Приложение 1. Общие сведения о деятельности специализированного депозитария (форма 0420860)

ГАРАНТ:

Номер строки

Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения)

Полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда

ИНН управляющей компании паевого инвестиционного фонда

ОГРН управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (да, нет)

Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда на отчетную дату, руб.

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение 1
к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
"О формах, сроках и порядке составления и представления
отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
порядке и сроке представления отчетности специализированного
депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
отчетности специализированного депозитария в управляющую
компанию, осуществляющую доверительное управление
накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
системы жилищного обеспечения военнослужащих"

(форма)

Номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности

Номер лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Регистрационный

номер кредитной организации

Код территории по ОКАТО

Идентификационный

номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Общие сведения
о деятельности специализированного депозитария
по состоянию на "____" _______________ ___г.

Полное наименование специализированного депозитария____________________________________

Код формы по ОКУД ¹ 0420860

Месячная

------------------------------

¹Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Раздел 1. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, а также по контролю за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда

Номер строки	Полное наименование акционерного инвестиционного фонда	ИНН акционерного инвестиционного фонда	ОГРН акционерного инвестиционного фонда	Указание на состав и структуру активов акционерного инвестиционного фонда (категория акционерного инвестиционного фонда)	Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да, нет)	Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда	ИНН управляющей компании акционерного инвестиционного фонда	ОГРН управляющей компании акционерного инвестиционного фонда	Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда на отчетную дату, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2

Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по контролю за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Номер строки	Название паевого инвестиционного фонда	Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом	Тип паевого инвестиционного фонда	Категория паевого инвестиционного фонда	Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да, нет)
1	2	3	4	5	6
1
2

Раздел 3. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за распоряжением этим имуществом

Раздел 4. Сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за распоряжением этим имуществом

Номер строки	Полное наименование эмитента облигаций с ипотечным покрытием	ИНН эмитента облигаций с ипотечным покрытием	ОГРН эмитента облигаций с ипотечным покрытием	Размер ипотечного покрытия на отчетную дату, руб.	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с данным ипотечным покрытием	Дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с данным ипотечным покрытием
1	2	3	4	5	6	7
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Раздел 5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии, в отношении которых на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, приобретенного в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также по контролю за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений

Номер строки	Полное наименование управляющей компании	ИНН управляющей компании	ОГРН управляющей компании	Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией	Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией	Номер договора специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации	Дата заключения договора специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации	Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2

Раздел 6. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений

Номер строки	Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	ИНН негосударственного пенсионного фонда	ОГРН негосударственного пенсионного фонда	Номер договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений	Дата заключения договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений	Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату, руб.
1	2	3	4	5	6	7
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Номер строки	Полное наименование управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений	ИНН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений	ОГРН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений	Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений	Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений
1	8	9	10	11	12
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Раздел 7. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных резервов

Номер строки	Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	ИНН негосударственного пенсионного фонда	ОГРН негосударственного пенсионного фонда	Номер договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов	Дата заключения договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов	Рыночная стоимость пенсионных резервов на отчетную дату, руб.
1	2	3	4	5	6	7
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Номер строки	Полное наименование управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов	ИНН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов	ОГРН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов	Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов	Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов
1	8	9	10	11	12
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Раздел 8. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением этими накоплениями

Номер строки	Полное наименование управляющей компании	ИНН управляющей компании	ОГРН управляющей компании	Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией	Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией	Номер договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы	Дата заключения договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы	Стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, на отчетную дату, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2

Раздел 9. Сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщика, а также ежедневный контроль за соблюдением страховщиками ограничений на размещение средств страховых резервов и собственных средств (капитала), требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, правил размещения средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

Номер строки	Полное наименование страховщика	Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела	ИНН страховщика	ОГРН страховщика	Номер договора специализированного депозитария со страховщиком	Дата заключения договора специализированного депозитария со страховщиком	Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату, руб.	Полное наименование управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Номер строки	ИНН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика	ОГРН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика	Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика	Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика
1	10	11	12	13
1
1.1
1.2
...
2
2.1
2.2
...

Раздел 10. Сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов, не указанных в разделах 1-9

Номер строки	Описание вида деятельности	Законодательные основания осуществления соответствующего вида деятельности	Номер договора, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется деятельность	Дата заключения договора, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется деятельность	Полное наименование (фамилия, имя и (при наличии) отчество) контрагента по договору, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется деятельность	ИНН или TIN контрагента по договору (СНИЛС или серия и номер паспорта физического лица при отсутствии ИНН или TIN)	Стоимость имущества (активов) на отчетную дату, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

Раздел 11. Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя на отчетную дату, руб.	Доля от итоговой суммы, в процентах
1	2	3	4
1	Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе 1 Отчета
2	Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе 2 Отчета
3	Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе 3 Отчета
4	Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе 4 Отчета
5	Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 5 Отчета
6	Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 6 Отчета
7	Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 7 Отчета
8	Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 8 Отчета
9	Совокупный размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 9 Отчета
10	Совокупная стоимость имущества (активов), в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 10 Отчета
11	Итого (сумма данных строк 1-10)		100%

Раздел 12. Сведения о вознаграждении специализированного депозитария

Номер строки	Вид договора	Общая сумма вознаграждения, фактически полученного специализированным депозитарием по заключенным договорам за период с предыдущей отчетной даты, руб.
1	2	3
1	Договоры на обслуживание акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе 1 Отчета
2	Договоры на обслуживание паевых инвестиционных фондов (в том числе договоры на ведение реестров владельцев инвестиционных паев), указанных в разделе 2 Отчета
3	Договоры на обслуживание ипотечных покрытий, указанных в разделе 3 Отчета
4	Договоры на обслуживание ипотечных покрытий, указанных в разделе 4 Отчета
5	Договоры на обслуживание пенсионных накоплений, указанных в разделе 5 Отчета
6	Договоры на обслуживание пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе 6 Отчета
7	Договоры на обслуживание пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе 7 Отчета
8	Договоры на обслуживание накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, указанных в разделе 8 Отчета
9	Договоры на обслуживание страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе 9 Отчета
10	Договоры на обслуживание имущества (активов), указанного (указанных) в разделе 10 Отчета
11	Итого (сумма данных строк 1-10)

Раздел 13. Сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность

Номер строки	Наименование депозитария	ИНН депозитария	ОГРН депозитария	Номер договора специализированного депозитария с депозитарием	Дата заключения договора специализированного депозитария с депозитарием	Сведения о ценных бумагах, в отношении которых заключен депозитарный договор				Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность
Номер строки	Наименование депозитария	ИНН депозитария	ОГРН депозитария			вид ценной бумаги	идентификатор ценной бумаги	наименование эмитента	идентификатор эмитента
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1
2

Раздел 14. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии

Номер строки	Членство в саморегулируемой организации (член, ассоциированный член)	Наименование саморегулируемой организации (полное и сокращенное (при наличии)	Дата вступления в саморегулируемую организацию	Дата прекращения членства в саморегулируемой организации
1	2	3	4	5
1
2

Раздел 15. Сведения о действующих договорах страхования ответственности специализированного депозитария

Номер строки	Полное наименование страховщика	Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела	ИНН страховщика	ОГРН страховщика	Номер договора страхования	Дата заключения договора страхования	Период страхования	Перечень рисков, включенных в договор страхования	Страховая сумма, руб.	Размер франшизы по договору страхования, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Раздел 16. Сведения о внутренних документах специализированного депозитария, устанавливающих требования к деятельности специализированного депозитария, осуществляемой на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Номер строки	Наименование документа	Дата утверждения последней редакции документа	Наличие документа в соответствии с законодательством Российской Федерации (обязательно, не обязательно)	Краткое описание содержания документа
1	2	3	4	5
1
2

Раздел 17. Сведения об адресах и номерах телефонов специализированного депозитария

Адрес специализированного депозитария	Адрес фактического места нахождения специализированного депозитария	Адрес для направления почтовой корреспонденции	Номера телефонов	Адреса электронной почты	Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
1	2	3	4	5	6

Раздел 18. Сведения об обособленных подразделениях, осуществляющих функции специализированного депозитария

Номер строки	Полное наименование обособленного подразделения	Дата открытия обособленного подразделения	Вид обособленного подразделения (филиал, представительство)	Адрес обособленного подразделения	Адрес для направления почтовой корреспонденции	Номера телефонов обособленного подразделения	Функции специализированного депозитария, осуществляемые обособленным подразделением
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

Раздел 19. Сведения о работниках специализированного депозитария

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)	x
1.1	Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария	x
1.1.1	Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием
1.1.2	Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
1.1.3	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.1.4	ИНН
1.1.5	Иной идентификатор
1.1.5.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.1.6	Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)	x
1.1.6.1
1.1.6.2
...
1.1.7	Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией	x
1.1.7.1
1.1.7.2
...
1.2	Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, чел.
1.3	Сведения о работниках отдельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария	x
1.3.1	Полное наименование отдельного структурного подразделения
1.3.2	Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения	x
1.3.2.1	Наименование должности руководителя отдельного структурного подразделения в соответствии со штатным расписанием
1.3.2.2	Дата назначения на должность руководителя отдельного структурного подразделения
1.3.2.3	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.3.2.4	ИНН
1.3.2.5	Иной идентификатор
1.3.2.5.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.3.2.6	Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)	x
1.3.2.6.1
1.3.2.6.2
...
1.4	Общие сведения о работниках	x
1.4.1	Общее количество работников, чел.
1.4.2	Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, чел.
1.4.3	Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, чел.
2	Сведения о работниках обособленного подразделения специализированного депозитария (заполняется отдельно по каждому обособленному подразделению, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария)	x
2.1	Полное наименование обособленного подразделения
2.2	Сведения о руководителе обособленного подразделения	x
2.2.1	Наименование должности руководителя обособленного подразделения в соответствии со штатным расписанием
2..2.2	Дата назначения на должность руководителя обособленного подразделения
2.2.3	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.2.4	ИНН
2.2.5	Иной идентификатор
2.2.5.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
2.2.6	Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)	x
2.2.6.1
2.2.6.2
...
2.3	Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) обособленного подразделения	x
2.3.1	Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием
2.3.2	Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
2.3.3	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.3.4	ИНН
2.3.5	Иной идентификатор
2.3.5.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
2.3.6	Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)	x
2.3.6.1
2.3.6.2
...
2.3.7	Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией	x
2.3.7.1
2.3.7.2
...
2.4	Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, чел.
2.5	Сведения о работниках отдельного структурного подразделения обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария	x
2.5.1	Полное наименование отдельного структурного подразделения обособленного подразделения
2.5.2	Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения обособленного подразделения	x
2.5.2.1	Наименование должности руководителя отдельного структурного подразделения обособленного подразделения в соответствии со штатным расписанием
2.5.2.2	Дата назначения на должность руководителя отдельного структурного подразделения обособленного подразделения
2.5.2.3	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.5.2.4	ИНН
2.5.2.5	Иной идентификатор
2.5.2.5.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
2.5.2.6	Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)	x
2.5.2.6.1
2.5.2.6.2
...
2.6	Общие сведения о работниках обособленного подразделения	x
2.6.1	Общее количество работников, чел.
2.6.2	Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, чел.
2.6.3	Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, чел.

Раздел 20. Сведения об органах управления специализированного депозитария

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа	x
1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2	Дата рождения
1.3	Место рождения
1.4	Место жительства (регистрации)
1.5	ИНН
1.6	СНИЛС
1.7	Иной идентификатор
1.7.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.7.2	Наименование органа, выдавшего документ
1.7.3	Дата выдачи документа
1.8	Должность, занимаемая в организации
1.9	Дата назначения на должность
1.10	Сведения о работе по совместительству в иных организациях	x
1.10.1	Наименование организации
1.10.2	Должность
1.11	Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет	x
1.11.1	Наименование организации
1.11.2	ИНН организации
1.11.3	ОГРН организации
1.11.4	Период работы
1.11.5	Должность (должности)
1.12	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов	x
1.12.1	Серия
1.12.2	Номер
1.12.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.12.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.13	Сведения о высшем образовании	x
1.13.1	Наименование вуза
1.13.2	Год окончания вуза
1.13.3	Номер диплома
1.13.4	Специальность по диплому
1.13.5.	Квалификация по диплому
2	Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)	x
2.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.2	Дата рождения
2.3	Место рождения
2.4	Место жительства (регистрации)
2.5	ИНН
2.6	СНИЛС
2.7	Иной идентификатор
2.7.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
2.7.2	Наименование органа, выдавшего документ
2.7.3	Дата выдачи документа
2.8	Должность, занимаемая в организации
2.9	Дата включения в состав коллегиального исполнительного органа
2.10	Сведения о работе по совместительству в иных организациях	x
2.10.1	Наименование организации
2.10.2	Должность
2.11	Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет	x
2.11.1	Наименование организации
2.11.2	ИНН организации
2.11.3	ОГРН организации
2.11.4	Период работы
2.11.5	Должность (должности)
2.12	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов	x
2.12.1	Серия
2.12.2	Номер
2.12.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.12.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
3	Информация о совете директоров (указывается при наличии)	x
3.1	Председатель совета директоров
3.1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
3.1.2	Дата рождения
3.1.3	Место рождения
3.1.4	Место жительства (регистрации)
3.1.5	ИНН
3.1.6	СНИЛС
3.1.7	Иной идентификатор
3.1.7.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
3.1.7.2	Наименование органа, выдавшего документ
3.1.7.3	Дата выдачи документа
3.1.8	Дата включения в состав совета директоров
3.1.9	Сведения о работе в иных организациях	x
3.1.9.1	Наименование организации
3.1.9.2	Должность
3.1.10	Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет	x
3.1.10.1	Наименование организации
3.1.10.2	ИНН организации
3.1.10.3	ОГРН организации
3.1.10.4	Период работы
3.1.10.5	Должность (должности)
3.2.	Член совета директоров
3.2.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
3.2.2	ИНН
3.2.3	СНИЛС
3.2.4	Иной идентификатор
3.2.4.1	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
3.2.4.2	Наименование органа, выдавшего документ
3.2.4.3	Дата выдачи документа
3.2.5	Дата включения в состав совета директоров
3.2.6	Сведения о работе в иных организациях	x
3.2.6.1	Наименование организации
3.2.6.2	Должность
3.2.7	Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет	x
3.2.7.1	Наименование организации
3.2.7.2	ИНН организации
3.2.7.3	ОГРН организации
3.2.7.4	Период работы
3.2.7.5	Должность (должности)

Раздел 21. Сведения об участии в отчетном периоде специализированного депозитария в судебных разбирательствах в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария

Номер строки	Вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в деле	Наименование судебного органа, рассматривающего дело	Дата начала судебного разбирательства	Номер дела	Описание существа судебного разбирательства с указанием сторон по делу
1	2	3	4	5	6
1
2

Раздел 22. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату специализированным депозитарием в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других подобных обращениях

Номер строки	Полное наименование юридического лица (фамилия, имя и (при наличии) отчество физического лица), направившего обращение	Дата поступления обращения	Краткое изложение существа обращения	Результат рассмотрения обращения
1	2	3	4	5
1
2

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________

                                                           (должность)            (Ф.И.О.)

"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за

составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________

                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного

                                                                                     телефона)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"

1. Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария" (далее - Отчет) составляется специализированным депозитарием, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария), ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца и представляется в Банк России в течение 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца, начиная с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария.

В случае выявления специализированным депозитарием фактов представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений показателей и описанием причин их отражения.

При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным документом.

2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если специализированный депозитарий является кредитной организацией), код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование специализированного депозитария.

3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).

4. При заполнении Отчета все числовые показатели представляются в рублях с точностью до двух знаков после запятой (кроме показателей, отражающих количество работников специализированного депозитария). Относительные величины (проценты, доли) указываются с точностью до двух знаков после запятой. Округление осуществляется по математическим правилам. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

5. В разделе 4 Отчета в случае, если эмиссии двух или более выпусков облигаций обеспечены одним ипотечным покрытием, сведения о каждом выпуске облигаций отражаются в графах 6 и 7 по отдельной дополнительной подстроке. В этом случае графы 2-5 дополнительных подстрок раздела 4 не заполняются.

6. В разделах 6 и 7 Отчета в случае заключения негосударственным пенсионным фондом договоров с несколькими управляющими компаниями сведения о каждой управляющей компании отражаются в графах 8-12 по отдельной дополнительной подстроке. В этом случае графы 2-7 дополнительных подстрок разделов 6 и 7 не заполняются.

В случае если у негосударственного пенсионного фонда аннулирована лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, данные о таком негосударственном пенсионном фонде включаются в Отчет до прекращения деятельности временной администрации негосударственного пенсионного фонда.

7. В разделе 9 Отчета в случае заключения страховщиком договоров с несколькими управляющими компаниями сведения о каждой управляющей компании отражаются в графах 9-13 по отдельной дополнительной подстроке. В этом случае графы 2-8 дополнительных подстрок раздела 9 не заполняются.

8. В графе 7 раздела 10 Отчета приводится следующая информация по контрагенту, указанному в графе 6 раздела 10 Отчета.

Для резидентов - ИНН: десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей).

При отсутствии у физического лица - резидента, не являющегося индивидуальным предпринимателем, ИНН указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) или серия и номер паспорта.

Для нерезидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN).

При отсутствии у нерезидента TIN и регистрационного номера в стране регистрации указывается пять нулей.

9. В случае если предусмотренная разделами 1-11 Отчета стоимость имущества, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги, на отчетную дату не рассчитывается, в разделах 1-11 Отчета указывается стоимость имущества по состоянию на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате. В случае если по отдельной строке разделов 1-11 Отчета стоимость имущества, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги, принимает отрицательное значение, при расчете показателей раздела 11 Отчета стоимость такого имущества принимается равной нулю.

10. В разделе 12 Отчета отражаются общие суммы фактически полученного вознаграждения специализированного депозитария за период с предыдущей отчетной даты по каждому из видов договоров об оказании услуг специализированного депозитария, в том числе суммы вознаграждения специализированного депозитария, фактически полученные за период с предыдущей отчетной даты по договорам, прекращенным в течение отчетного месяца.

11. В разделе 13 Отчета отражаются сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность, за исключением договоров в отношении имущества, указываемого в отчетности по форме 0420863 "Отчетность об ипотечном покрытии", а также договоров с центральным депозитарием, депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, или иностранной организацией, включенной в перечень иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя, утвержденный Указанием Банка России от 22 июня 2016 года N 4051-У "Об утверждении перечня иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42867.

В графе 7 раздела 13 Отчета указывается вид ценных бумаг ("акция", "облигация", "депозитарная расписка", "инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда", "пай (акция) иностранного инвестиционного фонда", "вексель", "ипотечный сертификат участия", "закладная", "иная ценная бумага").

По каждому виду ценных бумаг в графе 8 раздела 13 Отчета указываются (при наличии) следующие идентификаторы ценной бумаги:

по акциям, облигациям, депозитарным распискам, паям (акциям) иностранного инвестиционного фонда - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number) (далее - ISIN). В случае отсутствия ISIN указывается регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

по паям паевого инвестиционного фонда - ISIN. В случае отсутствия ISIN указывается регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

по ипотечным сертификатам участия - ISIN. В случае отсутствия ISIN указывается регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием.

В случае отсутствия сведений об ISIN, регистрационном номере выпуска ценных бумаг, регистрационном номере правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, регистрационном номере правил доверительного управления ипотечным покрытием в графе 8 раздела 13 Отчета могут быть указаны иные идентификаторы, позволяющие идентифицировать ценные бумаги.

По закладным, векселям и ценным бумагам, по которым в графе 7 раздела 13 Отчета указано "иная ценная бумага" графа 8 раздела 13 Отчета не заполняется.

В графе 9 раздела 13 Отчета указывается:

по акциям, облигациям, депозитарным распискам - наименование эмитента;

по паям паевого инвестиционного фонда - полное наименование паевого инвестиционного фонда и наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

по паям (акциям) иностранного инвестиционного фонда - наименование иностранного инвестиционного фонда и наименование лица, выдавшего паи (выпустившего акции), если выдачу паев (выпуск акций) осуществил не инвестиционный фонд;

по векселям - наименование векселедателя;

по ипотечным сертификатам участия - индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием, и наименование управляющего ипотечным покрытием;

по закладным - фамилия, имя и (при наличии) отчество физического лица (наименование юридического лица) - должника по кредитному договору (договору займа), удостоверенному закладной;

по иным ценным бумагам - фамилия, имя и (при наличии) отчество физического лица (наименование юридического лица), обязанного по ценным бумагам.

В графе 10 раздела 13 Отчета указывается:

по акциям, облигациям, депозитарным распискам, паям паевого инвестиционного фонда, ипотечным сертификатам участия, эмитентами которых являются резиденты, - ИНН эмитента;

по векселям - ИНН векселедателя - резидента или TIN векселедателя - нерезидента;

по закладным - ИНН должника - резидента по кредитному договору или TIN должника - нерезидента по кредитному договору;

по иным ценным бумагам - ИНН лица, обязанного по ценным бумагам, - резидента или TIN лица, обязанного по ценным бумагам, - нерезидента.

В случае отсутствия сведений об ИНН или TIN эмитента, векселедателя, должника по кредитному договору, иного лица, обязанного по ценным бумагам, в графе 10 раздела 13 Отчета могут быть указаны иные идентификаторы, позволяющие однозначно установить лицо, обязанное по ценным бумагам.

В графе 11 раздела 13 Отчета отражаются следующие сведения об указанном в разделах 1-2, 5-10 Отчета имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги (далее - инвестиционный портфель):

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 1 Отчета, - наименование акционерного инвестиционного фонда;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 2 Отчета, - название паевого инвестиционного фонда и наименование управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 5 Отчета, - "Пенсионный фонд Российской Федерации";

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 6 Отчета, - наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках "ПН";

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 7 Отчета, - наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках "ПР";

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 8 Отчета, - наименование уполномоченного федерального органа исполнительной власти, обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 9 Отчета, - наименование страховщика;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 10 Отчета, - "прочие клиенты".

В случае если имущество, составляющее инвестиционный портфель находится в доверительном управлении, информация о лице, осуществляющем доверительное управление соответствующим инвестиционным портфелем, в графе 11 не отражается.

12. В разделе 14 Отчета отражаются сведения о членстве, в том числе ассоциированном членстве, в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии. В случае если специализированный депозитарий прекратил членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированные депозитарии, и на отчетную дату не вступил в другую саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую специализированные депозитарии, в разделе 14 Отчета отражаются сведения о саморегулируемой организации, членство в которой прекращено, с указанием в графе 5 даты прекращения членства.

13. В разделе 15 Отчета отражаются сведения о действующих договорах страхования ответственности специализированного депозитария. В случае заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом, указывается информация о договоре страхования с учетом изменений, предусмотренных дополнительным соглашением к нему.

14. В разделе 17 Отчета указываются:

адрес специализированного депозитария, определяемый местом государственной регистрации юридического лица по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа;

адрес фактического места нахождения специализированного депозитария, определяемый основным местом ведения деятельности специализированного депозитария на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов, адрес электронной почты - актуальная контактная информация специализированного депозитария;

адрес сайта специализированного депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

15. В разделе 19 Отчета отражаются сведения о работниках специализированного депозитария.

В случае временного отсутствия работников, занимающих должности, перечисленные в разделе 19 Отчета, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности таких работников по состоянию на отчетную дату.

В строках 1.1.5, 1.3.2.5, 2.2.5, 2.3.5 и 2.5.2.5 при отсутствии у физического лица ИНН указывается двузначное значение типа идентификатора сведений о физическом лице, которое в зависимости от документа, идентифицирующего физическое лицо, принимает значение в соответствии с пунктом 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369 (далее - приказ Минфина России N 107н). В строках 1.1.5.1, 1.2.5.1, 2.2.5.1 и 2.3.5.1 указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.

В случае наличия у контролера (руководителя службы внутреннего контроля) специализированного депозитария, руководителя отдельного структурного подразделения, руководителя обособленного подразделения специализированного депозитария двух или более квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, сведения о каждом из квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка отражаются по отдельной дополнительной подстроке.

Количество работников указывается в соответствии со штатным расписанием организации.

16. В разделе 20 Отчета информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, являющемуся членом коллегиального исполнительного органа или входящему в состав совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав совета директоров, сведения по такому лицу указываются дважды.

В строках 1.7, 2.7, 3.1.7, 3.2.4 при отсутствии у физического лица ИНН и страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с пунктом 6 приложения 4 к приказу Минфина России N 107н.

В строках 1.7.1, 2.7.1, 3.1.7.1, 3.2.4.1 указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.

В строках 1.10 и 2.10 указывается полное наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или являющееся членом коллегиального исполнительного органа, работает по совместительству, и занимаемая им должность.

При заполнении строк 1.11, 2.11, 3.1.10 и 3.2.7 в качестве сведений о работе лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа или являющегося членом коллегиального исполнительного органа, или входящего в состав совета директоров, в финансовых организациях за последние 5 лет указывается полное наименование, ИНН и ОГРН финансовой организации, период работы с даты начала по дату окончания работы в финансовой организации, должность (должности), занимаемая (занимаемые) в финансовой организации в течение периода работы. Строки 1.11, 2.11, 3.1.10 и 3.2.7 заполняются отдельно по каждой такой финансовой организации.

В строках 1.12.1-1.12.4 и 2.12.1-2.12.4 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.

В строках 3.1.9.1, 3.1.9.2, 3.2.6.1, 3.2.6.2 указываются полное наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и занимаемая должность.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Назад		Приложение 2. >> Отчетность об ипотечном покрытии" (форма 0420863)
	Содержание Указание Банка России от 19 апреля 2018 г. N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности...