Приложение 2.1. Рекомендуемая форма предложения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 2.1 изменено с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 2.1
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых организаций,
саморегулируемых организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся кредитными организациями
операторов платежных систем, операторов услуг платежной
инфраструктуры"
(с изменениями от 12 июля 2019 г.)

Для служебного пользования ¹

Рекомендуемая форма предложения
о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации

____________________________________________________________________ __________________________________

(наименование профильного подразделения центрального аппарата Банка России)

N п/п	Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении)					Виды деятельности		Вид проверки			Тип проверки		Месяц начала проверки (примерная дата начала проверки 2	Проверяемый период 3		Основания для проведения проверки 4					Коды вопросов, подлежащих проверке 5	Формулировка (расшифровка) вопроса "Иные вопросы" 6	Сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации 7 / Сведения о платежной системе 8	Сведения о другой поднадзорной организации и (или)кредитной организации (в случае предложения о проведении скоординированной проверки)		Сведения о согласовании предложения о проведении скоординированной проверки	Предложения по участию в проверке	Иная информация (примечания) 9
	наименование 10	ОГРН	ИНН	адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) 11	фактический адрес поднадзорной организации (ее структурного подразделения)	осуществляемые виды деятельности 12	проверяемые виды деятельности 13	комплексная	тематическая	специализированная	региональная	межрегиональная		с	по									наименование поднадзорной организации (ОГРН)	наименование кредитной организации (регистрационный номер)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	...	...	...	...	...	...	...	...	...
1

Руководитель профильного подразделения

центрального аппарата Банка России                             ________________________(Ф.И.О.)

______________________________

¹ Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа.

² Указывается примерная дата начала проверки (для срочной проверки) и обоснование необходимости начала проверки в указанную дату.

³ Указывается проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке.

4 Указывается основание (указываются основания) для проведения внеплановой проверки поднадзорной организации в соответствии с пунктом 4.1 настоящей Инструкции.

⁵ Указываются коды вопросов, подлежащих проверке.

⁶ Указывается расшифровка вопроса, подлежащего проверке, в случае указания в графе "Коды вопросов, подлежащих проверке" кода вопроса, имеющего в соответствии с распорядительным документом Банка России, определяющим вопросы, подлежащие рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды, формулировку "Иные вопросы".

⁷ Указываются наименование, основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика саморегулируемой организации (саморегулируемых организаций), членом которой (которых) является некредитная финансовая организация.

⁸ Указываются наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информация о признании ее значимой (при наличии).

⁹ Указывается иная необходимая информация, включая предложения о внесении изменений в Единый план в том числе исходя из необходимости приоритизации проверок.

¹⁰ Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

¹¹ Указывается адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

¹² Указываются виды деятельности, осуществляемые некредитной финансовой организацией, оператором, номер лицензии (номера лицензий) на осуществление соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) (при наличии).

¹³ Указываются виды деятельности некредитной финансовой организации, оператора, подлежащие проверке.

______________________________