Приложение 9. Запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 9 изменено с 23 июля 2019 г. - Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 9
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11 августа 2017 г., 12 июля 2019 г.)

Запрос
о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
			Для служебного пользования 1
			Руководителю территориального учреждения Банка России (Руководителю структурного подразделения (структурному подразделению) центрального аппарата Банка России, ответственному работнику дистанционного надзора)
			___________________________ (Ф.И.О.)
В связи с подготовкой к проведению проверки _____________________
____________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации 2, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
прошу до ___ _______ 20___ года 3 предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации: __________________.
Документы (информацию) прошу до ____ 20_ года направить руководителю
рабочей группы или	__________________________________________. (Ф.И.О., должность руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку)
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки (Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку поднадзорной организации)
				____________________(Ф.И.О.)

______________________________

¹ Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У в сноску внесены изменения

См. текст сноски в предыдущей редакции

² Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

³ Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

______________________________