Приложение 9. Предварительное уведомление о проведении проверки

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г., 15 августа 2017 г.)

 

Предварительное уведомление
о проведении проверки

 

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                               Для служебного пользования

                                                            Экз. N _____(1)

 

                    УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

 

_________________________________________________________________________

    (наименование поднадзорной организации(2); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

             налогоплательщика поднадзорной организации)

 

     N ___________                              от ___ __________ 20__ г.

 

                                    Руководителю поднадзорной организации

 

     Настоящим уведомляем о проведении проверки _________________________

________________________________________________________________________.

                 (наименование поднадзорной организации)

     В соответствии со статьей 76.5 Федерального  закона  "О  Центральном

банке Российской Федерации (Банке России)"(3) и Инструкцией Банка России  от

24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения  проверок  деятельности

некредитных  финансовых  организаций   и   саморегулируемых   организаций

некредитных  финансовых   организаций   уполномоченными   представителями

Центрального банка  Российской  Федерации  (Банка  России)"  поднадзорная

организация обязана содействовать проведению проверки.

     Поднадзорной организации во исполнение обязанности по  содействию  в

проведении проверки в срок до __ _________ 20__ г. необходимо(4):

     подготовить  документы  и  иную  информацию,   подлежащие   проверке

(согласно прилагаемой заявке на их предоставление), в том  числе электронные

документы  (информацию), выборки информации (наборы записей);

     подготовить документы и провести организационные мероприятия, в  том

числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в  здания  и

другие помещения  проверяемой  поднадзорной  организации   руководителя и

членов  рабочей  группы  (выделить  отдельное  служебное    помещение для

руководителя  и  членов  рабочей  группы,  оборудовать  его  техническими

средствами);

     совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.

 

     По  вопросам,  связанным   с   исполнением   требований   настоящего

уведомления, обращаться по телефону: ____________________________________

                                   (номер телефона работника Банка России

                               (структурного подразделения Банка России),

                                    ответственного за взаимодействие с

                                         поднадзорной организацией)

 

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки                          ___________________ (Ф.И.О.)

                                                  (подпись)

 

                                          М.П. Банка России

                              (структурного подразделения Банка России)

 

------------------------------

(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

(3) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

(4) Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная организация.