Руководящий документ РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014 "Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций" (введен в действие приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 16 апреля 2014 г. N 9/430-П) (c изменениями N 1, N 2 (приказы АО "Концерн Росэнергоатом" от 27 июня 2017 г. N 9/845-П, от 26 декабря 2018 г. N 9/1890-П))

Дата введения - 9 июня 2014 г.

Введен впервые

1 Область применения

1.1 Настоящий руководящий документ устанавливает порядок действий АО "Концерн Росэнергоатом" при осуществлении обязанностей, возложенных на эксплуатирующую организацию статьей 35 Федерального закона "Об использовании атомной энергии", N 170-ФЗ, пунктом 1.2.20 НП-001 и пунктом 5 НП-090 в части контроля выполнения действующих на российских предприятиях программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций АО "Концерн Росэнергоатом"

1.2 Настоящий руководящий документ конкретизирует требования РД ЭО 1.1.2.01.0573 при организации и проведении проверок программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования.

2 Нормативные ссылки

В настоящем руководящем документе использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

ГОСТ Р 50.06.01-2017 Оценка соответствия продукции в форме приемки. Порядок проведения.

РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014 Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения качества ОАО "Концерн Росэнергоатом" и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.

3 Термины и определения

В настоящем руководящем документе эксплуатирующей организации использованы термины по РД ЭО 1.1.2.01.0573, ГОСТ Р 50.06.01.

4 Сокращения

В настоящем руководящем документе эксплуатирующей организации использованы следующие сокращения: АС - атомная станция

ГОСТ - государственный стандарт

ПОК - программа обеспечения качества

ПОК(Р) - программа обеспечения качества при конструировании оборудования

ПОК(И) - программа обеспечения качества при изготовлении оборудования

ППР - планово-предупредительный ремонт

РД ЭО - руководящий документ эксплуатирующей организации

СТО - стандарт организации

ФНП - федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии

5 Общие положения

5.1 С целью контроля выполнения ПОК(Р), ПОК(И) АО "Концерн Росэнергоатом" осуществляет:

- запрос и получение от предприятий ПОК(Р), ПОК(И), действующих в их рамках процедур, документов и информации, связанной с выполнением указанных частных ПОК;

- проведение проверок выполнения предприятиями ПОК(Р), ПОК(И) с оформлением результатов проверок;

- принятие решений по результатам проверок;

- контроль выполнения решений по результатам проверок.

5.2 Проверка выполнения предприятиями ПОК(Р), ПОК(И) проводится по следующим направлениям:

- определение соответствия ПОК(Р), ПОК(И) требованиям ФНП и общей ПОК АС,

- проверка выполнения ПОК(Р), ПОК(И) непосредственно на предприятии. Результаты проверки оформляются актом (далее - Акт проверки).

5.3 Решение по результатам проверки принимается комиссией и фиксируется в Акте проверки в разделе "Заключение комиссии".

5.4 В случае неудовлетворительных результатов проверки могут быть приняты следующие решения:

5.4.1 Проверенному предприятию разработать, согласовать с директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" и выполнить план мероприятий: коррекций, корректирующих и предупреждающих действий по выявленным при проверке несоответствиям (далее по тексту - План мероприятий).

Примечание - План мероприятий разрабатывается (оформляется, утверждается) в установленном на проверенном предприятии порядке. Срок представления Плана мероприятий на согласование директору по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" должен быть установлен в Акте проверки.

При выявлении в ходе проверки несоответствий данное решение является обязательным.

5.4.2 Дать указание специализированной организации - до устранения несоответствий не приступать к освидетельствованию конкретных контрольных точек по планам качества на изготавливаемое предприятием оборудование.

Данное решение принимается, если в результате проверки установлено, что предприятие изготавливает оборудование с нарушением требований, установленных ПОК(Р), ПОК(И) и оказывающих непосредственное влияние на качество изготавливаемого оборудования.

5.4.3 Отозвать согласование АО "Концерн Росэнергоатом" (директора по качеству/филиалов - атомных станции) ПОК(Р), ПОК(И).

Данное решение принимается, если в результате проверки установлено, что предприятие:

- осуществляет деятельность по конструированию и/или изготовлению оборудования с нарушениями ФНП в области распространения ПОК(Р), ПОК(И);

- фальсифицирует результаты контроля, испытаний, иную документацию, содержащую сведения о качестве, происхождении и ресурсных характеристиках оборудования.

Примечание - При отзыве согласования АО "Концерн Росэнергоатом" ПОК(Р), ПОК(И), предприятие, с учетом п. 5.9 а) настоящего РД ЭО, устанавливает в Плане мероприятий дату/даты реализации мероприятий по устранению нарушений ФНП и дату/даты реализации мероприятий, компенсирующих фальсификацию результатов контроля, испытаний и иной документации, содержащей сведения о качестве, происхождении и ресурсных характеристиках оборудования.

5.4.4 Департамент качества АО "Концерн Росэнергоатом" ведет реестр ПОК(Р), ПОК(И), согласование которых отозвано. Содержание реестра и правила его ведения установлены приложением Д.

5.4.5 Инициировать расторжение договора с предприятием-изготовителем на изготовление оборудования для атомных станций.

Данное решение принимается, если в результате проверки будет установлено, что предприятие - изготовитель не способно изготовить оборудование для атомных станций в соответствии с установленными требованиями.

5.4.6 Решения о выполнении других действий, направленных на обеспечение выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И).

5.5 При принятии решения по результатам проверки ПОК(Р), ПОК(И) должны учитываться результаты и решения, принятые по результатам предыдущих аналогичных проверок данного предприятия.

5.6 Решения, сформированные комиссией по результатам проверки ПОК(Р), ПОК(И) (разработать, согласовать и выполнить План мероприятий; дать указание специализированной организации; отозвать согласование ПОК(Р), ПОК(И) и др.), утверждаются директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" в Акте проверки.

5.7 Контроль выполнения решений по результатам проверок, в том числе контроль выполнения Плана мероприятий, осуществляет Департамент качества АО "Концерн Росэнергоатом".

5.8 Контроль выполнения Плана мероприятий проводится по подтверждающей информации: отчету о выполнении Плана мероприятий, копиям подтверждающих документов и др., направляемой проверенным предприятием в адрес директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

5.9 Для подтверждения выполнения решений по результатам проверки ПОК(Р), ПОК(И), в том числе для подтверждения выполнения коррекций, корректирующих и предупреждающих мероприятий по Плану мероприятий, директором Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" может быть:

- запрошена соответствующая информации от специализированной организации,

- организован контроль выполнения решений непосредственно на проверенном предприятии.

Примечание - Порядок контроля выполнения решений непосредственно на проверенном предприятии аналогичен порядку, определенному настоящим РД ЭО для внеплановых проверок выполнения ПОК(Р), ПОК(И).

Контроль выполнения мероприятий по устранению нарушений ФНП и мероприятий, компенсирующих фальсификацию результатов контроля, испытаний и иной документации, содержащей сведения о качестве, происхождении и характеристиках оборудования, проводится только комиссионно, с выездом на предприятие, в следующем порядке:

а) начало работы комиссии:

- не позднее 10 рабочих дней после получения директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" от предприятия информации по п. 5.8 настоящего РД ЭО и подтверждения готовности принять комиссию (в случае, если период выполнения мероприятий согласно Плану не превышает 3 месяца);

- не позднее 10 рабочих дней после получения директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" от предприятия информации о выполнении мероприятий из состава группы и подтверждения готовности принять комиссию (в случае, если период выполнения мероприятий превышает 3 месяца и по результатам согласования Плана назначены даты контроля выполнения групп мероприятий);

б) период работы комиссии на предприятии не более 3 рабочих дней;

в) по результатам контроля составляется Акт на основе Приложения Г и с учетом раздела 9 настоящего РД ЭО.

Положительные результаты контроля выполнения мероприятий являются основанием для обращения предприятия в адрес директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" за согласованием (после отзыва) ПОК(Р), ПОК(И).

5.10 В случае невыполнения проверенным предприятием коррекций, корректирующих и предупреждающих действий в установленные Планом мероприятий сроки (не предоставления в адрес Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" подтверждающей информации), директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" организует выполнение действий, перечисленных в п. 5.4.2 и п. 5.4.6. настоящего документа. Данные действия должны быть согласованы директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

п. 5.11 - исключен

5.12 При проверках выполнения ПОК(Р), ПОК(И) проводится оценка их результативности. Оценка результативности ПОК(Р), ПОК(И) проводится комиссией экспертно, с учетом критериев результативности, установленных в ПОК(Р), ПОК(И). Информация об оценке результативности ПОК(Р), ПОК(И) вносится в Акт проверки.

6 Виды проверок и их планирование

6.1 Проверки выполнения предприятиями ПОК(Р), ПОК(И) подразделяются на:

- плановые,

- внеплановые.

6.2 Плановые проверки проводятся по графику проверок, оформленному в соответствии с приложением А (далее - График проверок). График проверок составляется на квартал и утверждается директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

6.3 График проверок на следующий квартал составляется Департаментом качества АО "Концерн Росэнергоатом" до 15 числа последнего месяца текущего квартала.

6.4 После утверждения Графика проверок директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" в течение двух рабочих дней организует направление в адрес подлежащего проверке предприятия письма о предстоящей проверке, содержащего информацию: направление проверки, предполагаемый период проверки и др., а также запрос о предоставлении в адрес Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" до первого числа первого месяца квартала, на который запланированы проверки:

- подтверждения готовности предприятия к проверке в запланированный период,

- ПОК(Р), ПОК(И) и действующих в их рамках процедур,

- информации и документов, связанных с проведением проверки (например: актов проверки готовности производства к изготовлению, документов, оформленных по результатам внутренних аудитов и аудитов субподрядчиков, документов, содержащих оценку результативности ПОК(Р), ПОК(И)),

- информации о представителе предприятия, ответственного за обеспечение проверки.

6.5 В случае, если предприятие не подтверждает готовность к проверке и не предоставляет ПОК(Р), ПОК(И), процедуры, документы и информацию в запрашиваемый срок, директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" организует повторный запрос. Если в ответ на повторный запрос предприятием не подтверждена готовность к проверке, по решению директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом", выполняются следующие действия:

- дать указание специализированной организации - до подтверждения предприятием готовности к проверке выполнения ПОК(Р), ПОК(И) не приступать к освидетельствованию конкретных контрольных точек по планам качества на изготавливаемое предприятием оборудование,

- направить информацию по данной ситуации в Ростехнадзор с целью выработки последующих согласованных действий,

- другие действия, направленные на обеспечение проверки.

6.6 Внеплановые проверки проводятся по решению руководства АО "Концерн Росэнергоатом" и могут быть проведены в отношении отдельных направлений деятельности по обеспечению качества, регламентированной ПОК(Р), ПОК(И).

6.7 Проверки назначаются с учетом:

- наличия в изготовлении на предприятии оборудования для атомных станций,

- результатов анализа данных о качестве оборудования при его изготовлении и входном контроле на атомных станциях (отчетов о несоответствиях и актов входного контроля),

- влияния качества и сроков поставки оборудования на сроки сооружения/проведения ППР атомных станций,

- цикла изготовления и стоимости оборудования,

- сведений о предприятии (опыта изготовления, технологических возможностей, информации от специализированных организаций и др.),

- результатов и решений по результатам предыдущих проверок выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И),

- данных о результатах контроля, проведенного специализированными организациями в контрольных точках планов качества "Анализ состояния (проверка) производства изготовителя" в соответствии с подразделом 7.5 ГОСТ Р 50.06.01.

6.8 Проверки выполнения ПОК(Р) назначаются при выявлении несоответствий, связанных с конструированием (разработкой) оборудования, и с учетом п. 6.7 настоящего РД ЭО.

6.9 Проверки выполнения ПОК(И) назначаются выборочно, с учетом п. 6.7 настоящего РД ЭО. Такой подход реализован по следующим основаниям:

- специализированные организации принимают по планам качества все оборудование, изготавливаемое российскими предприятиями в рамках ПОК(И);

- во исполнение требований подраздела 7.5 ГОСТ Р 50.06.01 специализированные организации постоянно контролируют выполнение основных положений ПОК(И) при приемке оборудования в контрольных точках планов качества "Проверка готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления" (вопросы, контролируемые в данной контрольной точке, и вопросы при проверках выполнения ПОК(И), по сути, одинаковы);

- специализированные организации регулярно предоставляют директору по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" оперативную информацию о результатах контроля в контрольных точках планов качества "Проверка готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления".

7 Подготовка и организация проверок

7.1 Проверка выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И) проводится комиссией.

7.2 Председатель комиссии назначается директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" при утверждении Графика проверок или при принятии руководством АО "Концерн Росэнергоатом" решения о внеплановой проверке выполнения ПОК(Р), ПОК(И).

7.3 Членами комиссии могут быть представители:

- АО "Концерн Росэнергоатом",

- генподрядчика,

- специализированных организаций (материаловедческих и др.),

- других заинтересованных организаций.

Представители Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" персонально, перечень филиалов и/или подразделений центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом", а также организаций, представителям которых требуется принять участие в проверке, определяются председателем комиссии в рабочем порядке по согласованию с директором Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом".

7.4 После получения от подлежащего проверке предприятия подтверждения и информации в соответствии с п. 6.4 настоящего Порядка, председатель комиссии обеспечивает подготовку, утверждение и рассылку в адреса организаций, филиалов и/или подразделений центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом", представители которых являются членами комиссии, распоряжения директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" об образовании комиссии и проведении проверки выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций (далее Распоряжение об образовании комиссии и проведении проверки ПОК(Р), ПОК(И)). Форма Распоряжения об образовании комиссии и проведении проверки ПОК(Р), ПОК(И) приведена в приложении Б.

7.5 Председатель комиссии:

7.5.1 Организует проверку представленных проверяемым предприятием ПОК(Р), ПОК(И) и процедур на соответствие требованиям ФНП и общей ПОК атомной станции.

7.5.2 На основании результатов проверки ПОК(Р), ПОК(И) и процедур принимает решение о проведении проверки на территории предприятия по одной из следующих программ:

- типовой программе проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И), приведенной в приложении В,

- программе сертификации производства в Системе сертификации эксплуатирующей организации,

- отдельной программе, разработанной для проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И).

7.6 Отдельная программа проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И) разрабатывается председателем комиссии и утверждается директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

7.7 До начала проверки:

- председатель комиссии: распределяет проверяемые вопросы между членами комиссии, назначает члена комиссии, ответственного за свод результатов проверки в проект Акта проверки;

- члены комиссии изучают разделы ПОК(Р), ПОК(И), процедуры, документы и информацию, представленные предприятием для проверки, формируют конкретный перечень проверяемых положений ПОК(Р), ПОК(И) и процедур согласно закрепленным за ними вопросам программы проверки.

7.8 Распоряжение об образовании комиссии и проведении проверки ПОК(Р), ПОК(И) и программа проверки, как правило, направляются в адрес проверяемого предприятия не позднее, чем за 14 календарных дней до начала проверки.

7.9 До начала проверки руководство подлежащего проверке предприятия должно обеспечить выпуск распорядительного документа (указания/приказа/распоряжения), содержащего мероприятия по обеспечению работы комиссии и назначающего ответственного представителя предприятия, в обязанности которого входит обеспечение:

- явки соответствующих работников на проверку, включая вводное и заключительное совещания;

- прохождения соответствующих инструктажей членами комиссии в установленном на предприятии - изготовителе порядке;

- соответствия режима работы комиссии режиму проверяемого предприятия;

- доступа к оборудованию, в производственные помещения, к документации, возможности взаимодействия с работниками;

- сопровождения членов комиссии;

- организации обеспечения комиссии помещениями и оргтехникой для работы, связью, транспортом, а также (при необходимости) спецодеждой, обувью;

- представления комиссии информации по вопросам выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И);

- решения различных организационных вопросов, связанных с работой комиссии.

8 Проведение проверок

8.1 До начала работы комиссии на территории проверяемого предприятия проводится совместное вводное организационное совещание с участием уполномоченных должностных лиц, ответственных за проверяемые направления согласно программе проверки, а также руководителей проверяемых подразделений (их заместителей) по тематике проверки и всех членов комиссии по следующей повестке:

- представление комиссии и ответственных должностных лиц предприятия - изготовителя;

- обсуждение деталей программы проверки, в том числе процедур, методов и особенностей проверки;

- перечень проверяемых структурных подразделений (рабочих мест);

- порядок доступа членов комиссии к необходимой документации, общения с работниками;

- обсуждение организационных вопросов по проведению проверки;

- подтверждение времени и места заключительного совещания, порядок подписания Акта проверки.

8.2 В ходе проверки осуществляется документальное и фактическое изучение вопросов, определенных программой проверки. Предметом изучения являются документы и деятельность, подтверждающие выполнение требований, на соответствие которым осуществляется проверка.

8.3 Действия по фактическому изучению проводятся путем осмотра изготавливаемых изделий и обследования подразделений проверяемого предприятия. При необходимости, по согласованию с руководством проверяемого предприятия, комиссия может принимать участие в оценке соответствия изготавливаемого оборудования. Действия комиссии не должны нарушать нормальное функционирование проверяемого предприятия.

8.4 При проведении проверки комиссия пользуется следующими методами:

- анализ документации;

- опрос персонала;

- наблюдение (осмотр).

8.5 В ходе проверки члены комиссии взаимодействуют с различными категориями работников проверяемого предприятия, проводят наблюдения за ведением работ, выясняют причины выявленных несоответствий и предлагают меры по совершенствованию системы менеджмента качества.

8.6 В ходе проверки председатель комиссии ежедневно проводит рабочие совещания с членами комиссии для обсуждения и уточнения планов на рабочий день и подведения итогов дня.

8.7 Каждое выявленное членом комиссии несоответствие должно быть зафиксировано. При этом несоответствие должно быть объективно подтверждено: ссылками на документально установленные требования (ФНП, СТО, РД ЭО, ГОСТ и пр.), результатами наблюдений или дополнительной выборкой отчетной, организационно-распорядительной документации.

8.8 По окончанию проверки проводится заключительное совещание с участием всех членов комиссии, руководителей и представителей (в том числе представителя, назначенного ответственным за проведение проверки) проверяемого предприятия. На совещании председатель комиссии делает общую оценку результатов проверки. При необходимости члены комиссии делают сообщения о результатах проверки по закрепленным за ними вопросам.

9 Оформление и рассылка результатов проверки

9.1 По результатам проверки составляется Акт проверки. Форма Акта проверки выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций приведена в приложении Г.

9.2 Акт проверки должен быть оформлен (подписан членами комиссии и утвержден директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом") не позднее 14 календарных дней после завершения проверки.

9.3 По решению председателя комиссии Акт проверки может быть оформлен (кроме утверждения) в период работы комиссии на территории проверенного предприятия. В данном случае Акт проверки должен быть подписан представителями проверенного предприятия. Подписание акта проверки представителями проверяемого предприятия означает согласие с его содержанием. В случае отказа представителей проверяемого предприятия от подписи Акта проверки, председатель комиссии вносит в него запись "от подписи отказались". Данный факт подтверждается подписями членов комиссии.

п. 9.4 - исключен

9.5 После утверждения директором по качеству, Акту проверки присваивается номер (в порядке, установленном в Департаменте качества АО "Концерн Росэнергоатом").

9.6 Акт проверки рассылается:

9.6.1 В Центральном аппарате АО "Концерн Росэнергоатом" в адреса:

- первых заместителей Генерального директора,

- заместителя Генерального директора - директора по материально-техническому обеспечению АО "Концерн Росэнергоатом",

9.6.2 В адреса атомных станций АО "Концерн Росэнергоатом", для которых в период проверки предприятием изготавливалось оборудование.

9.6.3 В адреса: специализированной организации, проводящей оценку соответствия на проверенном предприятии-изготовителе, генподрядчика и проверенного предприятия.

9.7 Информация о несоответствиях (нарушениях федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, в том числе об отсутствии у предприятия ПОК(Р), ПОК(И), отзыве АО "Концерн Росэнергоатом" согласования ПОК(Р), ПОК(И)), выявленных при проверках ПОК(Р), ПОК(И) подлежит учету проверенным предприятием.

Данная информация, совместно с информацией о нарушениях федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, выявленных специализированной организацией при приемке оборудования и в других случаях, направляется проверенным предприятием в Ростехнадзор в составе отчетной документации по выполнению условий действия лицензий на конструирование и изготовление в порядке, определенном условиями действия упомянутых лицензий.

10 Записи

10.1 Настоящим документом предусмотрены следующие записи:

- График проверок;

- Распоряжение об образовании комиссии и проведении проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- программа проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И);

- Акт проверки;

- План мероприятий;

- отчет предприятия о выполнении Плана мероприятий;

- журнал регистрации Актов проверок (ведется в электронном виде с указанием следующих данных: N Акта проверки, дата регистрации акта проверки, наименование проверенного предприятия и др.);

- реестр ПОК(Р), ПОК(И), согласование которых отозвано АО "Концерн Росэнергоатом".

10.2 Записи, предусмотренные настоящим РД ЭО, хранятся в Департаменте качества АО "Концерн Росэнергоатом" в течение следующих сроков:

- настоящий РД ЭО, реестр ПОК(Р), ПОК(И), согласование которых отозвано АО "Концерн Росэнергоатом" - в течение срока действия РД ЭО;

- Акты проверок - в течение десяти лет;

- План мероприятий, отчет предприятия-изготовителя о выполнении Плана мероприятий - в течение десяти лет;

- журнал регистрации актов проверок - в течение срока хранения зарегистрированных в нем актов проверок;

- остальная информация - в течение трех лет.

11 Ответственность при проведении проверок

11.1 Ответственность за выполнение обязанностей, определенных настоящим Порядком, несут:

- директор по качеству АО "Концерн Росэнергоатом";

- директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом";

- председатель комиссии;

- члены комиссии;

- представитель руководства проверяемого предприятия, назначенный ответственным за обеспечение проверки;

- руководители и персонал проверяемого предприятия.

11.2 Директор по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" несет ответственность за:

- утверждение Графика проверок;

- утверждение Распоряжения об образовании комиссии и проведении проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- утверждение программы проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- согласование Плана мероприятий;

- назначение председателя комиссии;

- утверждение Акта проверки.

11.3 Директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" несет ответственность за:

- контроль за выполнением настоящего Порядка;

- подготовку Графика проверок и предоставление его на утверждение директору по качеству АО "Концерн Росэнергоатом";

- организацию контроля выполнения решений по результатам проверки;

- организацию ведения и хранение записей в соответствии с разделом 10 настоящего Порядка.

11.4 Председатель комиссии несет ответственность за:

- организацию выпуска и контроль за выполнением Распоряжения об образовании комиссии и проведении проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- организацию проведения проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И) в соответствии с настоящим Порядком;

- сбор информации, необходимой для проведения проверки, в том числе изучение результатов предыдущей проверки;

- согласование с проверяемым предприятием критериев проведения проверки;

- подбор членов комиссии (по согласованию с директором Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом");

- распределение между членами комиссии проверяемых направлений деятельности предприятия по обеспечению качества;

- руководство комиссией, включая проведение рабочих совещаний;

- взаимодействие с проверяемым предприятием;

- решение спорных вопросов, возникших в ходе проверки;

- проведение вводного и заключительного совещаний;

- организацию подготовки Акта проверки, подписание Акта проверки и представление его на утверждение директору Департамента качества Концерна и на рассмотрение директору по качеству Концерна;

- рассылку утвержденного Акта проверки.

11.5 Члены комиссии несут ответственность за:

- соблюдение принципов и методов проверки;

- выполнение обязанностей по участию в работе комиссии;

- регистрацию наблюдений в ходе проверки и ведение соответствующих записей;

- сохранение документации, предоставленной в ходе проведения проверки проверяемым предприятием-изготовителем;

- сохранение конфиденциальности.

11.6 Представитель руководства проверяемого предприятия, назначенный ответственным за проведение проверки, несет ответственность за:

- обеспечение условий (организационных и бытовых) для работы комиссии, включая предоставление необходимой документации;

- подписание акта проверки со стороны проверенного предприятия;

- признание выявленных несоответствий и принятие рекомендаций;

- решение спорных вопросов по проверке;

- организацию разработки, согласования, реализации Плана мероприятий, предоставление Отчета о его выполнении.

11.7 Руководители и персонал проверяемого предприятия несут ответственность за:

- участие в проверке в соответствии с программой проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- доступ членов комиссии в производственные помещения и к оборудованию;

- обеспечение собеседований с персоналом проверяемого предприятия;

- предоставление достоверной информации, актуальных документов, разъяснений и оказание помощи при сборе информации;

- признание выявленных несоответствий и принятие рекомендаций;

- информирование Ростехнадзора о несоответствиях (нарушениях федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, в том числе об отсутствии у предприятия ПОК(Р), ПОК(И), отзыве АО "Концерн Росэнергоатом" согласования ПОК(Р), ПОК(И)), выявленных при проверках ПОК(Р), ПОК(И).

Первый заместитель Генерального директора

В.Г. Асмолов