Постановление Правительства Ленинградской области от 13 ноября 1995 г. N 457 "Об усилении контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг на территории Ленинградской области" (утратило силу)

ГАРАНТ:

Постановлением Правительства Ленинградской области от 14 мая 2003 г. N 90 настоящее постановление признано утратившим силу

Постановление Правительства Ленинградской области
от 13 ноября 1995 г. N 457
"Об усилении контроля за деятельностью участников
рынка ценных бумаг на территории Ленинградской области"

В целях защиты интересов инвесторов на финансовом рынке и обеспечения ответственности эмитентов ценных бумаг перед инвесторами, на основании решения региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (протокол заседания от 19 июля 1995 года) постановляю:

1. Установить, что все иногородние и иностранные юридические лица, их филиалы, отделения и представительства, прошедшие государственную регистрацию на территориях других субъектов Российской Федерации или в федеральных органах исполнительной власти и осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг в Ленинградской области, подлежат обязательной аккредитации в рабочем органе региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (отделе ценных бумаг и денежного обращения департамента финансов; центре по производству, эмиссии, учету и обращению ценных бумаг) в соответствии с установленным порядком.

2. Утвердить прилагаемое Положение о порядке аккредитации иногородних юридических лиц на территории Ленинградской области.

3. Рабочему органу региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области организовать систему регистрации и учета всех аккредитованных участников рынка ценных бумаг.

Не реже одного раза в квартал передавать перечень аккредитованных участников рынка ценных бумаг в администрации районов и городов, комитет по средствам массовой информации и полиграфии Ленинградской области для всеобщего ознакомления через печать, радио, телевидение.

4. Установить, что участники рынка ценных бумаг, указанные в пункте 1 настоящего постановления, не прошедшие аккредитацию в течение одного месяца с момента вступления в силу данного постановления несут в соответствии с пунктом 3 статьи 64 Закона Российской Федерации "О краевом, областном Совете народных депутатов и краевой, областной администрации" административную ответственность в виде налагаемого на руководителя предприятия в судебном порядке штрафа в размере до двадцатикратной действующей величины минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации.

5. Предоставить право рабочему органу региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области:

а) в случае отказа иногороднего лица, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг на территории Ленинградской области, от прохождения аккредитации направлять в соответствующий орган государственной регистрации письмо с просьбой о приостановлении действия либо аннулирования лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг у юридического лица, являющегося владельцем данного филиала, отделения, представительства;

б) в случае продолжения иногородним лицом деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей аккредитации подавать иск в суд о ликвидации данного филиала, отделения, представительства.

6. Контроль за исполнением постановления возложить на первого заместителя председателя правительства Ленинградской области - руководителя департамента финансов Мельникова Ю.А.

Губернатор

А.Беляков

Принято                                                        Утверждено

решением региональной комиссии               постановлением правительства

по ценным бумагам и фондовому рынку                 Ленинградской области

при правительстве Ленинградской области        от 13 ноября 1995 г. N 457

на заседании 19.07.95

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке аккредитации иногородних юридических лиц
на территории Ленинградской области

1. Под аккредитацией иногородних юридических лиц понимается регистрация в рабочем органе региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (отделе ценных бумаг и денежного обращения департамента финансов; центре по производству, эмиссии, учету и обращению ценных бумаг) иногородних и иностранных юридических лиц (независимо от организационно-правовых форм), а также их филиалов, отделений, представительств, зарегистрированных на территориях других субъектов Федерации или в федеральных органах исполнительной власти и осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг в Ленинградской области.

2. Для аккредитации иногороднее лицо подает в рабочий орган региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области заявку на аккредитацию. К заявке прилагаются:

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица - владельца данного филиала, отделения, представительства;

справка налогового органа о постановке на учет в Ленинградской области;

нотариально заверенная копия лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

копии квалификационных аттестатов представителей заявителя, работающих на территории Ленинградской области, дающих право на осуществление операций с ценными бумагами;

нотариально заверенные копии учредительных документов юридического лица - владельца данного филиала, отделения, представительства.

3. Заявка с прилагаемыми документами рассматривается рабочим органом региональной комиссии. Заявителю в течение 30 дней с момента подачи заявки на аккредитацию выдается свидетельство об аккредитации с указанием места действия.

Рабочий орган региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области имеет право отказать в аккредитации. Основанием для отказа является:

непредоставление необходимой для аккредитации информации;

предоставление искаженной информации;

наличие информации, определяющей деятельность заявителя как деятельность с нарушением законодательства.

4. Не реже одного раза в квартал до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, лицо, получившее аккредитацию, представляет в рабочий орган региональной комиссии отчет о своей деятельности, где указывает объем совершаемых операций и количество обслуживаемых клиентов.

5. В случае задержки представления отчета более чем на один месяц рабочий орган региональной комиссии направляет лицу, нарушившему сроки представления отчетности, уведомление. В случае непредставления отчета в десятидневный срок после направления уведомления проводится в обязательном порядке ревизия финансово-хозяйственной деятельности филиала, отделения, представительства. По итогам проверки подается требование в орган, выдавший лицензию по месту регистрации, на аннулирование (отзыв) лицензии у лица, владеющего данным филиалом, отделением, представительством, и аннулируется свидетельство об аккредитации.

6. Контроль за соблюдением настоящего положения осуществляется (в пределах своей компетенции) совместными действиями рабочего органа региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (отделе ценных бумаг и денежного обращения департамента финансов, центра по производству, эмиссии, учету и обращению ценных бумаг, Государственной налоговой инспекции по Ленинградской области, Управления Департамента налоговой полиции по Ленинградской области при содействии Главного управления внутренних дел Санкт-Петербурга и Ленинградской области.