Приложение 6. Запрос о предоставлении документов (информации)

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г., 15 августа 2017 г.)

 

Запрос
о предоставлении документов (информации)

 

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                               Для служебного пользования

                                                         Экз. N _____*(1)

 

             ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

 

     N ___________                              от ___ __________ 20__ г.

 

                              Акционеру (участнику) проверяемой

                              поднадзорной организации, клиенту,

                              контрагенту проверяемой поднадзорной

                              организации, саморегулируемой организации,

                              членом которой является некредитная

                              финансовая организация, актуарию,

                              проводившему актуарное оценивание

                              некредитной финансовой организации,

                              организации, привлеченной поднадзорной

                              организацией для исполнения ее обязательств

                              по договору, организации, в которой

                              находятся программно-аппаратные средства

                              поднадзорной организации*(2)

 

     В связи с проведением проверки поднадзорной организации ____________

_________________________________________________________________________

  (наименование поднадзорной организации*(3); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

             налогоплательщика поднадзорной организации)

на основании поручения на проведение проверки от ___ ____________ 20__ г.

N ______, действуя в соответствии со статьями 76.5  и  76.7  Федерального

закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке  России)"*(4), иными

федеральными законами и нормативными правовыми актами и подпунктом  2.7.2

пункта 2.7 Инструкции Банка России от 24  апреля  2014  года   N 151-И "О

порядке   проведения   проверок   деятельности   некредитных   финансовых

организаций  и  саморегулируемых   организаций   некредитных   финансовых

организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)",  прошу  предоставить  документы  (информацию),

необходимые для установления фактических обстоятельств, в том  числе  для

подтверждения данных, содержащихся в документах (информации),  полученных

от проверяемой поднадзорной организации, в соответствии с  приложением  к

настоящему запросу.

     Документы (информацию) прошу предоставить в срок до __ _____________

20__ г. руководителю рабочей группы _____________________________________

_________________________________________________________________________

             (должность, Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

в помещениях проверяемой поднадзорной организации по адресу _____________

либо направить в ________________________________________________________

                  (наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу___________________________*(5).

 

Руководитель рабочей группы                   __________________ (Ф.И.О.)

                                                  (подпись)

 

     Запрос получен*(6):

 

Акционер (участник) проверяемой

поднадзорной организации, клиент,

контрагент проверяемой поднадзорной

организации, саморегулируемая

организация, членом которой является

некредитная финансовая организация,

актуарий, проводивший актуарное

оценивание некредитной финансовой

организации, организация, привлеченная

поднадзорной организацией для исполнения

ее обязательств по договору, организация,

в которой находятся программно-аппаратные

средства поднадзорной организации             __________________ (Ф.И.О.)

                                                  (подпись)

 

     ___ ___________ 20__ г.  в ___ час. ___ мин.

 

      Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)

 

N п/п	Наименование документа (информации)	Срок предоставления	Получено руководителем рабочей группы
			дата	Ф.И.О. (подпись)
1	2	3	4	5

 

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается конкретный получатель запроса и его адрес.

*(3) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(4) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

*(5) При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки поднадзорной организации, в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.

*(6) Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.