Приложение 5. Ведомость банковского контроля по кредитному договору

1.1. Уникальный номер кредитного договора состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой.

2.1. Пункт 1 "Сведения о резиденте" заполняется следующим образом.

2.2. Пункт 2 "Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" заполняется следующим образом.

В графе 1 указывается наименование нерезидента, являющегося стороной по кредитному договору.

В графах 2 и 3 в соответствии с ОКСМ для юридического лица - нерезидента указываются соответственно наименование и цифровой код страны его государственной регистрации (места нахождения), для иностранной структуры без образования юридического лица - наименование и цифровой код страны ведения ее основной деятельности, для физического лица - нерезидента - наименование и цифровой код страны его места жительства (места нахождения).

Для филиалов, представительств, постоянных представительств и других обособленных структурных подразделений юридического лица - нерезидента, находящихся на территории Российской Федерации, указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны государственной регистрации (места нахождения) юридического лица - нерезидента. В случае если страна государственной регистрации (места нахождения) юридического лица - нерезидента неизвестна, в графе 3 указывается код 997.

Для международных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации в графе 3 указывается код 998.

В случае если страна места нахождения нерезидента не указана в кредитном договоре, в графе 3 для физических лиц - нерезидентов указывается код 999, для юридических лиц - нерезидентов указываются название и код страны их государственной регистрации (места нахождения), для иностранной структуры без образования юридического лица наименование и цифровой код страны ведения ее основной деятельности на основании предоставленной резидентом информации.

В случаях указания в графе 3 кодов 997, 998 или 999 графа 2 не заполняется.

В случае если стороной по кредитному договору является несколько нерезидентов, в подразделе 2 указываются данные о каждом из них.

2.3. Пункт 3 "Сведения о кредитном договоре" заполняется следующим образом.

2.4. Подпункт 4 "Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета кредитного договора" заполняется следующим образом.

2.5. В пункте 5 "Сведения о внесении изменений раздела I "Учетная информация" указываются порядковые номера и даты в формате ДД.ММ.ГГГГ всех изменений, внесенных в принятый на учет кредитный договор в случаях, предусмотренных в пункте 6.9 и главе 7 настоящей Инструкции, а также номер (при его наличии) и дата документа, на основании которого внесены изменения в раздел I "Учетная информация".

При отсутствии номера документа, на основании которого внесены изменения в раздел I "Учетная информация", указывается символ "БН".

При отсутствии документов, являющихся основанием для внесения изменений в раздел I "Учетная информация", либо при внесении изменений на основании нескольких документов указывается дата заявления резидента о внесении изменений в раздел I "Учетная информация" и номер (при его наличии) заявления или символ "БН" (при его отсутствии).

При внесении изменений в раздел I "Учетная информация" в случае, предусмотренном пунктами 7.8 и 7.9 настоящей Инструкции, в графах, содержащих информацию о документе, на основании которого внесены изменения, указывается дата заявления резидента о внесении изменений в раздел I "Учетная информация" и номер (при его наличии) заявления или символ "БН" (при его отсутствии).

В случае, указанном в пункте 7.10 настоящей Инструкции, графы, содержащие информацию о документе, на основании которого внесены изменения в раздел I "Учетная информация", не заполняются.

2.6. В пункте 6 "Сведения о ранее присвоенном кредитному договору уникальном номере" в случае постановки на учет кредитного договора в соответствии с пунктом 10.2 настоящей Инструкции указывается уникальный номер кредитного договора, ранее присвоенный кредитному договору.

2.7. Пункт 7 "Специальные сведения о кредитном договоре" заполняется следующим образом.

В подпункте 7.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных платежах.

В графе 1 в процентах годовых указывается фиксированная процентная ставка, размер которой установлен кредитным договором.

В графе 2, в случае если размер процентной ставки установлен кредитным договором на основе ставки ЛИБОР, указывается одно из следующих условных обозначений (кодов) установленной процентной ставки:

Л01XXX - месячная ставка ЛИБОР;

Л03XXX - 3-месячная ставка ЛИБОР;

Л06ХХХ - 6-месячная ставка ЛИБОР;

Л12ХХХ - 12-месячная ставка ЛИБОР,

где "XXX" - буквенный код иностранной валюты, указанной в графах 3 и 4 подпункта 3.1 пункта 3 раздела I, в соответствии с ОКВ.

В графе 3, в случае если условиями кредитного договора установлены процентные платежи, отличные от предусмотренных для отражения в графах 1 и 2, указываются другие методы определения процентной ставки.

В графе 4 отражается информация (при ее наличии в кредитном договоре) о процентных надбавках, поправочных коэффициентах и иных дополнительных платежах к базовой процентной ставке, указанной в графах 1-3.

В подпункте 7.2 указывается информация об иных платежах в случае, если они предусмотрены кредитным договором, например, о платежах, связанных с уплатой комиссий, штрафов, сборов и расходов по кредитному договору.

В подпункте 7.3 указывается информация о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору, возникшей на дату, предшествующую дате принятия на учет кредитного договора (далее - сумма начальной задолженности), за исключением случая получения денежных средств по кредитному договору на счет резидента в банке УК и (или) счет резидента, открытый в банке-нерезиденте, до даты принятия на учет кредитного договора.

При внесении изменений в раздел I "Учетная информация" по кредитному договору, в том числе в связи с изменением валюты кредитного договора, код валюты кредитного договора, ранее указанный в графе 1 подпункта 7.3, не меняется, сумма начальной задолженности остается неизменной и в новую валюту кредитного договора не пересчитывается.

2.8. Пункт 8 "Справочная информация о кредитном договоре" заполняется следующим образом.

2.9. В пункте 9 "Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по кредитному договору" указываются при снятии контракта с учета по основанию, предусмотренному подпунктом 6.1.3 пункта 6.1 настоящей Инструкции, данные о резиденте, которому резидент, являющийся стороной по кредитному договору и получивший уникальный номер по кредитному договору, уступает свои требования (на которого переводит свой долг) по этому кредитному договору. Пункт 9 заполняется по аналогии с заполнением пункта 1 ведомости банковского контроля банком УК.

3.1. В графе 2 указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ одна из следующих дат:

дата зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента;

дата списания иностранной валюты с расчетного счета резидента;

дата зачисления валюты Российской Федерации на банковский счет резидента от нерезидента;

дата списания валюты Российской Федерации с банковского счета резидента в пользу нерезидента;

дата зачисления денежных средств на счет (списания денежных средств со счета) в банке-нерезиденте, указанная в выписке по счету банка- нерезидента;

дата списания со счета (зачисления на счет) резидента по операции, совершенной с использованием банковской карты;

дата списания денежных средств со счета третьего лица - резидента в случае, указанном в пункте 10.4 настоящей Инструкции,

дата зачисления или дата списания денежных средств на счет или со счета, указанная в сведениях уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта, в случаях, предусмотренных в абзаце девятом пункта 10.4, абзаце девятом пункта 10.7 и абзаце девятом пункта 10.8, пунктах 10.9, 10.10 и 10.12 настоящей Инструкции;

3.2. В графе 3 указываются следующие коды направления (признака) платежа:

1 - зачисление денежных средств на счет резидента, в том числе не в банке УК;

2 - списание денежных средств со счета резидента, в том числе не в банке УК;

8 - зачисление денежных средств на счет третьего лица - резидента, другого лица - резидента или резидента, который является стороной по кредитному договору, но не осуществляет его постановку на учет;

9 - списание денежных средств со счета третьего лица - резидента, другого лица - резидента или резидента, который является стороной по кредитному договору, но не осуществляет его постановку на учет.

3.3. В графе 4 указывается код вида операции, содержащийся в приложении 1 к настоящей Инструкции, который соответствует назначению операции, а также сведениям, содержащимся в представленных резидентом документах, связанных с проведением операций, и дополнительной информации.

3.4. В графе 5 указывается цифровой код валюты, зачисленной на счет, списываемой со счета в валюте счета, в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.

3.5. В графе 6 в единицах валюты, указанной в графе 5, отражается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента (третьего лица - резидента, другого лица - резидента, резидента, не осуществляющего постановку на учет кредитного договора), списываемых со счета резидента (третьего лица - резидента, другого лица - резидента, резидента, не осуществляющего постановку на учет кредитного договора).

3.6. В графах 7 и 8 отражается код валюты кредитного договора, указанный в графе 4 подпункта 3.1 пункта 3 раздела I, и сумма денежных средств, зачисленных на счет (списанных со счета), в единицах валюты кредитного договора. Сумма, приведенная в графе 6, пересчитывается в валюту кредитного договора, указанную в графе 7, по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату совершения операции в случае, если иной порядок пересчета не установлен условиями кредитного договора.

В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

3.7. В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.

3.8. В графе 10 указывается порядковый номер корректировки сведений об операции в случае, если информация в данной строке была изменена (например, 1). В иных случаях графа 10 не заполняется.

3.9. В графе 11, в случае если зачисление (списание) денежных средств осуществлялось по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором проводились расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.

3.10. В графе 12 указывается признак представления резидентом документов, связанных с проведением операций.

Указываются следующие коды признака представления резидентом документов, связанных с проведением операций:

2 - представление документов не предусмотрено в соответствии с пунктами 2.6 и 2.14 настоящей Инструкции;

3 - документы не представлены в соответствии с пунктом 2.2 настоящей Инструкции;

4 - документы представлены.

3.11. В графе 13 по усмотрению банка, принявшего на учет кредитный договор, может указываться дополнительная информация.

3.12. В графе 14 указывается код валюты корреспондентского счета уполномоченного банка, с которого списаны денежные средства при осуществлении резидентом платежа в пользу нерезидента (на который зачислены денежные средства, поступившие в пользу резидента от нерезидента). Данная графа заполняется в том случае, если валюта корреспондентского счета отличается от валюты счета резидента, с которого списываются денежные средства для осуществления платежа в пользу нерезидента (на который зачисляются денежные средства, поступившие от нерезидента). В иных случаях графа 14 не заполняется.

5.1. В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.

5.2. В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.

5.3. В графе 3 указывается:

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 5 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов операций 40900, 99010:

;

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 6 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида операции 41030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида операции 41800:

.

5.4. В графе 4 указывается:

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 5 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов операций 43015 и 32010, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида операции 43800:

;

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 6 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов операций 42015 и 32025, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов операций 42900 и 99010:

.

5.5. В графе 5 указывается:

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 5 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3, 11_3, 13_3, 16_3;

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 6 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_4, 06_4, 07_4, 08_4, 09_4, 10_4, 11_4, 13_4.

5.6. В графе 6 указывается:

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 5 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_4;

для кредитных договоров с кодом вида кредитного договора 6 в четвертой части уникального номера кредитного договора - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_3.

5.7. В графе 7 указывается сумма задолженности по основному долгу по кредитному договору, рассчитанная следующим образом:

графа 7 = подпункт 7.3 раздела I + графа 3 - графа 4 - графа 5 + графа 6.

В случае изменения валюты кредитного договора данные по разделу IV формируются в каждой валюте кредитного договора с учетом начальной задолженности по кредитному договору, указанной в подпункте 7.3 раздела I "Учетная информация" для соответствующей валюты кредитного договора.