Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851 "Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании"

С изменениями и дополнениями от:

4 августа 2015 г.

 

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в преамбулу внесены изменения

См. текст преамбулы в предыдущей редакции

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

 

Председатель Правительства
Российской Федерации

В. Путин

 

Москва

21 октября 2011 г.

N 851

 

Правила
передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
(утв. постановлением Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851)

 

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).

3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.

4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:

о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;

о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;

о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;

о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;

б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;

в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;

г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.

5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.

6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.

В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.

7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.

8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.

9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.

 

Приложение N 1
к Правилам передачи активов, находящихся
в доверительном управлении государственной
управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании

 

                Акт приема-передачи активов, составляющих                
                         инвестиционный портфель  

 

_________________________________________________________________________
                 (наименование инвестиционного портфеля)

 

"__" _______ 20__ г.                                          г. ________

 

     Государственная управляющая компания _______________________________
                                           (наименование государственной
                                               управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
                                  (должность, ф.и.о.)
действующего на основании ____________________________________________, и
государственная управляющая компания ____________________________________
                                         (наименование государственной
                                             управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
                              (должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ____________________________,
                                                (должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
составили настоящий акт о том,  что государственная  управляющая компания
_______________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания __________________________________
приняла следующие активы:

 

1) ценные бумаги

 

Наименование выпуска

Код ценной бумаги

Количество ценных бумаг

(штук)

Номинал ценной бумаги

Валюта номинала

Цена ценной бумаги (процентов от номинала)

Рыночная стоимость

Накопленный купонный доход

Рыночная стоимость с учетом накопленного купонного дохода

рыночная стоимость в валюте номинала*

рыночная стоимость в рублях**

величина в валюте номинала

величина в рублях**

рыночная стоимость в валюте номинала (ст. 7 + ст. 9)

рыночная стоимость в рублях

(ст. 8 + ст. 10)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2) денежные средства

 

Валюта счета

Сумма в валюте счета

Сумма в рублях**

1

2

3

 

 

 

Итого

 

 

 

_____________________________

* Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.

** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.

 

Государственная управляющая компания _____________ Государственная управляющая компания _____________
                                    (наименование                                      (наименование
                                   государственной                                    государственной
                                     управляющей                                        управляющей
                                      компании)                                          компании)

 

                   ____________ (____________) М.П.                  ____________ (____________) М.П.
                    (подпись)       (ф.и.о.)                           (подпись)     (ф.и.о.)

 

Пенсионный фонд Российской Федерации

 

                   ____________ (____________) М.П.
                    (подпись)       (ф.и.о.)

 

СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
                               (наименование специализированного депозитария)
                   ____________ (____________) М.П.
                    (подпись)       (ф.и.о.)

 

Приложение N 2
к Правилам передачи активов, находящихся
в доверительном управлении государственной
управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании

 

                  Итоговый акт приема-передачи активов,                  
                  составляющих инвестиционный портфель   
_________________________________________________________________________
                (наименование инвестиционного портфеля)

 

"__" _______ 20__ г.                            г. ______________________

 

     Государственная управляющая компания _______________________________
                                           (наименование государственной
                                                управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
                                 (должность, ф.и.о.)
действующего на основании ____________________________________________, и
государственная управляющая компания ____________________________________
                                         (наименование государственной
                                            управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
                                (должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ____________________________,
                                                  (должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
составили настоящий акт о том,  что государственная  управляющая компания
_______________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания __________________________________
приняла следующие активы:

 

1) ценные бумаги

 

Наименование выпуска

Код ценной бумаги

Количество ценных бумаг

(штук)

Номинал ценной бумаги

Валюта номинала

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

Итого

 

 

 

 

 

2) денежные средства

 

Валюта счета

Сумма в валюте счета

Сумма в рублях

1

2

3

 

 

 

Итого

 

 

 

Государственная управляющая компания _____________ Государственная управляющая компания _____________
                                    (наименование                                      (наименование
                                   государственной                                    государственной
                                     управляющей                                        управляющей
                                      компании)                                          компании)

 

                   ____________ (____________) М.П.                  ____________ (____________) М.П.
                    (подпись)       (ф.и.о.)                           (подпись)     (ф.и.о.)

 

Пенсионный фонд Российской Федерации

 

                   ____________ (____________) М.П.
                    (подпись)       (ф.и.о.)

 

СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
                               (наименование специализированного депозитария)
                   ____________ (____________) М.П.
                    (подпись)       (ф.и.о.)

Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851 "Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании"


Настоящее постановление вступает в силу по истечении 7 дней после дня его официального опубликования


Текст постановления опубликован в Собрании законодательства Российской Федерации от 31 октября 2011 г. N 44 ст. 6267


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Постановление Правительства РФ от 28 августа 2018 г. N 1015

Изменения вступают в силу с 7 сентября 2018 г.


Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления