Приложение. Условия эмиссии и обращения долгосрочных Государственных облигаций Ленинградской области с фиксированным купонным доходом

Зарегистрировано Министерством финансов РФ

08 декабря 2004 года

Регистрационный номер LEN-003/00230

Утверждены

Приказом комитета финансов

Ленинградской области

от 26 июля 2004 г. N 218/1

(в редакции приказа комитета финансов

Ленинградской области

от 11 октября 2004 г. N 292

с изменениями, внесенными

приказом комитета финансов

Ленинградской области

от 25 ноября 2004 г. N 342)

(приложение)

Условия эмиссии и обращения долгосрочных Государственных облигаций
Ленинградской области с фиксированным купонным доходом

1. Общие положения

1.1. Настоящие Условия эмиссии и обращения долгосрочных государственных облигаций Ленинградской области с фиксированным купонным доходом (далее - Условия), разработаны в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Ленинградской области с фиксированным купонным доходом, утвержденными постановлением Правительства Ленинградской области от 16 июля 2004 года N 136 (в редакции постановления Правительства Ленинградской области от 05 октября 2004 года N 218), определяют порядок выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг Ленинградской области в виде государственных облигаций Ленинградской области со сроком обращения от пяти до тридцати лет (далее - облигации).

1.2. Эмитентом облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Ленинградской области выступает Комитет финансов Ленинградской области.

Местонахождение Эмитента: 191311, Санкт-Петербург, Суворовский проспект, дом 67.

1.3. В целях настоящих Условий под "Уполномоченным агентом" (далее - Генеральным агентом) понимается определяемое на конкурсной основе в соответствии с законодательством РФ одно (или несколько) юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключившее на конкурсной основе договор о выполнении функций агента по обслуживанию долгосрочных Государственных облигаций Ленинградской области.

1.4. В целях настоящих Условий под "Платежным агентом" понимается учреждение Банка России на территории Ленинградской области - Главное управление Банка России по Ленинградской области.

1.5. В целях настоящих Условий под "Уполномоченным депозитарием" понимается депозитарий, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и действующий на основании договора с Эмитентом, уполномоченный Эмитентом на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации.

1.6. Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с фиксированным купонным доходом с обязательным централизованным хранением (учетом) в уполномоченном депозитарии.

1.7. Срок обращения облигаций устанавливается в решениях о выпуске облигаций и не может быть менее 5 (пяти) и более 30 (тридцати) лет.

1.8. Номинальная стоимость облигаций выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей.

1.9. Эмиссия отдельных выпусков облигаций осуществляется на основании решений об эмиссии, принимаемых Эмитентом в соответствии с настоящими Условиями, содержащих конкретные условия (объем выпуска, срок обращения и т.д.), необходимые в соответствии с федеральным законодательством для эмиссии отдельного выпуска облигаций.

1.10. Весь выпуск облигаций оформляется одним сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на облигации, указанные в нем, и передается на хранение (учет) в Уполномоченный депозитарий.

Сертификат на руки владельцам облигаций не выдается. Право собственности на облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

1.11. Вопросы эмиссии, обращения и погашения облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, настоящими Условиями и решениями об эмиссии облигаций, регламентируются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и законодательством Ленинградской области.

2. Порядок размещения и обращения облигаций

2.1. Размещение облигаций производится путем заключения сделок купли-продажи облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Условиями и решением Эмитента об отдельной эмиссии облигаций на условиях закрытой подписки.

2.2. Дата начала размещения облигаций определяется после регистрации настоящих Условий в Министерстве финансов Российской Федерации и устанавливается в решении Эмитента об эмиссии отдельного выпуска облигаций. Опубликование и/или раскрытие иным способом информации, содержащейся в решении об эмиссии отдельного выпуска облигаций, осуществляется не позднее чем за два рабочих дня до даты начала размещения выпуска облигаций в официальном сообщении об эмиссии выпуска облигаций.

2.3. Размещение облигаций проводится путем заключения сделок купли-продажи между Эмитентом и Генеральным агентом Эмитента на внебиржевом рынке.

Цена размещения (продажи) каждой облигации устанавливается равной ее номинальной стоимости (начиная со второго дня размещения Облигаций выпуска покупатель при совершении операции купли-продажи Облигаций дополнительно уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям).

2.4. Владельцами облигаций могут быть юридические и физические лица, являющиеся резидентами и нерезидентами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.5. Облигации допускаются к вторичному обращению на биржевом и внебиржевом рынках.

Обращение Облигаций на вторичном рынке начинается на следующий рабочий день после начала размещения и завершается в дату погашения Облигаций. На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций.

Обращение облигаций на вторичном рынке осуществляется путам заключения сделок купли-продажи, а также других сделок, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

2.6. Все расчеты по облигациям производятся в валюте Российской Федерации.

3. Порядок осуществления прав, удостоверенных облигациями

3.1. Удостоверением права владельца на облигации является выписка со счета депо в уполномоченном депозитарии или депозитарии, являющимся депонентом уполномоченного депозитария.

3.2. Владелец облигации имеет право на получение ее номинальной стоимости в установленную решением об эмиссии облигаций дату погашения.

3.3. Владелец облигации имеет право на получение купонного дохода по облигации в установленные решением об эмиссии облигаций даты купонных выплат.

3.4. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Владельцы облигаций могут совершать с облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и решениями об эмиссии облигаций.

3.5. Эмитент обязуется обеспечить права владельцев облигаций при соблюдении владельцами установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

4. Размер дохода и порядок его расчета

4.1. Доходом по облигациям является фиксированный купонный доход, а также разница между ценой реализации (погашения) и ценой покупки облигаций с исключением накопленных на момент реализации (погашения) и покупки купонных доходов.

4.2. Купонный доход устанавливается в виде процента к номинальной стоимости облигации.

4.3. Размер купонного дохода по облигациям устанавливается Эмитентом в решении об эмиссии отдельного выпуска облигаций и является фиксированным на каждый купонный период обращения облигаций.

4.4. При обращении облигации образуется накопленный купонный доход - часть купонного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигации, рассчитываемого пропорционально количеству дней, прошедших от даты выпуска облигации или даты выплаты предшествующего купонного дохода.

4.5. Величина накопленного купонного дохода (НКД) по облигациям на текущую дату рассчитывается по формуле:

      НКД = Nom * Cj * ((T - Tj - 1) / 365) / 100%, где

НКД - накопленный купонный доход, руб.

j - порядковый номер купонного периода;

Nom - номинальная стоимость одной Облигации (руб.);

Cj - размер процентной ставки j-го купона, в процентах годовых;

T - текущая дата;

T(j-1) - дата окончания купонного периода Облигаций с порядковым номером (j-1).

НКД рассчитывается с точностью до одной копейки (округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, а именно: в случае, если третий знак после запятой больше или равен 5, второй знак после запятой увеличивается на