Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 11 изменено с 5 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 24 августа 2017 г. N 4506-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 11
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11, 24 августа 2017 г., 24 сентября 2018 г.)

Паспорт
проверки поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
								Для служебного пользования
								Экз. N _____*(1)
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ*(2)
_______________________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации*(3), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(4) и поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ года N _______ руководителем рабочей группы ___________________________________________________
___________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы		_____________________________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена	________________ (вид проверки)		проверка		__________________________________________________ (наименование поднадзорной организации)
за период деятельности с ___ __________ 20___ года по _________ 20___ года.
Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки ______________________________________
___________________________________________ (наименование поднадзорной организации)						по состоянию на			____ ___________ 20___ года*(5).
Руководитель рабочей группы							_________________________________ (подпись и ее расшифровка)

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки поднадзорной организации, формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 8.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, составленные в соответствии в том числе с приложением 5 к Инструкции Банка России N 151-И;

копии документов поднадзорной организации, подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, не устраненных к моменту их выявления, об устранении поднадзорной организацией фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, иную надзорную информацию, необходимую в том числе для определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации, для оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности;

отчуждаемые (съемные) машинные носители информации (в том числе однократной записи), содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);

копии документов поднадзорной организации, подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя поднадзорной организации и работников поднадзорной организации.

*(3) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Информация об изменениях:

Сноска изменена с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У

См. предыдущую редакцию

*(4) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

*(5) Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.