Приложение 3. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 3 изменено с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 3
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11, 24 августа, 11 сентября 2017 г.,
26 июля, 24 сентября 2018 г.)

Распоряжение
на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _____*(1)
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
(ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)
___________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации*(2), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
N _____				от __ ________ 20___ года
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)*(3)
ОБЯЗЫВАЮ:
1. __________________________________________________________
(структурное подразделение Банка России*(4))
провести в срок с __________ 20___ года до _______ 20___ года (включительно)*(5) комплексную, тематическую или специализированную проверку _______________________________________
(наименование поднадзорной организации)*(2)
2.	__________________________________				- сформировать рабочую
	(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
группу*(6) для проведения проверки;
3.	__________________________________				- подготовить задание на
	(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение проверки*(7);
4. Установить проверяемый период с __ ______ 20___ года по __ ______ 20___ года;
5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов*(8).
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки			_______________________________
			(подпись и ее расшифровка)
			М.П. Банка России
			(структурного подразделения Банка России)

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Информация об изменениях:

Сноска изменена с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У

См. предыдущую редакцию

*(3) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

*(4) Указывается наименование структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка поднадзорной организации.

*(5) Указывается предполагаемая дата завершения проверки поднадзорной организации.

Даты завершения проверок филиалов (представительств) поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса поднадзорной организации не менее чем на пять рабочих дней.

*(6) При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьей 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(7) Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки фонда-участника) на основании решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.

В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю центра инспектирования) предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

*(8) По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно в том числе пункту 8.5 Инструкции Банка России N 151-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно в том числе пункту 9.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 151-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований в том числе пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 151-И, подпункта 9.6.2 пункта 9.6 и пункта 9.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; особенности проведения скоординированной проверки; иные распоряжения.