Приложение 2. Анкета лица, осуществляющего деятельность, связанную с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу

Приложение 2
к Инструкции о действиях должностных
лиц таможенных органов при
формировании и применении перечня
лиц, перемещающих товары, в
отношении которых таможенный
контроль при таможенном оформлении
проводится не в полном объеме

Анкета лица, осуществляющего деятельность, связанную с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу

Заполнил:	Инициалы, фамилия, должность лица, заполнившего анкету, наименование таможенного органа
Дата составления:	Дата заполнения анкеты (ДД.ММ.ГГГГ)

N п/п	Параметр анализа	Значения параметра
1	2	3
Раздел 1 Основные сведения о субъекте ВЭД
1	Организационно-правовая форма и наименование субъекта ВЭД	Наименование: _____ __________________ __________________ __________________ __________________ __________________	/-\ | | Прочие \-/
			/-\ | | OAO \-/
			/-\ | | ЗАО \-/
			/-\ | | ООО \-/
			/-\ | | ПБОЮЛ \-/
2	ОГРН, ИНН, КПП, ИТН лица, ответственного за финансовое урегулирование (если имеются)	ОГРН: _____________ ИНН: ______________ КПП: ______________ ИТН: ______________
3	Дата регистрации в налоговой инспекции (N государственной налоговой инспекции), кол-во изменений	Дата регистрации: _______ ______________________	/-\ | | Более трех лет \-/
			/-\ | | От года до трех лет \-/
		Количество изменений: ____	/-\ | | Менее года \-/
4	Адрес места государственной регистрации N телефонов N факсов E-mail: Internet Web-Site	_____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________ _____________________________________________
5	Почтовый адрес N телефонов N факсов	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Совпадает с адресом места \-/ государственной регистрации
			/-\ | | Не совпадает с адресом места \-/ государственной регистрации
6	Учредители (при наличии иностранного инвестора в составе учредителей необходимо указать размер вклада, долю иностранного инвестора в уставном капитале, государство регистрации иностранного инвестора)	________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________	/-\ | | \-/ Юридическое лицо		/-\ | | Прочие \-/
					/-\ | | АО \-/
					/-\ | | ЗАО \-/
					/-\ | | ООО \-/
			/-\ | | Физическое \-/ лицо		/-\ | | Несколько \-/ участников
					/-\ | | Один участник \-/
7	Юридическое основание пользования принадлежащими субъекту ВЭД помещениями (при наличии договора аренды указать его номер, дату заключения и срок окончания)	Номер: __________________ Дата заключения: __________ Срок договора _____________ ___________________________ ___________________________ ___________________________	/-\ | | Право собственности \-/
			/-\ | | Договор аренды \-/
8	Инициалы, фамилия, должность лица, осуществляющего фактическое управление организацией, а также размер вклада и доля в уставном капитале	___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________	/-\ | | Не совмещает должность гл. \-/ бухгалтера
			/-\ | | Совмещает должность гл. \-/ бухгалтера
			/-\ | | Должность главного \-/ бухгалтера отсутствует в штатном расписании
9	Инициалы, фамилия главного бухгалтера (если имеется лицензия Минфина России - указать номер и дату выдачи) Строка не заполняется при отсутствии должности главного бухгалтера в штатном расписании	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Имеет лицензию \-/ Минфина России		/-\ | | Не является \-/ руководителем
					/-\ | | Является \-/ руководителем
			/-\ | | Не имеет \-/ лицензию Минфина России		/-\ | | Не является \-/ руководителем
					/-\ | | Является \-/ руководителем
10	Размер уставного капитала	Точная сумма: ___________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Свыше 3000 тыс. руб \-/
			/-\ | | Свыше 1500 тыс. руб \-/
			/-\ | | От 150 до 1500 тыс. руб \-/
			/-\ | | От 30 до 150 тыс. руб \-/
			/-\ | | До 30 тыс. руб \-/
			/-\ | | До 2-х установленных законом \-/ минимальных размеров уставного капитала
			/-\ | | Отсутствует обязательное \-/ требование о формировании уставного капитала
11	Наличие задолженности (в т.ч. на забалансовых счетах)	________________________ ________________________ ________________________	/-\ | | Краткосрочная \-/
			/-\ | | Долгосрочная \-/
12	Форма оплаты уставного капитала	________________________ ________________________ ________________________	/-\ | | Денежные средства \-/
			/-\ | | Основные средства \-/
			/-\ | | Денежные плюс основные \-/
			/-\ | | Иное (или отсутствует) \-/
13	Способ ведения бухгалтерского учета	________________________ ________________________ ________________________	/-\ | | Упрощенный \-/ /-\ | | Иной \-/ /-\ /-\ | | Ведется | | Аудиторская \-/ сторонней \-/ фирма организацией /-\ | | Иная \-/ организация
14	Штатная численность сотрудников организации	Точное количество _______	/-\ | | Более 50 человек \-/
			/-\ | | От 5 до 50 человек \-/
			/-\ | | Менее 5 человек \-/
15	Наличие в собственности основных средств, их балансовая стоимость	_______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Свыше 3 000 тыс. руб \-/
			/-\ | | Свыше 300 тыс. руб \-/
			/-\ | | Менее 300 тыс. руб \-/
16	Наличие в долгосрочной аренде основных средств, их балансовая стоимость	_______________________ _______________________	/-\ | | Свыше 100 тыс. долл. \-/
			/-\ | | Свыше 10 тыс. долл. \-/
			/-\ | | Менее 10 тыс. долл. \-/
17	Наличие в собственности складских и производственных помещений (фактический адрес их месторасположения, площади)	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Более 1000 м.кв. \-/
			/-\ | | Более 200 м. кв. \-/
			/-\ | | От 200 до 75 м.кв. \-/
			/-\ | | От 75 до 20 м.кв. \-/
			/-\ | | Менее 20 м.кв. \-/
			/-\ | | Нет (не заполняется \-/при наличии в долгосрочной аренде)
18	Наличие в долгосрочной (более 2-х лет) аренде складских и производственных помещений (фактический адрес их месторасположения, площади, N договора аренды, срок аренды)	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Более 1000 м.кв. \-/
			/-\ | | Более 200 м. кв. \-/
			/-\ | | От 200 до 75 м.кв. \-/
			/-\ | | От 75 до 20 м.кв. \-/
			/-\ | | Менее 20 м.кв. \-/
			/-\ | | Нет (не заполняется при \-/ наличии в собственности)
19	Дата подачи первого не "нулевого" годового баланса в налоговые органы	Дата: __________________ ________________________	/-\ | | Срок подачи более 3-х лет на \-/ момент формирования Анкеты
			/-\ | | Срок подачи менее 3-х лет на \-/ момент формирования Анкеты
			/-\ | | Срок подачи менее 1-го года на \-/ момент формирования Анкеты
			/-\ | | Не подавался \-/
20	Результат финансовой деятельности предприятия, отраженный в строках 110+120-130 формы N2 "Отчет о прибылях и убытках" (приложение к Положению Банка России от 5.12.2002 N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации") за последние 4 квартала (с разбивкой по кварталам)	Точная сумма: ____________ ________________________ ________________________ ________________________	/-\ | | Прибыль свыше 100 млн. руб. \-/
			/-\ | | Прибыль от 10 до 100 млн. руб. \-/
			/-\ | | Прибыль до 10 млн. руб. \-/
			/-\ | | Прибыль отсутствует \-/
			/-\ | | Форма не подавалась в ГНИ \-/
			/-\ | | Результат финансовой \-/ деятельности - убытки (указывается сумма убытков)
21	Проводилась ли аудиторская проверка компании (если проводилась, указать дату ее проведения)	________________________ ________________________	/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
22	Результат последней аудиторской проверки		/-\ | | Положительное заключение \-/
			/-\ | | Условно положительное \-/ заключение
			/-\ | | Отрицательное заключение \-/
			/-\ | | Проверка не проводилась или \-/ заключение не составлялось, либо отсутствует
23	К какому виду организаций относится организация (тип финансовой ситуации):		/-\ | | Финансово устойчивое \-/
	- финансово неустойчивые. При классификации необходимо представить расчет финансовой устойчивости, выполненный в соответствии с требованиями методических положений по оценке финансового состояния предприятия и установлению неудовлетворительной структуры баланса, утвержденных распоряжением Федерального управления по делам о несостоятельности при Госкомимуществе Российской Федерации от 12.08.94 N 31-р.		/-\ | | Финансово неустойчивое \-/
			/-\ | | Расчет не производился \-/
24	Срок деятельности на внешнеторговом рынке (рассчитывается с даты первой внешнеторговой поставки в соответствии с датой подачи таможенной декларации)	Срок деятельности: __________________ Дата начала деятельности: _______________
25	Количество внешнеторговых договоров, заключенных субъектом ВЭД за последние три года, общая сумма всех договоров	Количество договоров ___________ Общая сумма всех договоров (долл. США) ____________
26	Регулярность перемещения товаров по внешнеторговым договорам в течение трех последних лет (среднее количество поставок в одном месяце)		/-\ | | От 1-ой до 10 поставок в месяц \-/
			/-\ | | От 10 до 20 поставок в месяц \-/
			/-\ | | От 20 до 30 поставок в месяц \-/
			/-\ | | Свыше 30 поставок в месяц \-/
27	Специализация хозяйственной деятельности	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | От 1-го до 3-х видов \-/ хозяйственной деятельности
			/-\ | | От 3-х до 5-ти видов \-/ хозяйственной деятельности
			/-\ | | Свыше 5-ти видов \-/
28	Специализация на внешнеторговом рынке	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Товары народного потребления \-/
			/-\ | | Продовольственные товары \-/
			/-\ | | Технологическое оборудование \-/
			/-\ | | Сырье и полуфабрикаты \-/
			/-\ | | Любая комбинация из 2-х \-/ вышеперечисленных позиций
			/-\ | | Любая комбинация из более \-/ чем 2-х вышеперечисленных позиций
29	Количество иностранных партнеров, с которыми заключены внешнеторговые контракты	________________________
30	Отношение среднемесячного объема импорта (в стоимостном выражении) за последний год до текущего момента к размеру уставного капитала (руб/руб)	________________________ ________________________	/-\ | | До 100 к 1 \-/
			/-\ | | До 1 000 к 1 \-/
			/-\ | | Свыше 1 000 к 1 \-/
31	Является ли субъект ВЭД непосредственным реализатором товара на внутреннем рынке России (для лица, ответственного за финансовое урегулирование)	_______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Для собственных \-/ производственных или коммерческих целей, включая оказание услуг, реализацию товаров через собственную сеть магазинов.
			/-\ | | Прочее (включая полную \-/ перепродажу товарной партии не более чем трем потребителям)
32	Отношение импорта к чистым активам (руб/руб)		/-\ | | До 10 к 1 включительно \-/
			/-\ | | До 50 к 1 включительно \-/
			/-\ | | До 100 к 1 включительно \-/
			/-\ | | До 1000 к 1 включительно \-/
			/-\ | | Свыше 1000 к 1 \-/
33	Лицо владеет правами или является эксклюзивным импортером товаров по товарным знакам, включенным в таможенный реестр объектов интеллектуальной собственности		/-\ | | Да \-/	/-\ | | Владеет правами \-/
				/-\ | | Эксклюзивный \-/ импортер
			/-\ | | Нет \-/
Раздел 2 Основные сведения о поставках
34	Сведения о таможенных органах, в которых производилось таможенное оформление товаров субъекта ВЭД в течение трех последних лет	Коды и наименования таможенных органов __________________ _____________________________________________________ _____________________________________________________
35	Номенклатура перемещаемых товаров (на уровне 4-х знаков ТН ВЭД России)	Коды товаров в соответствии с ТН ВЭД России _________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | От 1-го до 10-ти \-/ наименований товаров
			/-\ | | От 10-ти до 20-ти \-/ наименований товаров /-\ | | Свыше 20-ти наименований \-/ товаров
36	Составляющая в номенклатуре товаров, содержащая объекты интеллектуальной собственности, включенные в таможенный реестр объектов интеллектуальной собственности		/-\ | | Нет \-/
			/-\ | | От 80% до 100% \-/
			/-\ | | От 50% до 80% \-/
			/-\ | | Менее 50% \-/
37	Контракты заключены с производителем товара, посредником		/-\ | | Производитель \-/
			/-\ | | Посредник \-/
38	Имеются ли (в большинстве случаев) в пакете документов, представляемых к таможенному оформлению, сведения от производителя товара о его реализационной цене (прайс-лист, коммерческое предложение, иные сведения)		/-\ | | Да. \-/
			/-\ | | Нет. \-/
39	Имеются ли в номенклатуре перемещаемых товаров товары, подпадающие под действие запретов и ограничений, установленных законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности	Коды товаров в соответствии с ТН ВЭД _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
40	Имеются ли в номенклатуре перемещаемых товаров товары, подпадающие под действие информационных писем ФТС России, определяющих индексы таможенной стоимости (если имеются, какова их цена в процентном отношении к ценам, указанным в письмах)	Коды товаров в соответствии с ТН ВЭД _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Нет \-/
			/-\ | | 120% и выше \-/
			/-\ | | От 100 до 120% \-/
			/-\ | | От 50 до 100% \-/
			/-\ | | Ниже 50% \-/
41	Имеются ли в номенклатуре перемещаемых товаров товары, подпадающие под действие нормативных актов ГТК России/ФТС России о разграничении компетенции по вопросам принятия решения по таможенной стоимости товаров (если имеются, к какому уровню компетенции относится заявляемая фактурная стоимость товаров)	Коды товаров в соответствии с ТН ВЭД _______________________ _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Нет \-/
			/-\ | | Компетенция \-/ таможенного поста		/-\ | | Цена свыше \-/ 120% от уровня компетенции
					/-\ | | От 100 до \-/ 120%
			/-\ | | Компетенция таможни \-/
42	Выполняются ли со стороны иностранного контрагента все формальные условия контракта (в большинстве случаев): - номенклатура (ассортимент) товара; - сроки и графики поставок;		/-\ | | Выполнены полностью \-/
			/-\ | | Выполнены частично \-/
	- качественные характеристики товаров; - порядок поставки (способ завоза, маршрут, извещение об отправке товара и т.д.); - наличие основных товаротранспортных и товаросопроводительных документов; - наличие дополнительных документов, представление которых оговаривается в контрактах		/-\ | | Не выполнены \-/
43	Проводилась ли по перемещаемым товарам КТС	Коды товаров в соответствии с ТН ВЭД _______________________ _______________________ _______________________	/-\ | | Нет \-/
			/-\ | | Периодически \-/
			/-\ | | Да. Постоянно \-/
44	Является ли информация, содержащаяся в документах, представляемых для таможенного оформления, достоверной, количественно определимой и документально подтвержденной (в большинстве случаев)		/-\ | | Да, информация, \-/ содержащаяся в документах, представляемых к таможенному оформлению, является полной, достоверной и не требующей представления каких-либо дополнительных сведений
			/-\ | | Сведения неполные, имеется \-/ возможность представления таможенному органу всех необходимых ему дополнительных документов
			/-\ | | Сведения неполные, \-/ возможность представления таможенному органу всех необходимых ему дополнительных документов отсутствует
45	Представлял ли участник ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости товаров акт независимой оценочной экспертизы		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
46	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров сведения о реализационных ценах товаров от производителя (в большинстве случаев)		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
47	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров контракты с третьими лицами, имеющие отношение к сделкам (в большинстве случаев)		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
48	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров контракты с российскими контрагентами-потребителями перемещаемых товаров (в большинстве случаев)		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
49	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров бухгалтерскую, банковскую и иную документацию, имеющую отношение к сделкам (в большинстве случаев)		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
50	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров отдельные сведения о стоимости транспортировки товара до государственной границы Российской Федерации (в большинстве случаев) * Заполняется только при ввозе товаров		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
51	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров отдельные сведения о расходах по погрузке, выгрузке, перегрузке и перевалке товаров вне территории Российской Федерации (в большинстве случаев) * Заполняется только прив возе товаров		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
52	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров сведения о расходах на страхование перемещаемых товаров (в большинстве случаев)		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
53	Представлял ли субъект ВЭД для целей подтверждения таможенной стоимости перемещаемых товаров отдельные сведения о комиссионных и брокерских вознаграждениях, относящихся к перемещаемым товарам (в большинстве случаев)		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
54	Размер фактической задолженности перед иностранным контрагентом (сумма денежных средств полученного товара по контракту минус сумма фактически перечисленных средств на счет иностранного контрагента)		/-\ | | 0 долл. США \-/
			/-\ | | До 10 тыс. долл. США \-/
			/-\ | | От 10 до 50 тыс. долл. США \-/
			/-\ | | Свыше 50 тыс. долл. США \-/
55	Какие из необходимых либо дополнительных документов субъекту ВЭД наиболее тяжело получить от иностранного контрагента * Заполняется только при ввозе товаров		/-\ | | Имеет возможность получения \-/ всех необходимых документов
			/-\ | | Иные документы, \-/ относящиеся к сделке
			/-\ | | Документы, подтверждающие \-/ транспортные, складские и иные расходы по доставке товаров на таможенную территорию Российской Федерации
			/-\ | | Экспортную ГТД страны \-/ отправления перемещаемых товаров
			/-\ | | Прайс-лист фирмы \-/производителя перемещаемых товаров
			/-\ | | Не имеет возможности получить \-/ все перечисленные документы
56	Существует ли для субъекта ВЭД специализация рынка в соответствии с учредительными документами		/-\ | | Да \-/
			/-\ | | Нет \-/
57	Сведения о предоставлявшихся субъекту ВЭД специальных упрощенных процедурах таможенного оформления товаров с указанием реквизитов распоряжения ФТС России	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________
58	Как относится субъект ВЭД к ведению таможенного аудита при условии, что его введение упростит процедуру таможенного оформления для добросовестных субъектов ВЭД		/-\ | | Положительно. Готов пройти \-/ аудиторскую проверку
			/-\ | | Положительно. На настоящий \-/момент не готов пройти аудиторскую проверку
			/-\ | | Отрицательно \-/