Глава 8. Требования к правилам включения акций, облигаций и депозитарных расписок иностранного эмитента, а также ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

8.1. Акции иностранного эмитента и иностранные депозитарные расписки на акции могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

включаемые в котировальный список указанные ценные бумаги иностранного эмитента уже включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж или в отношении указанных ценных бумаг начата процедура листинга на иностранной бирже;

в отношении включаемых в котировальный список акций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками акций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению для включения акций в котировальный список первого (высшего) уровня.

8.2. Акции иностранного эмитента и иностранные депозитарные расписки на акции могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

включаемые в котировальный список указанные ценные бумаги иностранного эмитента уже включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж или в отношении указанных ценных бумаг начата процедура листинга на иностранной бирже;

в отношении включаемых в котировальный список акций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками акций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению для включения акций в котировальный список второго уровня.

8.3. Облигации иностранного эмитента, за исключением облигаций международной финансовой организации, облигаций, эмитентом которых является иностранное государство, административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью, или центральный банк иностранного государства, и иностранные депозитарные расписки на облигации могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

указанные ценные бумаги включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж либо на иностранной бирже начата процедура листинга в отношении таких ценных бумаг;

в отношении включаемых в котировальный список облигаций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками облигаций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 6 к настоящему Положению для включения облигаций в котировальный список первого (высшего) уровня.

8.4. Облигации иностранного эмитента, за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация, иностранное государство, административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью, или центральный банк иностранного государства, и иностранные депозитарные расписки на облигации могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

указанные ценные бумаги включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж либо на иностранной бирже начата процедура листинга в отношении таких ценных бумаг;

в отношении включаемых в котировальный список облигаций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками облигаций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 6 к настоящему Положению для включения облигаций в котировальный список второго уровня.

8.5. Ценные бумаги иностранных государств, административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, и центральных банков иностранных государств могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 26 к настоящему Положению. Указанные ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 27 к настоящему Положению.

8.6. Облигации международных финансовых организаций могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 28 к настоящему Положению. Указанные ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 29 к настоящему Положению.

8.7. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при условии, что объем сделок с ценными бумагами на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда в течение времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются, составляет не менее 50 миллионов рублей, либо при условии, что в течение указанного времени период исполнения маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда своих обязанностей составляет не менее трех четвертей времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии.

Биржа вправе установить количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.

8.8. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список второго уровня при условии, что объем сделок с ценными бумагами на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда в течение времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются, составляет не менее установленного биржей показателя, либо при условии, что в течение указанного времени период исполнения маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда своих обязанностей составляет не менее установленного биржей показателя.

Биржа вправе установить количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.

8.9. Если условием включения в котировальный список ценных бумаг являлось включение их иностранной биржей в лист (список), рынок, сегмент, при исключении иностранной биржей таких ценных бумаг из соответствующего листа (списка), рынка, сегмента биржа принимает одно из следующих решений:

об оставлении ценных бумаг в котировальном списке - если соблюдается условие, установленное соответственно абзацем третьим пункта 8.1, либо абзацем третьим пункта 8.2, либо абзацем третьим пункта 8.3, либо абзацем третьим пункта 8.4 настоящего Положения;

об исключении ценных бумаг из котировального списка.

8.10. В случае если ценные бумаги не были включены в соответствующий лист (список), рынок, сегмент иностранной биржи в течение трех месяцев с даты включения в соответствующий котировальный список российской биржи, российская биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об этом обстоятельстве, принимает одно из решений, предусмотренных пунктом 8.9 настоящего Положения.

8.11. Если ценные бумаги иностранного эмитента были включены в котировальные списки при соблюдении условий, установленных приложением 2 к настоящему Положению или приложением 6 к настоящему Положению, такие ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, которые предусмотрены приложением 5 или приложением 8 к настоящему Положению для соответствующего котировального списка и которые применяются также в отношении представляемых ценных бумаг.

8.12. В случае нарушения маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда обязательств, предусмотренных настоящим Положением и правилами листинга, в отношении объема сделок с ценными бумагами такого фонда, биржа принимает решение об исключении ценных бумаг из котировального списка.

В случае нарушения определенного настоящим Положением или правилами листинга периода времени исполнения маркет-мейкерами такого фонда своих обязанностей, а также в случае, если количество торговых дней в месяц, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого фонда не исполняются, превышает три торговых дня, предусмотренные пунктами 8.7 и 8.8 настоящего Положения, биржа с учетом существенности и систематичности нарушения принимает решение об оставлении ценных бумаг в котировальном списке либо об исключении ценных бумаг из котировального списка. Срок принятия решения устанавливается правилами листинга.

8.13. Биржа принимает решение об исключении ценных бумаг иностранных эмитентов или иностранного биржевого инвестиционного фонда из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг, за исключением следующих случаев:

просрочка исполнения иностранным эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости, в случае если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций, обязательства по приобретению облигаций (в случае если обязательство иностранного эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) или иного обязательства по любому из выпусков облигаций, которое может относиться к событиям дефолта в соответствии с личным законом иностранного эмитента, на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций или личным законом иностранного эмитента (далее - дефолт иностранного эмитента). Для целей настоящего Положения под дефолтом эмитента следует понимать также дефолт иностранного эмитента;

нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, установленных приложением 4 к настоящему Положению, также применяемых и в отношении представляемых ценных бумаг.

8.14. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением случая дефолта эмитента, или ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней после принятия биржей решения об их исключении.

8.15. Если иностранным эмитентом допущен дефолт по любому из выпусков облигаций, включенных в Список, биржа исключает все облигации такого эмитента из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее двух торговых дней со дня наступления дефолта эмитента.

8.16. Просрочка исполнения иностранным эмитентом обязательств, указанных в абзаце втором пункта 8.13 настоящего Положения, на срок менее 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций по любому из выпусков облигаций или личным законом иностранного эмитента, является техническим дефолтом иностранного эмитента.

При наступлении факта технического дефолта иностранного эмитента биржа вправе принять решение об исключении выпуска облигаций, по которому допущен технический дефолт, из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка с учетом существенности и систематичности нарушения.

Для целей настоящего Положения под техническим дефолтом эмитента следует понимать также технический дефолт иностранного эмитента.