Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"
- Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации
Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации
Информация об изменениях:
Приложение 11 изменено с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У
Приложение 11
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11, 24 августа 2017 г.,
24 сентября 2018 г., от 12 июля 2019 г.)
Паспорт
проверки поднадзорной организации
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||
|
|
Для служебного пользования |
||||||||
|
|
Экз. N _____ 1 |
||||||||
|
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ | |||||||||
|
_______________________________________________________________________________________ | |||||||||
|
(наименование поднадзорной организации 3, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы) | |||||||||
|
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" 4 и поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ года N _______ руководителем рабочей группы ___________________________________________________ | |||||||||
|
___________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) | |||||||||
|
и членами рабочей группы |
_____________________________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) |
||||||||
|
| |||||||||
|
проведена |
________________ (вид проверки) |
проверка |
__________________________________________________ (наименование поднадзорной организации) |
||||||
|
|
|
||||||||
|
за период деятельности с ___ __________ 20___ года по _________ 20___ года. | |||||||||
|
Прилагается опись документов, включенных в паспорт проверки ______________________________________ | |||||||||
|
___________________________________________ (наименование поднадзорной организации) |
по состоянию на |
____ ___________ 20___ года 5. |
|||||||
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|||||||
|
Руководитель рабочей группы |
|
_________________________________(Ф.И.О.) (подпись) 6 |
|||||||
|
|
|
||||||||
______________________________
1 Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.
2 Исключена с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У
3 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
Информация об изменениях:
Сноска изменена с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4 В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.
В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.
5 Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.
6 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
______________________________