Заключение Правового управления Аппарата Государственной Думы Федерального Собрания РФ на проект федерального закона N 654778-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", внесенный депутатами Государственной Думы А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским, А.А. Гетта и другими (первое чтение) (не действует)

Заключение Правового управления Аппарата Государственной Думы Федерального Собрания РФ
на проект федерального закона N 654778-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
внесенный депутатами Государственной Думы А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским, А.А. Гетта и другими
(первое чтение)

Досье на проект федерального закона

Законопроектом предусматривается внесение изменений в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) в части уточнения перечней организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, и организаций, имеющих право проводить упрощенную идентификацию клиентов, наделения держателей реестра правом поручать трансфер-агентам проведение идентификации лиц и обновление информации о них, а также в части увеличения периода, в который держатели реестра должны обновлять информацию о зарегистрированных лицах.

Проектируемыми в пункте 1 статьи 1 законопроекта изменениями статьи 5 Федерального закона из перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, исключаются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию. В этой связи соответствующие изменения следует внести в другие положения Федерального закона, содержащие требования к деятельности всех профессиональных участников рынка ценных бумаг (например, подпункты 6 и 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона), как это сделано для страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования.

Новой редакцией пункта 1.5-1 статьи 7 Федерального закона, проектируемой в подпункте "в" пункта 2 статьи 1 законопроекта, предусмотрено право держателя реестра поручать трансфер - агенту проведение идентификации или упрощенной идентификации лиц, которым открывается (открыт) лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, и обновление информации о таких лицах. Отмечаем, что пунктом 1.7 статьи 7 Федерального закона, устанавливающим ответственность организаций, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, не предусмотрена ответственность трансфер - агентов, а также ответственность за обновление информации. Кроме того, пунктом 1.9 статьи 7 Федерального закона, регулирующим вопросы передачи информации лицами, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, лицам, давшим такое поручение, не затрагивается передача информации при обновлении информации.

Начальник управления

Е.В. Горбачева