Глава 28. Удостоверение решений собраний

Глава 28. Удостоверение решений собраний

§ 1. Общие положения

Федеральным законом N 99-ФЗ, вступившим в силу 1 сентября 2014 г., введено новое нотариальное действие - удостоверение нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии.

Нотариальное удостоверение указанных фактов не является строго обязательным, так как для всех видов хозяйственных обществ присутствует альтернатива такому способу принятия собранием решения.

В соответствии со ст. 67.1 ГК принятие общим собранием участников хозяйственного общества решения и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, может подтверждаться путем нотариального удостоверения в отношении:

- непубличного акционерного общества;

- общества с ограниченной ответственностью.

В отношении публичного акционерного общества нотариального удостоверения указанных в ст. 67.1 ГК фактов законом не предусмотрено.

Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 457-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", вступившим в силу 1 января 2015 г. (далее - Федеральный закон N 457-ФЗ), введена в Основы ст. 103.10, устанавливающая порядок действий нотариуса при совершении данного нотариального действия.

Необходимо также принимать во внимание рекомендуемое Федеральной нотариальной палатой Пособие по удостоверению нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии*(53).

Кроме того, на практике следует учитывать функциональную близость данного нотариального действия процедурам, применяемым нотариусами при обеспечении доказательств*(54).

§ 2. Лица, имеющие право обратиться к нотариусу для нотариального удостоверения решения собрания

Статья 103.10 Основ предусматривает, что по просьбе лица, организующего проведение собрания или заседания органа управления юридического лица, в соответствии с законодательством и учредительными документами юридического лица нотариус присутствует при проведении собрания или заседания органа управления юридического лица и выдает свидетельство об удостоверении факта принятия решения органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа, присутствовавших при принятии данного решения.

При определении лица, которое может обратиться к нотариусу (заявителя), следует руководствоваться нормами, регулирующими порядок созыва общего собрания общества, так как иной круг лиц законодательством не установлен.

1. В обществах с ограниченной ответственностью:

- очередное общее собрание созывается исполнительным органом общества (ст. 34 Федерального закона об ООО. Заявителем в таком случае может являться исполнительный орган общества;

- внеочередное общее собрание (по общему правилу) созывается исполнительным органом общества (п. 2 ст. 35 Федерального закона об ООО). Заявителем в таком случае может являться исполнительный орган общества;

- уставом общества решение вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников общества, может быть также отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества (подп. 10 п. 2.1 ст. 32 Федерального закона об ООО). Заявителем в таком случае может являться лицо, возглавляющее совет директоров (наблюдательный совет) или уполномоченное решением совета на обращение к нотариусу (протокол заседания совета директоров);

- в качестве исключения при наличии оснований, указанных в п. 4 ст. 35 Федерального закона об ООО, внеочередное общее собрание может быть созвано лицами, требующими его проведения и указанными в п. 2 ст. 35 Федерального закона об ООО (совет директоров (наблюдательный совет) общества, ревизионная комиссия (ревизор) общества, аудитор, участники общества, обладающие в совокупности не менее чем 1/10 от общего числа голосов участников общества), а также исполнительным органом общества, если решение вопроса о созыве отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2.2 ст. 32 Федерального закона об ООО). Заявителем в таком случае может являться лицо, возглавляющее совет директоров (наблюдательный совет) или уполномоченное решением совета на обращение к нотариусу (протоколом совета директоров);

- член ревизионной комиссии, уполномоченный решением комиссии на обращение к нотариусу, ревизор, аудитор, участник общества, обладающий не менее чем 1/10 от общего числа голосов участников общества или один из участников, обладающих в совокупности не менее чем 1/10 от общего числа голосов участников общества, имеющий от остальных участников соответствующие полномочия, подтвержденные доверенностью или протоколом решения собрания таких участников (п. 4 ст. 185 ГК), исполнительный орган общества, если решение вопроса о созыве собрания отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета).

2. В непубличных акционерных обществах:

- созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров по общему правилу относится к компетенции совета директоров (подп. 2 п. 1 ст. 65, п. 7 ст. 55 Федерального закона об АО). Заявителем в таком случае может являться лицо, возглавляющее совет директоров (наблюдательный совет) или уполномоченное решением совета на обращение к нотариусу;

- в качестве исключения, при наличии оснований, предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона об АО, внеочередное общее собрание акционерного общества проводится по решению суда о понуждении общества провести такое собрание. Заявителем может являться лицо, на которое возложено исполнение решения суда (истец, орган общества или третье лицо при наличии их согласия). Таким органом и, следовательно, заявителем не может быть совет директоров (наблюдательный совет) общества (п. 9 ст. 55 Федерального закона об АО);

- в обществах, в которых функции совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров, лицо или орган, уполномоченные на созыв и проведение общего собрания акционеров определяются уставом общества (п. 10 ст. 55 Федерального закона об АО). Заявителем в таком случае может являться такое лицо или орган. В случае, если годовое или внеочередное собрание в таком обществе не созвано и не проведено в установленный срок, собрание созывается по решению суда. Заявителем может являться лицо, на которое возложено исполнение решения суда (п. 8, 9 ст. 55 Федерального закона об АО).

Поскольку к нотариусу с просьбой присутствовать на собрании может обратиться лишь лицо, организующее проведение собрания или заседания органа управления юридического лица, и перечень таких лиц четко определен законом, нотариус при обращении к нему такого лица обязан проверить его полномочия, зафиксировать поступление заявления и тот факт, что полномочия обратившегося проверены.

§ 3. Порядок удостоверения нотариусом решения собрания

Удостоверение нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии, связано с удостоверением следующих фактов:

- принятие общим собранием хозяйственного общества решения;

- состав участников, присутствовавших при его принятии.

Нотариус для установления факта принятия решения органом управления осуществляет следующие действия:

- проверяет правоспособность юридического лица;

- определяет компетенцию органа управления юридического лица в части принятия решения;

- проверяет наличие кворума на собрании или заседании на основании подсчета голосов, представленного счетной комиссией или иным уполномоченным на подсчет голосов лицом;

- проверяет наличие необходимого количества голосов для принятия решения в соответствии с законодательством и учредительными документами юридического лица.

В соответствии с частью третьей ст. 103.10 Основ лицо, обратившееся к нотариусу для удостоверения факта принятия решения органа управления юридического лица, представляет следующие документы:

- учредительные документы;

- внутренний документ юридического лица, устанавливающий порядок проведения собрания или заседания (при его наличии);

- решение уполномоченного лица или решение органа управления юридического лица о проведении собрания или заседания и об утверждении соответствующей повестки дня;

- документ, подтверждающий полномочия обратившегося лица по организации собрания или заседания, если такие полномочия не следуют из других представленных документов;

- предусмотренный законом документ с перечнем лиц, имеющих право на участие в собрании или заседании;

- иные документы, необходимые для определения компетенции органа управления юридического лица и кворума собрания или заседания.

В целях подтверждения состава участников (членов) органа управления юридического лица, присутствовавших при принятии решения нотариус устанавливает их личность, полномочия, а также их право на участие в собрании или заседании.

Нотариус должен лично присутствовать на собрании. Требование личного присутствия при проведении собрания отныне закреплено законом, несмотря на организационные и технические издержки его выполнения. Представляется, что подобное императивное указание не вполне согласуется с другими положениями действующего законодательства, требующего совершения нотариальных действий по обращениям заинтересованных лиц в текущем режиме. Сложно себе представить нормально организованную и качественную работу нотариуса, вынужденного на время своего присутствия на собраниях обществ прерывать прием в нотариальной конторе на длительное время. Не говоря уже о том, что подобный расширительный подход к содержанию данного нотариального действия не отвечает современным реалиям российского гражданского оборота, с далеко не всегда высоким уровнем правовой и корпоративной культуры.

В то же время собрание может быть проведено в помещении нотариальной конторы, если в извещении участникам (акционерам) в качестве места проведения собрания указано место нахождения нотариальной конторы и если это не запрещено уставом общества. Также собрание может быть проведено в помещении нотариальной конторы, несмотря на указание в извещении иного места его проведения, при условии присутствия на собрании всех участников (акционеров).

Исходя из смысла ст. 103.10 Основ, нотариус может принимать участие только в собраниях или заседаниях органов управления юридических лиц, проводимых только в очной форме.

В соответствии с частью первой ст. 103.10 Основ нотариус выдает свидетельство об удостоверении факта принятия решения органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа, присутствовавших при принятии данного решения. При этом нотариус отказывает в удостоверении факта принятия решения, ничтожность которого очевидна для нотариуса в момент выдачи свидетельства.

В соответствии со ст. 181.3 ГК решение собрания недействительно по основаниям, установленным ГК или иными законами, в силу признания его таковым судом (оспоримое решение) или независимо от такого признания (ничтожное решение). Недействительное решение собрания оспоримо, если из закона не следует, что решение ничтожно.

Согласно ст. 181.5 ГК, если иное не предусмотрено законом, решение собрания ничтожно в случае, если оно:

- принято по вопросу, не включенному в повестку дня, за исключением случая, если в собрании приняли участие все участники соответствующего гражданско-правового сообщества;

- принято при отсутствии необходимого кворума;

- принято по вопросу, не относящемуся к компетенции собрания;

- противоречит основам правопорядка или нравственности.

Также ничтожно решение общего собрания участников общества, ограничивающее право участника присутствовать на общем собрании, принимать участие в обсуждении вопросов повестки дня и голосовать при принятии решений (абзац третий п. 1 ст. 32 Федерального закона об ООО).

Иные процедурные вопросы удостоверения нотариусом решений собраний отмечены в разработанном ФНП Пособии по удостоверению нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии.

Образцы документов, оформляемых при удостоверении решений собраний

Образец заявления о присутствии нотариуса на собрании общества и удостоверении его решений

Нотариусу города Екатеринбурга Ивановой М.С.

От Директора Общества

с ограниченной ответственностью

"Мука и рога", находящегося по адресу: 620066, г. Екатеринбург, ул. Контрреволюции, 15 (свидетельство о государственной регистрации юридического лица выдано 01.04.2003, ОГРН - 1085400000123 от 07.04.2003; Устав от 23.03.2003; свидетельство о постановке на учет организации в налоговом органе выдано 15.04.2003, ИНН/КПП 16673467453/166001731; выписка из Единого государственного реестра юридических лиц выдана 17.02.2015),

Бульбы Инны Раисовны, 13.07.1977 г.р., паспорт 65 03 322453 выдан 30.03.2007 Октябрьским РУВД г. Екатеринбурга, зарегистрированной по адресу: 620001, г. Екатеринбург, проезд Подвальный, д. 13, кв. 9, действующей на основании Устава и прав по должности

Заявление

Город Екатеринбург, Свердловская область, Российская Федерация.

Второе марта две тысячи пятнадцатого года.

Я, Бульба Инна Раисовна, являющаяся Директором ООО "Мука и рога", прошу Вас присутствовать на внеочередном общем собрании участников ООО "Мука и рога", которое будет проводиться 9 марта 2015 г. в 10 часов 00 минут по адресу: город Екатеринбург, улица Академическая, 18 в помещении нотариальной конторы нотариуса Ивановой М.С., с повесткой дня:

1. О досрочном прекращении полномочий директора общества Бульбы И.Р.;

2. О назначении на должность директора общества Ловкого И.П.;

3. Об одобрении крупной сделки по приобретению 50% долей в уставном капитале ООО "Симферопольский мукомольный завод" за 100 000 000 (сто миллионов) рублей

и удостоверить факт принятия решения общим собранием участников и состав участников общества, присутствовавших при принятии решения по вопросам, включенным в повестку дня внеочередного общего собрания участников ООО "Мука и рога", а также прошу выдать мне свидетельство об удостоверении указанных фактов.

Нотариусом мне разъяснены следующие нормы действующего законодательства:

- лицо, обратившееся к нотариусу для удостоверения факта принятия решения органом управления юридического лица, представляет документы, необходимые для совершения указанного нотариального действия (ст. 103.10 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате);

- при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно (п. 3 ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации);

- добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются (п. 5 ст. 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Кроме того, мне, как лицу, организующему собрание, нотариусом разъяснено, что участникам ООО "Мука и рога", которые будут присутствовать на собрании, необходимо иметь при себе паспорта, а в случае участия в собрании через представителя - также документы, подтверждающие их полномочия.

Текст заявления прочитан нотариусом вслух.

Подпись:

Директор ООО "Мука и рога":

_____________________________________________________

Город Екатеринбург, Свердловская область, Российская Федерация.

Второго марта две тысячи пятнадцатого года.

Я, Иванова Мария Сергеевна, нотариус г. Екатеринбурга, свидетельствую подлинность подписи директора Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога" Бульбы Инны Раисовны, которая сделана в моем присутствии. Личность представителя установлена, полномочия его проверены.

Зарегистрировано в реестре за N __________

Взыскано госпошлины (по тарифу)_________

Нотариус __________ (подпись)

Образец списка участников общества

Список

участников Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога", присутствовавших при принятии решения внеочередным общим собранием участников

N п/п	Фамилия, имя, отчество участника общества, дата рождения, регистрация	Сведения о документе, удостоверяющем личность участника общества	Размер доли уставного капитала общества	Фамилия, имя, отчество лица, уполномоченного на подсчет голосов на внеочередном общем собрании	Собственноручно написанные фамилия, имя и отчество участника общества и роспись
1.	Белый Иван Петрович, 13.01.1982 г.р., зарегистрирован: г. Москва, ул. Динамо, д. 10, кв. 5	Паспорт 77 02 547164, выдан 30.11.2002 ОВД ЮВАО г. Москвы	1%	Белый Иван Петрович	________ ________ ________ ________
2.	Серый Антон Павлович, 10.11.1969 г.р., зарегистрирован: г. Москва, ул. Рабочей молодежи, д. 1 кв. 1	Паспорт 77 05 879145, выдан 10.06.2005 ОВД ЦАО г. Москвы	99%	Серый Антон Павлович	________ ________ ________ ________

Город Екатеринбург, Свердловская область, Российская Федерация.

Девятого марта две тысячи пятнадцатого года.

Я, Иванова Мария Сергеевна, нотариус г. Екатеринбурга, свидетельствую подлинность подписей гр. Белого Ивана Петровича, гр. Серого Антона Павловича, которые сделаны в моем присутствии. Личность подписавших документ установлена.

Зарегистрировано в реестре за N _____________

Взыскано госпошлины (по тарифу) _____________

Нотариус __________ (подпись)

Образец протокола

Протокол

об итогах голосования на внеочередном общем собрании участников Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога"

Полное наименование, ОГРН и адрес (местонахождение) общества	Общество с ограниченной ответственностью "Мука и рога", ОГРН 1085400000123, адрес: 620066, г. Екатеринбург, ул. Контреволюции, 15
Вид общего собрания	Внеочередное
Форма голосования	Открытая
Место проведения собрания	Нотариальная контора по адресу: г. Екатеринбург, улица Академическая, 18
Дата проведения собрания	9 марта 2015 г.
Время начала регистрации	10:00
Время открытия собрания	10:05
Время закрытия собрания	10:30
Лицо, уполномоченное на подсчет голосов (ФИО, дата рождения, паспортные данные: серия, номер паспорта, орган, выдавший документ, дата выдачи, адрес регистрации)	Белый Иван Петрович, 13.01.1982 г.р., паспорт 77 02 547164, выдан 30.11.2002 ОВД ЮВАО г. Москвы, зарегистрирован: г. Москва, ул. Динамо, д. 10, кв. 5

Повестка дня общего собрания участников:

1. О досрочном прекращении полномочий директора общества Бульбы И.Р.

2. О назначении на должность директора общества Ловкого И.П.

3. Об одобрении крупной сделки по приобретению 50% долей в уставном капитале ООО "Симферопольский мукомольный завод" за 100 000 000 (сто миллионов) рублей.

Лица, зарегистрированные, присутствующие на собрании и имеющие право на участие в голосовании по вопросам повестки дня:

N п/п	Фамилия, имя, отчество участника общества, дата рождения, регистрация	Сведения о документе, удостоверяющем личность участника общества	Размер доли в уставном капитале ООО "Мука и рога", в %
1.	Белый Иван Петрович, 13.01.1982 г.р., зарегистрирован: г. Москва, ул. Динамо, д. 10, кв. 5	Паспорт 77 02 547164, выдан 30.11.2002 ОВД ЮВАО г. Москвы	1%
2.	Серый Антон Павлович, 10.11.1969 г.р., зарегистрирован: г. Москва, ул. Рабочей молодежи, д. 1, кв. 1	Паспорт 77 05 879145, выдан 10.06.2005 ОВД ЦАО г. Москвы	99%

Кворум - 100%.

По вопросу N 1 повестки дня решили:

прекратить полномочия директора ООО "Мука и рога" Бульбы И.Р.

Лица, имеющие право голосовать	"ЗА"	"ПРОТИВ"	"ВОЗДЕРЖАЛСЯ"
Белый И.П. Серый А.П.	99%	1%	-

Кворум 100%.

Решение принято большинством 99% голосов.

По вопросу N 2 повестки дня решили:

не назначать Ловкого И.п. на должность директора ООО "Мука и рога".

Лица, имеющие право голосовать	"ЗА"	"ПРОТИВ"	"ВОЗДЕРЖАЛСЯ"
Белый И.П. Серый А.П.	-	1%	99%

Кворум 100%.

Решение не принято.

По вопросу N 3 повестки дня решили:

не одобрять крупную сделку по приобретению 50% долей в уставном капитале ООО "Симферопольский мукомольный завод" за 100 000 000 (сто миллионов) рублей.

Лица, имеющие право голосовать	"ЗА"	"ПРОТИВ"	"ВОЗДЕРЖАЛСЯ"
Белый И.п. Серый А.П.	1%	-	-

Кворум отсутствует.

Решение не принято.

Образец свидетельства об удостоверении решения общества

Свидетельство

об удостоверении факта принятия общим собранием участников Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога" решения и о составе участников общества, присутствовавших при принятии данного решения

Город Екатеринбург, Свердловская область, Российская Федерация.

Девятое марта две тысячи пятнадцатого года.

Я, Иванова Мария Сергеевна, нотариус города Екатеринбурга Свердловской области, в соответствии со ст. 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 103.10 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате и на основании Протокола об итогах голосования от 9 марта 2015 г. удостоверяю, что на внеочередном общем собрании участников Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога" (адрес (место нахождения)): г. Екатеринбург, ул. Контрреволюции, 15, ОГРН - 1085400000123, ИНН/КПП - 16673467453 / 166001731), которое проводилось девятого марта две тысячи пятнадцатого года с 10.00 часов до 10.30 часов, в помещении нотариальной конторы по адресу: г. Екатеринбург, ул. Академическая, 18 при наличии кворума и в составе участников:

N п/п	Фамилия, имя, отчество участника общества, дата рождения, регистрация	Сведения о документе, удостоверяющем личность участника общества	Размер доли в уставном капитале ООО "Мука и рога", в %
1	Белый Иван Петрович, 13.01.1982 г.р., зарегистрирован: г. Москва, ул. Динамо, д. 10, кв. 5	Паспорт 77 02 547164, выдан 30.11.2002 ОВД ЮВАО г. Москвы	1%
2	Серый Антон Павлович, 10.11.1969 г.р., зарегистрирован: г. Москва, ул. Рабочей молодежи, д. 1 кв. 1	Паспорт 77 05 879145, выдан 10.06.2005 ОВД ЦАО г. Москвы	99%

были приняты следующие решения:

По первому вопросу повестки дня: о досрочном прекращении полномочий директора общества Бульбы И.Р.

Принято решение: прекратить полномочия директора ООО "Мука и рога" Бульбы И.Р.

По результатам подсчета голосов решение по данному вопросу принято большинством голосов в 99% от их общего числа.

По второму вопросу повестки дня: о назначении на должность директора ООО "Мука и рога" Ловкого И.П.

По результатам подсчета голосов решение по данному вопросу не принято в связи с отсутствием голосов "за".

По третьему вопросу повестки дня: об одобрении крупной сделки по приобретению 50% долей в уставном капитале ООО "Симферопольский мукомольный завод" за 100 000 000 (сто миллионов) рублей.

По результатам подсчета голосов решение по данному вопросу не принято в связи с отсутствием кворума.

Все принятые решения и итоги голосования оглашены лицом, производившим подсчет голосов непосредственно на внеочередном общем собрании участников и изложены в протоколе об итогах голосования на внеочередном общем собрании участников Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога" от 9 марта 2015 г.

Настоящее свидетельство подтверждает факт принятия внеочередным общим собранием участников Общества с ограниченной ответственностью "Мука и рога" указанного в нем решения и состав участников, присутствовавших при принятии данного решения.

Зарегистрировано в реестре N _______

Взыскано _________

Нотариус __________(подпись)