Приложение 4. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 4 изменено с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 4
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11 августа 2017 г.,
24 сентября 2018 г., от 12 июля 2019 г.)

Задание
на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _____ 1
ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
(ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)
____________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации 2, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
N _____ 3						от __ _____ 20__ года 3
Рабочей группе в соответствии с поручением от __ _________ 20___ года N ___
в ходе	___________ (вид проверки)		проверки	________________________________ (наименование поднадзорной организации 2, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
за период деятельности поднадзорной организации с _______ 20___ года по _______ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы 4 ______
____________________________________________________________.
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки
					____________ (Ф.И.О.)
					(подпись) 3
					М.П. Банка России
					(структурного подразделения Банка России) 3

______________________________

1 Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в сноску внесены изменения

См. текст сноски в предыдущей редакции

² Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Информация об изменениях:

Сноска изменена с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У

См. предыдущую редакцию

³ Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

⁴ При проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации) оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения поднадзорными организациями предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок поднадзорных организаций, оценки достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдения поднадзорной организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля поднадзорной организации, оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности.

Задание на проведение проверки фонда-участника или дополнение к заданию на проведение проверки фонда-участника в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки фонда-участника в соответствии с Указанием Банка России N 3512-У оформляются в соответствии с настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 8.3 и 8.5 настоящей Инструкции.

______________________________