Приложение 13. Докладная записка о результатах проверки поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 13 изменено с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 13
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11 августа 2017 г.,
24 сентября 2018 г., от 12 июля 2019 г.)

               ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

                       ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N ______(1) N _______(2) от __ _______ 20__ года Должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки поднадзорной организации _______________________________ (Ф.И.О.) ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ(3) _______________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации(4), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы) В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"(5) и поручением на проведение проверки от __________ 20__ года N _____ руководителем рабочей группы __________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) и членами рабочей группы: _____________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) проведена _______________ проверка ___________________________________. (вид проверки) (наименование поднадзорной организации) за период деятельности с __ _______ 20__ года по __ _________20__ года. По результатам проверки __________________________________________. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки(6) ___________________ (Ф.И.О.) (подпись и дата подписания)(2)

------------------------------

¹ Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

² Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется в соответствии с настоящим приложением.

⁴ Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

⁵ В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

⁶ Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.

______________________________