Приложение 8.1. Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Инструкция дополнена приложением 8.1 с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У

Приложение 8.1
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года
N 156-И "Об организации инспекционной
деятельности Банка России в отношении некредитных
финансовых организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых организаций
и не являющихся кредитными организациями
операторов платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"

Детализированные предложения
по формированию задания на проведение проверки поднадзорной организации

/----------------------------------------------------------------------\

|Детализированные предложения по формированию задания на проведение    |

|проверки ________________________________________________________*(1):|

|   (наименование поднадзорной организации, основной государственный   |

|регистрационный номер поднадзорной организации*(2), идентификационный |

|    номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование    |

|  платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора  |

|         платежной системы - для оператора платежной системы)         |

|                                                                      |

|Общий проверяемый период с __ ________ 20__ г. по ___ _________20__г. |

|                                                                      |

| /--------------------------------------------------------------------|

| |N п/п|   Перечень   |Проверяемый| Предложения по |  Мотивированное  |

| |     |   вопросов   | период по |    выборке,    |   обоснование    |

| |     |(подвопросов),|  вопросу  | обеспечивающие |    включения     |

| |     |предлагаемых к|(подвопро- |       ее       |   вопроса*(6)    |

| |     |проверке*(3), |  су)*(4)  | репрезентатив- |                  |

| |     |с указанием их|           |   ность*(5)    |                  |

| |     |    кодов     |           |                |                  |

| |-----+--------------+-----------+----------------+------------------|

| |  1  |      2       |     3     |       4        |        5         |

| |-----+--------------+-----------+----------------+------------------|

| |  1  |              |           |                |                  |

| |-----+--------------+-----------+----------------+------------------|

| |  2  |              |           |                |                  |

| |-----+--------------+-----------+----------------+------------------|

| | ... |              |           |                |                  |

|----------------------------------------------------------------------|

|Перечень обособленных подразделений и (или) внутренних структурных    |

|подразделений поднадзорной организации, деятельность которых          |

|предполагается проверить:                                             |

|___________________________________________________________________.  |

|     (определяется с учетом факторов, влияющих на подверженность      |

| поднадзорной организации рискам (например, значительный удельный вес |

|   операций, осуществляемых структурным подразделением поднадзорной   |

|  организации, в общем объеме совершаемых поднадзорной организацией   |

|  операций; особый характер (профиль) и высокая степень концентрации  |

|    рисков в деятельности структурного подразделения поднадзорной     |

|   организации в целом, в том числе рисков, связанных с применением   |

|информационных технологий; концентрация значительных денежных средств |

| в структурном подразделении поднадзорной организации, территориально |

|   удаленном от поднадзорной организации, объем и характер операций   |

| которого не требуют такого размера денежных средств для поддержания  |

|                             ликвидности)                             |

|                                                                      |

|Вопросы, предлагаемые к рассмотрению в ходе проверки поднадзорной     |

|организации, требующие координации при организации и проведении       |

|проверки:                                                             |

|_____________________________________________________________________.|

|Предложения по оформлению отдельных результатов проверки:             |

|_____________________________________________________________________.|

|(включая составление до завершения проверки акта проверки по отдельным|

|вопросам, оформление материалов проверки в табличном либо графическом |

|                                виде)                                 |

|                                                                      |

|Контактная информация ответственного работника дистанционного надзора,|

|а также работника (работников), ответственного (ответственных) за     |

|взаимодействие со структурным подразделением Банка России,            |

|организующим и проводящим проверку, и (или) с руководителем рабочей   |

|группы в ходе предпроверочной подготовки и проведения проверки        |

|_____________________________________________________________________.|

|  (должность, фамилия, имя и отчество (при наличии), телефон, адрес   |

|                          электронной почты)                          |

|                                                                      |

|Приложение_____________:                                              |

|                                                                      |

\----------------------------------------------------------------------/

______________________________

*(1) Состав сведений, включаемых в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, и степень их детализации определяются в том числе исходя из целей конкретной проверки, ее типа и вида, основания (оснований) для ее проведения (включая необходимость проведения проверки исходя из обязательной периодичности), а также возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации на основе надзорной информации, которой располагают структурные подразделения Банка России, надзорные группы и ответственный работник дистанционного надзора.

Сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, при необходимости могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

В детализированных предложениях по формированию задания на проведение проверки приводятся сведения, актуальные на дату их составления.

*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

В случае необходимости проверки по отдельным вопросам (подвопросам) деятельности обособленных подразделений и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации указывается наименование (при наличии) и (или) номер (порядковый номер) (при наличии), фактический адрес таких подразделений.

*(3) Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение и оценка которых затруднительна или невозможна в рамках дистанционного надзора.

*(4) Указывается проверяемый период и (или) конкретные даты (в формате "дд.мм.гггг - дд.мм.гггг" и (или) "дд.мм.гггг") по вопросу (подвопросу) в пределах общего проверяемого периода.

*(5) Указывается состав (объем) выборки, в том числе документов (информации), операций (сделок), показателей деятельности поднадзорной организации (включая активы), в абсолютной или относительной величине либо с приведением конкретных элементов проверки (например, балансовых счетов, конкретных клиентов и контрагентов поднадзорной организации).

*(6) Указывается аргументация включения соответствующего вопроса (подвопроса) в состав вопросов, подлежащих проверке (в том числе ссылка на перечень вопросов, подлежащих проверке, исходя из обязательной периодичности проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенный документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России), с приведением (в увязке с конкретным вопросом (подвопросом): описания выявленных в ходе дистанционного надзора рисков, проблем (обстоятельств) и иных факторов в деятельности поднадзорной организации, периодов (дат) их возникновения, содержания и количества жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, обращений федеральных органов с приложением (при необходимости) их копий.