Примаков Д.Я. Специальные виды комплаенса: антикоррупционный, банковский, санкционный и розыск активов (форензик). - "Инфотропик Медиа", 2019 г.
Документ отсутствует в свободном доступе.
Вы можете заказать текст документа и получить его прямо сейчас.
Заказать
Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение
Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.
Примаков Д.Я. Специальные виды комплаенса: антикоррупционный, банковский, санкционный и розыск активов (форензик). - М.: "Инфотропик Медиа", 2019. - 270 с.
Регуляторные и санкционные риски давно стали повседневными вызовами для компаний. Проблемы с санкциями способствуют тому, чтобы компании в России больше обращали внимание на регуляторные риски, а это в свою очередь ведет к тому, что в фокусе внимания компаний начинают появляться вопросы разработки и внедрения комплаенс-политик.
Книга посвящена вопросам международных стандартов антикоррупционного, финансового и санкционного комплаенса. Анализируются сложности построения комплаенса для российских компаний, предлагаются способы соблюдения противоречивых норм (например, антимонопольных и санкционных). Приводится анализ опыта компаний по оспариванию санкционных ограничений. В последней части анализируется деятельность по розыску активов и сложности, связанные с поиском активов в разных юрисдикциях.
Книга будет полезна собственникам компаний, юристам и исследователям.
Автор:
Денис Яковлевич Примаков - кандидат юридических наук, получил ученую степень на юридическом факультете СПбГУ, учился в том числе в Иерусалимском и Тель-Авивском университете. В 2012-2016 гг. занимал должность главного юриста Transparency International в России. С 2014 г. Международный эксперт ОБСЕ по вопросам коррупции. Доцент ВАВТ, где читает курс по комплаенсу. Основатель и руководитель компании Риск Консалтинг. Приглашённый консультант по вопросам санкционного и антикоррупционного комплаенса. Автор нескольких книг.
Список сокращений
AFA | Антикоррупционное агентство Франции (Agence Fran |
Bribery Act 2010 | Закон о взяточничестве Великобритании 2010 |
CAATSA | Закон США о противодействии противникам Америки посредством санкций (Countering America's AdversariesThrough Sanctions Act) |
CSR | стандарты ОЭСР автоматического обмена между государствами финансовой информацией для налоговых целей (Standard for Automatic Exchange of Financial Information in Tax Matters) |
Dodd Frank Act | Закон о реформе Уолл-Стрит и защиты потребителей (Wall Street Reform and Consumer Protection Act 2009 (Dodd-Frank Act)) |
DoJ | Депарамент Юстиции США (Department of Justice) |
DPA | отсроченное уголовное соглашение (deferred prosecution agreement) |
FATCA | Закон о налогообложении зарубежных счетов (Foreign Account Tax Compliance Act) |
FCPA | Закон о коррупции за рубежом США (The Foreign Corrupt Practice Act) |
FinCEN | Управление Казначейства США по борьбе с финансовыми преступлениями (Financial Crimes Enforcement Network) |
IEEPA | Закон США об экономических полномочиях на случай международной чрезвычайной ситуации (International Emergency Economic Powers Act) |
ICJ | Международный суд ООН (International Court of Justice) |
NPA | досудебное соглашение (nonprosecution agreement) |
OFAC | Управление по контролю за иностранными активами (Offce of Foreign Assets Control) Казначейства США |
SDN | Список граждан особой категории и заблокированных лиц (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List) |
SEC | Комиссия по ценным бумагам США (Securities and Exchange Commission) |
SOX | Закон Сарбанса-Оксли 2002 г. (US SarbanesAct of 2002) |
SSI | Перечень лиц, подпадающих под секторальные санкции (Sectoral Sanctions Identifcations) |
US Person | субъект, чьим личным законом является право США |
БКБН | Базельский комитет по банковскому контролю |
ГК РФ | Гражданский кодекс Российской Федерации |
ЕС | Европейский союз |
ЕСПЧ | Европейский Суд по правам человека |
ОЭСР | Организация по экономическому сотрудничеству и развитию |
ПОД/ФТ | Противодействие отмыванию денежных средств и финансированию терроризма |
РОП | Риск-ориентированный подход |
ФАТФ | Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force on Money Laundering - FATF) |
Приводится в полном соответствии с печатным первоисточником или оригинал-макетом в электронной форме, предоставленным первоначальным печатным публикатором, литературным агентом или автором.
Открыть документ в системе ГАРАНТ