Приложение 3. Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 20 июня 2014 г. N 3287-У приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
(с изменениями от 4 июня 2012 г.,
27 ноября 2013 г., 20 июня 2014 г.)

Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ОАО КБ "Банк"

Регистрационный номер банка 0031

Почтовый адрес банка 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Акционеры (участники) банка			Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк	Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п	Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1	2	3	4	5
1	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.	30	Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1". Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.
2	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	23	Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.
3	Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.	16,5	Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%. ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров. ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4	Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г.	10	ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.	ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении.
5	Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г.	7,48		ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
6	Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	1,02
7	Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	1,5
8	Акционеры-миноритарии	3,5
9	Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены	7
10			Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 12" (ОАО "Юридическое лицо 12"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009 г.	ОАО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с ООО "Юридическое лицо 2", ОАО "Юридическое лицо 4", ОАО "Юридическое лицо 9" и ОАО "Юридическое лицо 11", является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится банк.

Председатель Правления
					(подпись)		(Ф.И.О.)
Исполнитель			т. 123-45-67
	(Ф.И.О.)
Дата