Приложение N 4. Программа проведения внутренних аудитов на 2016-2017 гг.

Приложение N 4
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 6 сентября 2016 г. N 1259/16

Программа проведения внутренних аудитов на 2016-2017 гг.

N	Объект аудита	Цель аудита	Место проведения аудита	Сроки проведения аудита	Критерии аудита	Старший аудитор
1	Регулирование транспорта	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования транспорта	Август 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коровенкова Анастасия Николаевна
2	Контрольно-инспекционное сопровождение деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ	Август 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Мустафаев Рафаель Низамович
3	Закупки	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Административное управление - Секретариат руководителя	Сентябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Будыка Анастасия Геннадьевна
4	Контроль строительства и природных ресурсов	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля строительства и природных ресурсов	Сентябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Широков Дмитрий Алексеевич
5	Контроль авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Хисаметдинова Ирина Равильевна
6	Правовое сопровождение деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Юридическое управление в сфере ГОЗ	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Кузнецов Андрей Владимирович
7	Внутреннее и внешнее информирование	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление общественных связей	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Панютищев Алексей Николаевич
8	Контроль размещения государственного заказа	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля размещения государственного заказа	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Григорьев Илья Николаевич
9	Контроль промышленности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля промышленности	Декабрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Пастухов Антон Андреевич
10	Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции	Декабрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Минина Наталья Николаевна
11	Контроль финансовых рынков	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля финансовых рынков	Январь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Волгин Илья Александрович
12	Контроль социальной сферы и торговли	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля социальной сферы и торговли	Февраль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Нефедова Анастасия Никитична
13	Контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Февраль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Ашастин Павел Владимирович
14	Развитие международного сотрудничества	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление международного экономического сотрудничества	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Шаихова Лейсан Флюровна
15	Контроль иностранных инвестиций	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля иностранных инвестиций	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Гайсенова Евгения Жумагазеевна
16	Управление персоналом	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление государственной службы	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Нестерова Александра Сергеевна
17	Управление инфраструктурой и производственной средой	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление делами	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Бадалова Карина Юрьевна
18	Финансовое обеспечение деятельности. Финансовый контроль и аудит. Управление госпрограммой	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Контрольно-финансовое управление	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коньков Константин Павлович
19	Контроль оптовых рынков табачной и алкогольной продукций, рынков услуг в сфере таможенного дела, рынка охранных услуг, государственных и муниципальных преференций и услуг, взаимодействие с предпринимательским сообществом	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможности для улучшения деятельности	Контрольно-финансовое управление	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Шульженко Николай Николаевич
20	Борьба с картелями	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление по борьбе с картелями	Май 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Зыкова Марианна Александровна
21	Правовое сопровождение деятельности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Правовое управление	Май 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Григорьев Илья Николаевич
22	Региональное тарифное регулирование	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регионального тарифного регулирования	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Тавакова Камилла Османовна
23	Контроль государственного оборонного заказа	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля государственного оборонного заказа	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Набатова Екатерина Дмитриевна
24	Контроль сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Самолысов Павел Валерьевич
25	Методологическое сопровождение и организация контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Филашина Елена Олеговна
26	Контроль программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Повышева Татьяна Геннадьевна
27	Регулирование электроэнергетики	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования электроэнергетики	Август 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Позднякова Анна Эдуардовна
28	Регулирование сферы жилищно-коммунального хозяйства	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования в сфере жилищно-коммунального хозяйства	Август 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Борзенкова Ирина Михайловна
29	Регулирование топливно-энергетического комплекса	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования топливно-энергетического комплекса	Сентябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Плотникова Мария Евгеньевна
30	Регулирование связи и информационных технологий	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования связи и информационных технологий	Сентябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Верколаб Виолетта Валерьевна
31	Планирование, анализ и улучшение СМК	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности		Ноябрь 2016 Октябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Емельянов Антон Алексеевич
32	Управление документацией и записями	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования транспорта	Август 2016	Инструкция по делопроизводству в ЦА ФАС России; административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коровенкова Анастасия Николаевна
			Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ			Мустафаев Рафаель Низамович
33			Административное управление - Секретариат руководителя	Сентябрь 2016		Будыка Анастасия Геннадьевна
			Управление контроля строительства и природных ресурсов			Широков Дмитрий Алексеевич
34			Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Октябрь 2016		Хисаметдинова Ирина Равильевна
			Юридическое управление в сфере ГОЗ			Кузнецов Андрей Владимирович
35			Управление общественных связей	Ноябрь 2016		Панютищев Алексей Николаевич
			Управление контроля размещения государственного заказа			Григорьев Илья Николаевич
36			Управление контроля промышленности	Декабрь 2016		Пастухов Антон Андреевич
			Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции			Минина Наталья Николаевна
37			Управление контроля финансовых рынков	Январь 2016		Волгин Илья Александрович
39			Управление контроля социальной сферы и торговли	Февраль 2017		Нефедова Анастасия Никитична
			Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Февраль 2017		Ашастин Павел Владимирович
40			Управление международного экономического сотрудничества	Март 2017		Шаихова Лейсан Флюровна
			Управление контроля иностранных инвестиций			Гайсенова Евгения Жумагазеевна
41			Управление государственной службы	Апрель 2017		Нестерова Александра Сергеевна
			Управление делами			Бадалова Карина Юрьевна
42			Контрольно-финансовое управление			Коньков Константин Павлович/Шульженко Николай Николаевич
43			Управление по борьбе с картелями	Май 2017		Зыкова Марианна Александровна
			Правовое управление			Григорьев Илья Николаевич
44			Управление регионального тарифного регулирования	Июнь 2017		Тавакова Камилла Османовна
			Управление контроля государственного оборонного заказа			Набатова Екатерина Дмитриевна
45			Управление контроля сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Июль 2017		Самолысов Павел Валерьевич
			Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ			Филашина Елена Олеговна
46			Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Июль 2017		Повышева Татьяна Геннадьевна
			Управление регулирования электроэнергетики	Август 2017		Позднякова Анна Эдуардовна
47			Управление регулирования в сфере жилищно-коммунального хозяйства			Борзенкова Ирина Михайловна
			Управление регулирования топливно-энергетического комплекса	Сентябрь 2017		Плотникова Мария Евгеньевна
			Управление регулирования связи и информационных технологий			Верколаб Виолетта Валерьевна