Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"
- Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организаций
Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организаций
Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организаций
Информация об изменениях:
Пункт 4.1 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.1. Основаниями для проведения внеплановых проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций являются:
наличие данных о нарушениях некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, о неисполнении ими предписаний Банка России;
изменение финансовой устойчивости, финансового состояния, платежеспособности и перспектив деятельности некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, в том числе подверженности рискам, качества управления некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля;
выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности) некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций;
обращения федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации и правоохранительных органов, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации (далее - федеральные органы) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
обращения иностранного регулятора финансового рынка;
случаи, определенные федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России;
предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации в случаях, предусмотренных пунктом 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и Указанием Банка России N 3512-У;
обращения Общественного совета по инвестированию средств пенсионных накоплений с требованиями о проведении проверок деятельности специализированных депозитариев, управляющих компаний в случаях, предусмотренных подпунктом 3 пункта 7 статьи 8 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - обращение Общественного совета);
иные причины, обусловившие необходимость проведения проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций.
Основанием для проведения внеплановых проверок операторов в соответствии с частью 2 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ является нарушение бесперебойности функционирования значимой платежной системы.
Основанием для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний по вопросу соблюдения требований, предъявляемых федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России к банкам с базовой лицензией или небанковским кредитным организациям, в соответствии со статьей 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4761, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2560, ст. 2576; N 22, ст. 3043; N 24, ст. 3400; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5100) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") является представление микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации).
Информация об изменениях:
Пункт 4.2 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.2. Организация и проведение внеплановых проверок поднадзорных организаций осуществляются на основе решений в том числе:
Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России;
первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, курирующего профильные подразделения центрального аппарата Банка России, или руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), уполномоченного заместителя руководителя Главной инспекции по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, принимаемых в соответствии с абзацами вторым и третьим подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции;
заместителя Председателя Банка России, курирующего Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановых проверок фондов-участников согласно пункту 2.7 Указания Банка России N 3512-У, а также по обращениям Общественного совета, принимаемых в соответствии с абзацем четвертым подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции;
генеральных инспекторов межрегиональных центров инспектирования о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.3 и 4.11 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Пункт 4.3 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.3. Решение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации вправе принимать генеральный инспектор межрегионального центра инспектирования (решение о проведении региональной или окружной проверки) на основании предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России в случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами, в том числе статьей 183.2 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ, и (или) нормативными актами Банка России, в том числе Указанием Банка России N 3515-У, Указанием Банка России N 3690-У, Указанием Банка России N 4695-У.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.3.1 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
4.3.1. Генеральный инспектор Главной инспекции направляет в установленном порядке уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия, руководителю Главной инспекции (его заместителю), а также в профильное подразделение центрального аппарата Банка России и (при необходимости) в территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции).
4.3.2. Генеральный инспектор Главной инспекции организует и координирует проведение проверки поднадзорной организации, подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.3.3 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
4.3.3. При необходимости генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки, на основании которого руководитель центра инспектирования подписывает поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.
Информация об изменениях:
Пункт 4.4 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
4.4. Предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России и подготовленные в том числе в связи с предварительными предложениями заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России, территориальных учреждений Банка России, надзорных групп о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, должны формироваться исходя из резерва времени на проведение внеплановых проверок и необходимости обеспечения приоритизации проверок.
Предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, должны содержать в том числе:
наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации, а также адрес (место нахождения) поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц и фактический адрес поднадзорной организации;
наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информацию о признании ее значимой;
сведения о видах деятельности, осуществляемых некредитной финансовой организацией, а также о видах деятельности некредитной финансовой организации, подлежащих проверке;
сведения о видах деятельности, осуществляемых оператором, а также о видах деятельности оператора, подлежащих проверке;
номер лицензии (номера лицензий) на осуществление некредитной финансовой организацией соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) поднадзорных организаций (при наличии);
сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации (саморегулируемых организациях) с указанием ее (их) наименования, основного государственного регистрационного номера и идентификационного номера налогоплательщика;
основание (основания) для проведения проверки, предусмотренное (предусмотренные) пунктом 4.1 настоящей Инструкции (с приведением в том числе фактов (событий) и (или) обстоятельств, обусловивших возникновение указанного основания (оснований), а также описания предпринятых в ходе дистанционного надзора за некредитной финансовой организацией, саморегулируемой организацией мер в целях получения необходимой надзорной информации и возникших при этом затруднений);
вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием кодов вопросов, подлежащих проверке);
проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке;
месяц начала проверки (в отношении проверки, срок до примерной даты начала которой составляет менее 10 рабочих дней со дня направления предложения о проведении внеплановой проверки (далее - срочная проверка), - примерную дату начала проверки и обоснование необходимости начала проверки в указанную дату);
тип проверки: региональная или межрегиональная (в том числе окружная);
предложения о внесении изменений в Единый план и (или) предложения по участию работников структурных подразделений Банка России в проверке поднадзорной организации в случаях, предусмотренных подпунктом 5.2.1 пункта 5.2 и абзацами вторым - четвертым пункта 5.4 настоящей Инструкции, и при необходимости в иных случаях;
сведения о согласовании предложения о проведении скоординированной проверки поднадзорной организации с иным профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (или) с Департаментом банковского надзора Банка России.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.4.1 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.4.1. Решения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России принимают:
согласно компетенции первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России, - в части скоординированных проверок, срочных проверок (за исключением специализированных проверок), проверок поднадзорных организаций, в отношении которых установлена обязательная периодичность (включая операторов);
руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) или уполномоченный заместитель руководителя Главной инспекции - в части иных (кроме указанных в абзаце втором настоящего подпункта) проверок поднадзорных организаций при достаточности ресурсов Главной инспекции, в том числе в связи с согласованием с профильным подразделением центрального аппарата Банка России вопроса относительно необходимости внесения изменений в Единый план для приоритизации проверок и (или) привлечения к участию в проверке работников других структурных подразделений Банка России.
Решения о проведении внеплановых проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации согласно пункту 2.7 Указания Банка России N 3512-У, внеплановых проверок деятельности специализированных депозитариев, управляющих компаний по обращениям Общественного совета принимает заместитель Председателя Банка России, курирующий Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.
4.4.2. Предложения профильных подразделений центрального аппарата Банка России о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций направляются в установленном порядке для принятия решения (согласно компетенции) должностным лицам Банка России, указанным в абзаце втором или абзаце третьем подпункта 4.4.1 настоящего пункта. Для принятия решений должностными лицами Банка России, указанными в абзаце третьем подпункта 4.4.1 настоящего пункта, предложения профильных подразделений центрального аппарата Банка России о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций составляются по форме, приведенной в приложении 2.1 к настоящей Инструкции.
Одновременно с направлением предложения о проведении внеплановой проверки для принятия решения должностному лицу Банка России, указанному в абзаце втором подпункта 4.4.1 настоящего пункта, профильное подразделение центрального аппарата Банка России направляет его в Главную инспекцию.
Профильное подразделение центрального аппарата Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующим должностным лицом Банка России решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, указанной в абзаце втором подпункта 4.4.1 настоящего пункта, направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении.
Абзац утратил силу с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
Информация об изменениях:
4.4.3. Главная инспекция рассматривает предложение о проведении внеплановой проверки и при необходимости, в случае недостаточности ресурсов Главной инспекции, взаимодействует с профильным подразделением центрального аппарата Банка России, представившим предложение о проведении внеплановой проверки, в том числе в целях согласования вопроса относительно необходимости внесения изменений в Единый план для приоритизации проверок и (или) привлечения к участию в проверке работников других структурных подразделений Банка России.
В случае выявления разногласий с профильным подразделением центрального аппарата Банка России по указанному вопросу Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения предложения о проведении внеплановой проверки, информирует об этом согласно компетенции первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, курирующего профильные подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе для принятия решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, указанной в абзаце третьем подпункта 4.4.1 настоящего пункта (одновременно с направлением указанному должностному лицу Банка России в этом случае предложения профильного подразделения центрального аппарата Банка России о проведении внеплановой проверки).
4.4.4. При принятии первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, курирующим профильные подразделения центрального аппарата Банка России, согласно компетенции решения о проведении внеплановой проверки по предложению профильного подразделения центрального аппарата Банка России Главная инспекция в случае сохранения разногласий с профильным подразделением центрального аппарата Банка России вправе подготовить и представить соответствующему должностному лицу Банка России для принятия решения предложение о внесении изменений в Единый план, о привлечении к участию в проверке работников других структурных подразделений Банка России.
Информация об изменениях:
Пункт 4.4 дополнен подпунктом 4.4.5 с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.4.5. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России направляет в Главную инспекцию (в порядке информирования - в Департамент микрофинансового рынка Банка России) уведомление о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, по форме, приведенной в приложении 2.2 к настоящей Инструкции, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов микрофинансовой компании для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации).
Информация об изменениях:
Пункт 4.5 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.5. Главная инспекция, генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России при рассмотрении предложения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, в том числе с учетом особенностей, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.5.1 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.5.1. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при получении предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановой проверки фонда-участника, обращения Общественного совета о проведении внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки и представляет его заместителю Председателя Банка России, курирующему Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, для принятия в соответствии с абзацем четвертым подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции решения о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета.
Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации составляется в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции.
Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета может содержать предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, и сроке проведения проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании (об их изменении).
Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России направляет в Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации:
уведомление о принятом решении о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации (с указанием причин нецелесообразности ее проведения) в соответствии с пунктом 2.8 Указания Банка России N 3512-У в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки фонда-участника по иным основаниям не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника.
Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки:
фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации;
деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.5.2 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.5.2. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения информации о принятии решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, вправе направить запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации внеплановой проверки поднадзорной организации, в том числе:
в профильное подразделение центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого принято решение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации;
в структурное подразделение Банка России, к компетенции которого относятся вопросы, предлагаемые к рассмотрению в ходе внеплановой проверки поднадзорной организации.
Структурное подразделение Банка России, получившее запрос Главной инспекции о предоставлении документов (информации), необходимых для организации внеплановой проверки поднадзорной организации, предоставляет указанные документы (информацию), в том числе с учетом требований пункта 4.4 настоящей Инструкции, в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения указанного запроса, или в иной установленный в нем срок.
4.6. Утратил силу с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Пункт 4.7 изменен с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У
4.7. На основе решений в том числе Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, принимаемых по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, или решений о проведении внеплановых проверок фондов-участников, принимаемых по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, либо решений о проведении внеплановых проверок деятельности специализированных депозитариев, управляющих компаний, принимаемых по обращению Общественного совета, либо уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, руководство Банка России подписывает:
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемые в соответствии с приложениями 3 и 4 к настоящей Инструкции;
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки).
Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме - на бумажном носителе.
Заместителю руководителя Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:
поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;
распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России, или уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции.
Генеральному инспектору Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:
поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;
распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции, либо уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.7.1 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
4.7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения уведомления о принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, или в иной срок, определенный в указанном решении, подписывает распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) и поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) либо обеспечивает их подписание руководителем центра инспектирования.
Информация об изменениях:
Подпункт 4.7.2 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
4.7.2. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о ходе проведения проверки, в том числе полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки поднадзорной организации (далее - мониторинг проверки) и (или) в ходе взаимодействия с иным межрегиональным центром инспектирования в связи с проведением скоординированной проверки, и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.
4.8. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания распоряжения на проведение проверки, направляет его одновременно с поручением на проведение проверки и заданием на проведение проверки (в случае их подписания) генеральному инспектору Главной инспекции для организации и проведения внеплановой проверки поднадзорной организации.
Абзац второй утратил силу.
Информация об изменениях:
См. текст абзаца второго пункта 4.8
Информация об изменениях:
Пункт 4.9 изменен с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
4.9. Главная инспекция направляет в установленном порядке:
межрегиональным центрам инспектирования - уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о принятом решении, направленного в соответствии с абзацем третьим подпункта 4.4.2 пункта 4.4, абзацем восьмым или абзацем девятым подпункта 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции;
межрегиональным центрам инспектирования и профильным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций (в том числе для последующего информирования указанными профильными подразделениями центрального аппарата Банка России заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, представивших предварительные предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций), - уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, указанной в абзаце третьем подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции, не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.
4.10. Утратил силу с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У глава 4 дополнена пунктом 4.11
4.11. В случае возникновения в ходе проверки поднадзорной организации оснований для проведения проверки обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения, открытого вне места нахождения поднадзорной организации, решение о проведении внеплановой проверки данного обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения в рамках проверки поднадзорной организации вправе принять должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки.
Информация об изменениях:
Пункт 4.12 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
4.12. Главная инспекция организует и осуществляет контроль за организацией и проведением внеплановых проверок поднадзорных организаций.
Генеральный инспектор Главной инспекции обеспечивает организацию и проведение внеплановых проверок поднадзорных организаций в части проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональным центром инспектирования и входящими в его состав центрами инспектирования.