Указание Банка России от 14 августа 2002 г. N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления"

1. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586) Российская Федерация (федеральные органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателя акций (долей) кредитных организаций за счет средств федерального бюджета, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении федеральных органов государственной власти, в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты Российской Федерацией (федеральными органами государственной власти) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

- федеральный закон об участии Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

- извлечение из федерального закона о федеральном бюджете, подтверждающего в составе расходов федерального бюджета выделение средств федерального бюджета на соответствующий финансовый год для участия Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации;

- правоустанавливающий документ федерального органа государственной власти - устав, положение и т.д.;

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств федерального бюджета или/и со счета по учету внебюджетных средств федерального органа государственной власти на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре;

- выписка из реестра федерального имущества и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении Российской Федерации (федерального органа государственной власти), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813; 2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093).

2. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586) субъекты Российской Федерации (органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени субъектов Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций за счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации, на основании соответствующего законодательного акта субъекта Российской Федерации.

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты субъектами Российской Федерации (органами государственной власти субъектов Российской Федерации) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

- законодательный акт субъекта Российской Федерации об участии субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

- извлечение из закона субъекта Российской Федерации о бюджете субъекта Российской Федерации, подтверждающее в составе расходов бюджета субъекта Российской Федерации выделение средств бюджета субъекта Российской Федерации на соответствующий финансовый год для участия субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации;

- правоустанавливающий документ субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) - конституция, устав и т.п.;

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации или/и со счета по учету внебюджетных средств органа государственной власти соответствующего субъекта Российской Федерации на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре;

- выписка из реестра государственного имущества субъекта Российской Федерации и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении субъекта Российской Федерации (органов государственной власти субъекта Российской Федерации)), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813; 2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093).

3. Согласно статьям 124, 125, 215 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586) муниципальные образования (органы местного самоуправления, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени муниципальных образований права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций на основании решения органа местного самоуправления.

Абзац второй утратил силу.

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты муниципальными образованиями (органами местного самоуправления) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

- нормативный правовой акт органа местного самоуправления об участии муниципального образования (органа местного самоуправления) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

- правоустанавливающий документ муниципального образования (органа местного самоуправления) - устав и т.п.;

- выписка из реестра муниципального имущества и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении муниципального образования (органа местного самоуправления), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813; 2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093);

- извлечение из нормативного правового акта представительного органа местного самоуправления о местном бюджете, подтверждающее выделение средств местного бюджета на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале кредитной организации;

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств местного бюджета на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре.

4. В случае приобретения перечисленными в пунктах 1, 2 и 3 настоящего Указания категориями участников свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации в результате одной или нескольких сделок приобретатели обязаны уведомить об этом Банк России по форме, установленной Банком России.

Приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации требует получения предварительного согласия Банка России в порядке, установленном Банком России.

4.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, могут быть направлены в Банк России (территориальные учреждения Банка России) в форме электронных документов. В таком случае взаимодействие между кредитной организацией, территориальным учреждением Банка России и Банком России осуществляется в электронном виде.

5. При осуществлении процедуры принятия решений о выделении бюджетных средств, предназначенных для инвестиций в уставный капитал кредитных организаций, участникам следует руководствоваться Бюджетным кодексом Российской Федерации (статьи 67, 80 и 83) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3823; 2000, N 32, ст.3339; 2001, N 1 (часть 1), ст.2).

6. Нормативные акты Банка России применяются с учетом настоящего Указания.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".