Статья 4

Статья 4

Внести в Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2004, N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; 2008, N 44, ст. 4982; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 48, ст. 6728; 2013, N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; 2014, N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2016, N 1, ст. 46; 2017, N 18, ст. 2661; N 30, ст. 4456; 2018, N 11, ст. 1584, 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 32, ст. 5115; 2019, N 27, ст. 3538) следующие изменения:

1) дополнить статьей 57.5 следующего содержания:

"Статья 57.5. Банк России в целях реализации контрольных и надзорных функций в установленном им порядке в отношении каждой кредитной организации ведет перечень контролирующих кредитную организацию лиц. В указанный перечень включаются контролирующие кредитную организацию лица, информация о которых направлена в Банк России кредитной организацией в соответствии со статьей 11.1-3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также лица, признанные Банком России контролирующими кредитную организацию лицами в соответствии с настоящей статьей.

Банк России размещает информацию о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения Банком России информации о таком лице, - в отношении лиц, информация о которых направлена в Банк России кредитной организацией в соответствии со статьей 11.1-3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и не позднее тридцати календарных дней, следующих за днем признания Банком России лица контролирующим кредитную организацию лицом в соответствии с настоящей статьей. В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую кредитные организации вправе не раскрывать.

В случае обоснованного предположения о соответствии лица признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России вправе принять решение о признании такого лица лицом, контролирующим кредитную организацию. Решение о признании лица лицом, контролирующим кредитную организацию, принимается Комитетом банковского надзора Банка России и должно содержать обоснование его принятия, в том числе информацию об обстоятельствах, на основании которых указанное решение принято.

В целях подготовки к рассмотрению Комитетом банковского надзора Банка России вопроса о признании лица лицом, контролирующим кредитную организацию, Банк России вправе запросить у федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, мнение о соответствии лица признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", а также при наличии информацию, подтверждающую соответствие такого лица указанным признакам. Федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, вправе обратиться в Банк России с информацией о выявленном им соответствии лица признакам контролирующего кредитную организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в целях рассмотрения Комитетом банковского надзора Банка России вопроса о признании такого лица лицом, контролирующим кредитную организацию.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем признания Банком России лица лицом, контролирующим кредитную организацию, Банк России направляет информацию об этом в кредитную организацию, контролирующим лицом которой соответствующее лицо было признано, для последующего информирования кредитной организацией указанного лица.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, исключается Банком России из указанного перечня по истечении 3 лет со дня, когда указанное лицо перестало соответствовать признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)". Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, вправе обратиться в Банк России с сообщением о том, что оно перестало соответствовать признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", представив соответствующее обоснование.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем признания, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России направляет информацию об этом в кредитную организацию, контролирующим лицом которой было это лицо, для последующего информирования кредитной организацией указанного лица.

Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем признания, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России размещает информацию об этом на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о том, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую кредитные организации вправе не раскрывать.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем исключения Банком России лица из перечня контролирующих кредитную организацию лиц, Банк России направляет информацию об этом в кредитную организацию, контролирующим лицом которой было это лицо, для последующего информирования кредитной организацией указанного лица.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, вправе обжаловать его включение .в указанный перечень в Комитет банковского надзора Банка России. Представленная указанным лицом жалоба и прилагаемые к ней документы, обосновывающие его несоответствие признакам контролирующего лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 189.23 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", рассматриваются Комитетом банковского надзора Банка России не позднее, чем через 15 календарных дней с даты их поступления в Банк России. По результатам рассмотрения Комитет банковского надзора Банка России принимает решение об удовлетворении или об отказе в удовлетворении указанной жалобы, о чем направляет лицу, представившему жалобу, мотивированное сообщение в письменной форме. Порядок обжалования включения лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц устанавливается Банком России.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц, вправе обжаловать его включение в указанный перечень в судебном порядке при условии соблюдения обязательного досудебного порядка обжалования, предусмотренного частью 10 настоящей статьи. В случае если до вступления в законную силу решения суда по жалобе о включении лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц арбитражным судом возбуждено дело по заявлению о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности или к ответственности в виде взыскания убытков либо арбитражным судом приняты предварительные обеспечительные меры в соответствии с частью 1.1 статьи 99 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации либо судом возбуждено производство по административному делу об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации контролирующих кредитную организацию лиц, суд прекращает производство по делу об обжаловании включения лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц.

Лицо вправе направить в Банк России запрос о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях контролирующих кредитные организации лиц. Форма запроса, перечень прилагаемых к нему документов и сведений и порядок их направления устанавливаются Банком России. Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения данного запроса рассматривает его и направляет ответ, содержащий запрашиваемую информацию, в установленном им порядке.";

2) дополнить статьей 76.7-1 следующего содержания:

"Статья 76.7-1. Банк России в целях реализации контрольных и надзорных функций в установленном им порядке в отношении каждой страховой организации ведет перечень контролирующих страховую организацию лиц и в отношении каждого негосударственного пенсионного фонда - перечень контролирующих негосударственный пенсионных фонд лиц. В перечень контролирующих страховую организацию лиц включаются контролирующие страховую организацию лица, информация о которых направлена в Банк России страховой организацией в соответствии со статьей 30.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", а также лица, признанные Банком России контролирующими страховую организацию лицами в соответствии с настоящей статьей. В перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц включаются контролирующие негосударственный пенсионный фонд лица, информация о которых направлена в Банк России негосударственным пенсионным фондом в соответствии со статьей 6.2-1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", а также лица, признанные Банком России контролирующими негосударственный пенсионный фонд лицами в соответствии с настоящей статьей.

Банк России размещает информацию о включении лица в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения Банком России информации о таком лице, - в отношении лиц, информация о которых направлена в Банк России страховой организацией в соответствии со статьей 30.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" или негосударственным пенсионным фондом в соответствии со статьей 6.2-1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", и не позднее тридцати календарных дней, следующих за днем признания Банком России лица контролирующим страховую организацию лицом или контролирующим негосударственный пенсионный фонд лицом в соответствии с настоящей статьей. В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о включении лица в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую страховые организации и (или) негосударственные пенсионные фонды вправе не раскрывать.

В случае обоснованного предположения о соответствии лица признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России вправе принять решение о признании такого лица лицом, контролирующим соответственно страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд. Решение о признании лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, принимается Комитетом финансового надзора Банка России и должно содержать обоснование его принятия, в том числе информацию об обстоятельствах, на основании которых указанное решение принято.

В целях подготовки к рассмотрению Комитетом финансового надзора Банка России вопроса о признании лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, Банк России вправе запросить у федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, мнение о соответствии лица признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", а также при наличии информацию, подтверждающую соответствие такого лица указанным признакам. Федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, вправе обратиться в Банк России с информацией о выявленном им соответствии лица признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в целях рассмотрения Комитетом финансового надзора Банка России вопроса о признании такого лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем признания Банком России лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, Банк России направляет информацию об этом соответственно в страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, контролирующим лицом которой или которого соответствующее лицо было признано, для последующего информирования страховой организацией или негосударственным пенсионным фондом указанного лица.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, исключается Банком России из соответствующего перечня по истечении 3 лет со дня, когда указанное лицо перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", соответственно. Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе обратиться в Банк России с сообщением о том, что оно перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", представив соответствующее обоснование.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем признания, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России направляет информацию об этом соответственно в страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, контролирующим лицом которой или которого было соответствующее лицо, для последующего информирования страховой организацией или негосударственным пенсионным фондом указанного лица.

Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем признания, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России размещает информацию об этом на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о том, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.19 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую страховые организации и (или) негосударственные пенсионные фонды вправе не раскрывать.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем исключения Банком России лица из перечня контролирующих страховую организацию лиц или перечня контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, Банк России направляет информацию об этом соответственно в страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, контролирующим лицом которой или которого было соответствующее лицо, для последующего информирования страховой организацией или негосударственным пенсионным фондом указанного лица.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе обжаловать его включение в указанные перечни в Комитет финансового надзора Банка России. Представленная указанным лицом жалоба и прилагаемые к ней документы, обосновывающие его несоответствие признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 184.13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 61.10 и пунктом 1 статьи 187.12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", рассматриваются Комитетом финансового надзора Банка России не позднее, чем через 15 календарных дней с даты их поступления в Банк России. По результатам рассмотрения Комитет финансового надзора Банка России принимает решение об удовлетворении или об отказе в удовлетворении указанной жалобы, о чем направляет лицу, представившему жалобу, мотивированное сообщение в письменной форме. Порядок обжалования включения лица в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц устанавливается Банком России.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе обжаловать его включение в соответствующий перечень в судебном порядке при условии соблюдения обязательного досудебного порядка обжалования, предусмотренного частью 10 настоящей статьи. В случае если до вступления в законную силу решения суда по жалобе о включении лица в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц арбитражным судом возбуждено дело по заявлению о привлечении контролирующих страховую организацию лиц или контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц к субсидиарной ответственности или к ответственности в виде взыскания убытков либо арбитражным судом приняты предварительные обеспечительные меры в соответствии с частью 1.1 статьи 99 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации либо судом возбуждено производство по административному делу об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации контролирующих страховую организацию лиц или контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, суд прекращает производство по делу об обжаловании включения лица в перечень контролирующих страховую организацию лиц или в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц.

Лицо вправе направить в Банк России запрос о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях контролирующих страховые организации лиц или в перечнях контролирующих негосударственные пенсионные фонды лиц. Форма запроса, перечень прилагаемых к нему документов и сведений и порядок их направления устанавливаются Банком России. Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения данного запроса рассматривает его и направляет ответ, содержащий запрашиваемую информацию, в установленном им порядке.".