Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"
- Глава 3. Внесение изменений в Единый план
Глава 3. Внесение изменений в Единый план
Глава 3. Внесение изменений в Единый план
Информация об изменениях:
Пункт 3.1 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.1. При необходимости профильное подразделение центрального аппарата Банка России вправе направить в установленном порядке в Главную инспекцию предложения об изменении предусмотренных Единым планом вида, типа, срока проведения проверки, об исключении проверок поднадзорных организаций из Единого плана и о включении дополнительных проверок поднадзорных организаций в Единый план, в том числе в целях проведения скоординированных проверок (далее - предложение о внесении изменений в Единый план).
Профильное подразделение центрального аппарата Банка России, по предложению которого проверка включена в Единый план, анализирует сохранение необходимости проведения проверки (скоординированной проверки) и актуальность плановых данных этой проверки, в том числе ее вида, типа (включая перечень проверяемых структурных подразделений поднадзорной организации), месяца начала проверки и проверяемого периода, а также при необходимости (в том числе в связи с предварительными предложениями о внесении изменений в Единый план заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, а также надзорных групп) подготавливает предложения о внесении изменений в Единый план.
Информация об изменениях:
Пункт 3.2 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.2. Решение о внесении изменений в Единый план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее - руководство Банка России), Комитет финансового надзора Банка России и (или) Комитет банковского надзора Банка России, а также уполномоченные руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) заместители руководителя Главной инспекции (далее - уполномоченный заместитель руководителя Главной инспекции).
Информация об изменениях:
Подпункт 3.2.1 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, курирующим профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции), принимает решения:
о включении проверок поднадзорных организаций в Единый план;
об исключении проверок поднадзорных организаций из Единого плана;
об изменении плановых данных проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом;
абзац утратил силу с 5 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 24 августа 2017 г. N 4506-У
При наличии разногласий по согласованию предложения о внесении изменений в Единый план представление Главной инспекции должно быть согласовано также с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим работу руководителя Главной инспекции.
Информация об изменениях:
Подпункт 3.2.2 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения (согласно компетенции) об изменении плановых данных проверок поднадзорных организаций при отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Единый план.
Информация об изменениях:
Подпункт 3.2.3 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также уполномоченные заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения:
об изменении вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные), а также о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом, при отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Единый план;
о замене структурного подразделения Главной инспекции, на которое Единым планом возложена обязанность проведения проверки поднадзорной организации.
Информация об изменениях:
Пункт 3.3 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
3.3. Решение о внесении изменений в Единый план в части переноса сроков проведения проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональным центром инспектирования, не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки вправе принимать генеральный инспектор Главной инспекции на основании полученных от Главной инспекции согласно подпункту 3.4.2 пункта 3.4 настоящей Инструкции предложений профильного подразделения центрального аппарата Банка России или по согласованию с профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (при необходимости) с профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции) (за исключением случаев переноса сроков проведения скоординированных проверок, а также проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У).
Уведомление о принятом генеральным инспектором Главной инспекции решении не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия, направляется в установленном порядке руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) и (при необходимости) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции).
Информация об изменениях:
Пункт 3.4 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
3.4. Предложения о внесении изменений в Единый план, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России и подготавливаемые с учетом необходимости обеспечения приоритизации проверок, должны содержать в том числе:
сведения о проверке поднадзорной организации, предлагаемой к включению в Единый план (исключению из Единого плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;
сведения о проверке поднадзорной организации, по которой необходимо внесение изменений в Единый план (сведения, предусмотренные Единым планом, и предложения об их изменении);
предложения об изменении состава кодов вопросов, подлежащих проверке, представлявшихся в составе предложений в проект Единого плана (при наличии) (в случае представления предложений об исключении отдельных вопросов из перечня вопросов, подлежащих проверке исходя из обязательной периодичности, определенного документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России, также представляется соответствующее обоснование);
предложения об изменении проверяемого периода в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке, сведения о котором представлялись в составе предложений в проект Единого плана (при наличии);
сведения о согласовании предложения о внесении изменений в Единый план в части скоординированной проверки поднадзорной организации с иным профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (или) с Департаментом банковского надзора Банка России;
предложения по участию работников структурных подразделений Банка России в проверке поднадзорной организации, по которой необходимо внесение изменений в Единый план, в случаях, предусмотренных абзацем третьим пункта 2.12, подпунктом 5.2.1 пункта 5.2 и абзацами вторым - четвертым пункта 5.4 настоящей Инструкции, а также при необходимости в иных случаях.
Предложения о внесении изменений в Единый план в части проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, представляемые в Главную инспекцию Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России и подготовленные в том числе с учетом предварительных предложений о внесении изменений в Единый план заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, должны также содержать мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план в части проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, составленное в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Подпункт 3.4.1 изменен с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У
3.4.1. Для внесения изменений в Единый план профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление об изменении содержащихся в Едином плане сведений о поднадзорной организации:
наименования поднадзорной организации;
основного государственного регистрационного номера поднадзорной организации и идентификационного номера налогоплательщика поднадзорной организации (в связи с реорганизацией поднадзорной организации в форме преобразования);
фактического адреса поднадзорной организации.
Уведомление об изменении указанных сведений о поднадзорной организации направляется профильным подразделением центрального аппарата Банка России или профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции) не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем, в который соответствующее структурное подразделение Банка России узнало об их изменении.
Одновременно с направлением уведомления об изменении указанных сведений о поднадзорной организации в Главную инспекцию профильное территориальное учреждение Банка России направляет его в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (согласно компетенции).
Информация об изменениях:
Подпункт 3.4.2 изменен с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У
3.4.2. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от профильных подразделений центрального аппарата Банка России предложений о внесении изменений в Единый план, направляет их в межрегиональные центры инспектирования (в том числе в части проверок поднадзорных организаций, обязанность проведения которых возложена на межрегиональные центры инспектирования Единым планом).
Генеральный инспектор Главной инспекции рассматривает предложения о внесении изменений в Единый план, представленные профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, и подготавливает заключение о результатах их рассмотрения с учетом особенностей, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции.
При рассмотрении предложений о внесении изменений в Единый план генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости инициирует запрос у профильных подразделений центрального аппарата Банка России дополнительных документов (информации), уточняющих сведения, содержащиеся в предложениях о внесении изменений в Единый план.
Генеральный инспектор Главной инспекции направляет в Главную инспекцию заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах рассмотрения предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России о внесении изменений в Единый план, в том числе относительно достаточности ресурсов межрегионального центра инспектирования для проведения проверок поднадзорных организаций с учетом необходимости обеспечения резерва времени для проведения внеплановых проверок, с приложением при необходимости ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.
Главная инспекция при необходимости, в том числе для приоритизации проверок, взаимодействует с профильным подразделением центрального аппарата Банка России (включая профильное подразделение центрального аппарата Банка России, представившее предложение о внесении изменений в Единый план и (или) направлявшее предложения в проект Единого плана при его формировании), в том числе запрашивает документы (информацию) структурных подразделений Банка России, надзорных групп, уточняющие сведения, содержащиеся в предложении о внесении изменений в Единый план.
Информация об изменениях:
Пункт 3.4 дополнен подпунктом 3.4.3 с 6 октября 2018 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У
3.4.3. Генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости, в том числе при организации и проведении проверки на основании уведомления Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, подготавливает предложения о внесении изменений в Единый план и направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию.
Информация об изменениях:
Пункт 3.5 изменен с 5 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 24 августа 2017 г. N 4506-У
3.5. Основаниями для исключения проверки поднадзорной организации из Единого плана (далее - основание для исключения проверки из Единого плана) являются:
аннулирование (отзыв) лицензии некредитной финансовой организации на осуществление деятельности, указанной в части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ;
прекращение деятельности поднадзорной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации поднадзорной организации в форме преобразования), в связи с исключением юридического лица из Единого государственного реестра юридических лиц;
исключение сведений о поднадзорной организации из реестра (государственного реестра);
ликвидация кредитных потребительских кооперативов;
закрытие структурного подразделения поднадзорной организации, проверка которого предусмотрена Единым планом;
абзац утратил силу с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
прекращение оператором платежной системы договорных отношений с оператором услуг платежной инфраструктуры, проверка которого предусмотрена Единым планом, в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры не имеет договорных отношений с иными операторами платежных систем.
Информация об изменениях:
Подпункт 3.5.1 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.5.1. Профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление о появлении оснований для исключения проверки из Единого плана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их появления (за днем, в который профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России узнало об их появлении).
Информация об изменениях:
Подпункт 3.5.2 изменен с 5 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 24 августа 2017 г. N 4506-У
3.5.2. Главная инспекция исключает проверку поднадзорной организации из Единого плана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения уведомления профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направленного в соответствии с подпунктом 3.5.1 настоящего пункта.
Информация об изменениях:
Пункт 3.6 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.6. На основании предложений о внесении изменений в Единый план, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, заключений генеральных инспекторов Главной инспекции о результатах рассмотрения предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России о внесении изменений в Единый план Главная инспекция составляет проект изменений в Единый план и представляет его для утверждения руководству Банка России либо уполномоченному заместителю руководителя Главной инспекции.
Предложения о внесении изменений в Единый план могут выноситься на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России:
по представлению Главной инспекции;
по ходатайству профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе направившего предложения в проект Единого плана;
в случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.
Информация об изменениях:
Пункт 3.7 изменен с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Единый план не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения в том числе:
утвержденного руководством Банка России, в том числе руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим), или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции проекта изменений в Единый план;
протокола (выписки из протокола) заседания Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России;
уведомления о решении, принятом в соответствии с порядком, установленным пунктом 3.3 настоящей Инструкции;
уведомления профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направляемого в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Пункт 3.8 изменен с 7 августа 2018 г. - Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У
3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем внесения изменений в Единый план, направляет в установленном порядке:
межрегиональным центрам инспектирования - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план или выписки из Единого плана в части запланированных к проведению этими межрегиональными центрами инспектирования и входящими в их состав центрами инспектирования проверок поднадзорных организаций;
профильным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения в проект Единого плана при его формировании и (или) предложения о внесении изменений в Единый план, - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план, в том числе для последующего информирования ими заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, представивших предварительные предложения в проект Единого плана и (или) предварительные предложения о внесении изменений в Единый план;
Департаменту коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России - также информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план в части переноса сроков проведения проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, или включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников по указанным вопросам;
Абзац утратил силу с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У
Главная инспекция направляет в установленном порядке в Агентство и в Пенсионный фонд Российской Федерации информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план:
в части переноса сроков проведения проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, - не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем внесения изменений в Единый план;
в части включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников - не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в Единый план.