соблюдения системы 5С на рабочих местах участков (не реже 1 раз в месяц по чек-листу) с фиксацией недостатков и рекомендаций по их устранению	НК
3. Производственный анализ
3.1. Производственный анализ
3.1.1.	Продукция, находящаяся в производстве (включая этапы верификации и валидации) должна быть идентифицирована способом (например, снабжена сопроводительной документацией), позволяющим определить фактические даты/время выполнения отдельных операций процесса	НК
3.1.2.	В производстве организации для любой единицы продукции, не отходя от нее, возможно определить наименование, идентификационный номер, перечень и фактическую дату/время пройденных операций, оставшиеся операции, планируемую дату завершения изготовления	НК
3.1.3.	В организации проводится ежедневный мониторинг выполнения плана производства/производственного заказа по количеству и времени в виде графика (временной шкалы и плановыми значениями количества изготавливаемых изделий с накоплением и отметками фактических показателей кол-ва изготовленных изделий) или иных способах визуального мониторинга обеспечивающих ежедневное сравнение план-факт выпуска продукции (например: для длинноцикловых изделий в виде диаграммы/таблицы, с перечнем ключевых операций, заданными плановыми показателями (дата, количество), и отметками фактических показателей (дата, количество))	НК
3.1.4.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг запасов в потоке производства	НК
3.1.5.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг показателей качества продукции на выходе (количество брака, несоответствующей продукции) и внутри потока (количество доработок)	НК
3.1.6.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг простоев критичного оборудования из-за поломок, ожиданий, переналадок и т.д.	НК
3.1.7.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг план-факт численности производственных рабочих на участках	НК
3.1.8.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг нарушений правил пожарной безопасности и охраны труда	НК
3.1.9.	В организации на производственных площадках/участках/рабочих местах должны использоваться листы производственного анализа и решения проблем, в которых должны фиксироваться отклонения фактических значений контролируемых показателей от плановых и компенсирующие мероприятия с ответственными и сроками	НК
3.1.10.	Компенсирующие мероприятия из листов производственного анализа и решения проблем должны реализовываться в полном объеме и в запланированные сроки	НК
3.1.11.	В организации результаты мониторинга производственных площадок/участков/рабочих мест (производственного анализа) должны быть визуализированы и размещены в месте проведения работ или в зоне, удобной для заполнения и контроля ответственными и заинтересованными лицами (при невозможности размещения в месте проведения работ)	НК
4. Картирование продуктового потока
4.1. Картирование продуктового потока (разработка карт потока создания ценности)
4.1.1.	В организации на картах (текущей и целевой) должен быть представлен сквозной продуктовый поток - все этапы от завоза сырья и материалов на склад до отгрузки готовой продукции потребителю	НК
4.1.2.	В организации детализации карт (текущей и целевой) должна быть выполнена до уровня отдельной единицы оборудования в потоке (обязательно для критичных участков)	НК
4.1.3.	В организации в картах (текущей и целевой) должны быть обозначены все места хранения продукции в потоке (места прослеживания продукции)	НК
4.1.4.	В организации в картах (текущей и целевой) должен быть представлен информационный поток - сигналы на запуск производства продукции (как минимальное требование)	НК
4.1.5.	В организации при построении карты (текущей) должен быть проведен анализ времени цикла на операциях, определено критичное оборудование ("узкие места")	НК
4.1.6.	В организации при анализе карты (текущей) и построении карты (целевой) должны быть определены текущие и целевые значения количественных показателей улучшения потока (например, время протекания процесса, запасы, производительность/трудоемкость, количество доработок и т.д.)	НК
4.1.7.	В организации в картах (текущей и целевой) должны быть обозначены улучшаемые показатели потока (время протекания процесса, запасы и т.д.) в привязке к оборудованию/технологическим переделам	НК
4.1.8.	В организации на карте (текущей) должны быть указаны все проблемы/потери, выявленные при картировании (влияющие на время протекания процесса, прочие улучшаемые показатели)	НК
4.1.9.	В организации на планировке производственных площадей должен быть построен текущий маршрут перемещения изделий в потоке производства, где определена длина перемещений, единицы продукции, количество и виды транспортировок	НК
4.1.10.	В организации на планировке производственных площадей должен быть построен текущий маршрут перемещения изделий в потоке производства, где выявлены недостатки текущей планировки, связанные с лишней транспортировкой продукции	НК
4.1.11.	В организации на карте (целевой) должны быть указаны все запланированные улучшения процесса (влияющие на достижение установленных целевых показателей)	НК
4.1.12.	В организации на планировке (перепланировке) производственных площадей или при изменении маршрута изготовления продукции должен быть построен целевой маршрут перемещения изделий в потоке производства для исключения/минимизации лишней транспортировки изделий/продукции. Определен эффект изменения длины перемещений единицы продукции, количества и видов транспортировок	НК
4.1.13.	В организации должны разрабатываться планы мероприятий по решению проблем/снижению потерь, выявленных при картировании и построении маршрута перемещения изделий в потоке	НК
4.1.14.	В организации должны выполняться планы мероприятий по решению проблем/снижению потерь, выявленных при картировании и построении маршрута перемещения изделий в потоке	НК

______________________________

* Оценки проставляются с учетом результатов оценки по требованиям Приложения N 1 "Требования при аудите достоверности данных в отношении производителей" к настоящим Методическим указаниям в соответствии с Приложением N 8 к настоящим Методическим указаниям.

Правила учета оценок по требованиям Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям при оценке ПС по требованиям Приложения N 1а к настоящим Методическим указаниям:

Номер (N) требования Приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям	Номер (N) требования Приложения N 1а к настоящим Методическим указаниям
2.6	1.2.1
2.23	1.2.2
2.24	1.2.3
2.18	1.2.4
3.11	1.3.2
3.12	1.3.3
10.10	1.4.1
3.13	1.4.7
10.5	2.2.1
8.7	1.3.1*
8.9
10.14	1.4.2**
10.15
10.16
10.18
10.19

______________________________

* Если по каждому из требований п. 8.7 и п. 8.9 получена оценка "1", то за п. 1.3.1 выставляется "1", в остальных случаях "0".

** Если по каждому из требований п. 10.14, п. 10.15, п. 10.16, п. 10.18, п. 10.19 получена оценка "1", то за п. 1.4.2 выставляется "1", в остальных случаях "0".