Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 4 изменено с 22 августа 2017 г. - Указание Банка России от 11 августа 2017 г. N 4485-У
Приложение 4
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11 августа 2017 г., 24 сентября 2018 г.)
Задание
на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||
Для служебного пользования | ||||||
Экз. N _____* | ||||||
ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | ||||||
(ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) | ||||||
____________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы) | ||||||
N _____ |
|
от __ ________ 20___ года |
||||
Рабочей группе в соответствии с поручением от __ _________ 20___ года N ___ | ||||||
в ходе |
___________ (вид проверки) |
проверки |
________________________________ (наименование поднадзорной организации**, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы) |
|||
|
|
|||||
за период деятельности поднадзорной организации с _______ 20___ года по _______ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы*** ______ | ||||||
____________________________________________________________. | ||||||
| ||||||
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки |
|
|||||
| ||||||
_______________________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||||
| ||||||
|
М.П. Банка России |
|||||
|
(структурного подразделения Банка России) |
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в сноску внесены изменения
** Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
Сноска изменена с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
*** При проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации) оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения поднадзорными организациями предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок поднадзорных организаций, оценки достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдения поднадзорной организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля поднадзорной организации, оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности.
Задание на проведение проверки фонда-участника или дополнение к заданию на проведение проверки фонда-участника в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки фонда-участника в соответствии с Указанием Банка России N 3512-У оформляются в соответствии с настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.
Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 8.3 и 8.5 настоящей Инструкции.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.