Распоряжение Комитета финансов администрации Санкт-Петербурга от 20 февраля 2001 г. N 19-р "Об утверждении Положения о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)" (с изменениями и дополнениями)

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Правительства Санкт-Петербурга от 3 апреля 2008 г. N 28-р в настоящее распоряжение внесены изменения

См. текст распоряжения в предыдущей редакции

Распоряжение Комитета финансов администрации Санкт-Петербурга
от 20 февраля 2001 г. N 19-р
"Об утверждении Положения о порядке предоставления, рассмотрения
документов и заключения (расторжения) договора о выполнении
функций Дилера на рынке государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга (ГИО)"

С изменениями и дополнениями от:

14 июня 2002 г., 24 апреля 2006 г., 20 марта, 3 апреля 2008 г.

В соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 03.02.99 N 17-р, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 95-р, в редакции распоряжения председателя Комитета финансов от 02.02.2001 N 7-р, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных долгосрочных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 97-р:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО).

2. Считать утратившим силу распоряжение председателя Комитета финансов от 07.12.99 N 113-р "Об утверждении Положения о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО)".

3. Контроль за исполнением распоряжения возложить на заместителя председателя Комитета финансов В.Т.Гайдея.

Председатель Комитета

В.Ю.Кротов

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Правительства Санкт-Петербурга от 3 апреля 2008 г. N 28-р в настоящее Положение внесены изменения

См. текст Положения в предыдущей редакции

Утверждено

распоряжением председателя

Комитета финансов

от 20 февраля 2001 г. N 19-р

Положение
о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения
(расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке
государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)
(с изменениями от 14 июня 2002 г., 24 апреля 2006 г., 20 марта,
3 апреля 2008 г.)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО) (далее - Положение) устанавливает требования, предъявляемые к Дилерам, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, а также порядок и условия приема (выхода) в (из) состав (а) Дилеров.

1.2. Для заключения с Комитетом финансов Санкт-Петербурга договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - договор) претендентам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым данным Положением.

2. Требования к Дилеру

2.1. Дилером может являться профессиональный участник рынка ценных бумаг:

- юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

- кредитная организация, имеющая лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) или соответствующим территориальным учреждением Банка России.

2.2. Дилер обязан иметь в штате необходимое количество специалистов, соответствующих квалификационным требованиям ФКЦБ России.

2.3. Дилер обязан ежеквартально, не позднее 45 дней, следующих за отчетной датой, представлять в Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках за отчетный период.

2.4. Для включения в состав Дилеров необходимо иметь опыт работы в качестве инвестора или Дилера на рынке государственных именных облигаций Российской Федерации или государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - облигации или ГИО).

2.5. Дилер обязан:

- соблюдать требования действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФКЦБ России, а также нормативных документов, определяющих порядок выпуска, обращения, погашения и обслуживания государственных именных облигаций Санкт-Петербурга;

- выкупать на аукционах по размещению облигаций минимальную квоту покупки по неконкурентным предложениям, устанавливаемую Комитетом;

- соблюдать на аукционах по размещению облигаций лимит неконкурентных предложений, установленный Комитетом.

2.6. В случае исключения профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров, он может претендовать на повторное включение в состав Дилеров не ранее, чем через один календарный год с даты прекращения действия договора.

3. Порядок предоставления документов для заключения договора

3.1. Для заключения договора необходимо предоставить на Биржу, осуществляющую деятельность по организации торговли и обеспечивающую в соответствии с договором с Комитетом финансов Санкт-Петербурга процедуру заключения сделок с государственными ценными бумагами Санкт-Петербурга, заявление с просьбой о включении в состав Дилеров на имя председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга в произвольной форме и комплект документов согласно приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.

3.2. Заявление и документы, указанные в пункте 3.1. настоящего Положения, могут быть поданы в любой рабочий день.

3.3. Биржа в течение 5 рабочих дней с даты поступления документов от профессионального участника рынка ценных бумаг проверяет соответствие перечня и оформления документов приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.

3.4. Поданные в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению документы профессионального участника рынка ценных бумаг, отвечающего требованиям пунктов 2.1, 2.2. и 2.4. настоящего Положения, направляются Биржей с ходатайством о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров в Комитет финансов Санкт-Петербурга.

3.5. Комплект документов, не отвечающий требованиям настоящего Порядка, возвращается Комитетом финансов Санкт-Петербурга на соответствующую Биржу.

3.6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право на повторное рассмотрение документов после приведения документов в соответствие с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению и соблюдения требований пунктов 2.1., 2.2 и 2.4. настоящего Положения. Данное право отсутствует в случае предоставления на рассмотрение документов, содержащих недостоверную информацию.

4. Порядок приема в состав Дилеров и выхода (исключения) из
состава Дилеров

4.1. Документы для заключения договора и ходатайство Биржи в течение 5 рабочих дней с даты предоставления полного комплекта документов представляются на рассмотрение на очередное заседание Комиссии по государственным заимствованиям и управлению ликвидностью (далее - Комиссия).

4.2. Комиссия на основании ходатайства Биржи дает Комитету финансов Санкт-Петербурга рекомендации:

- включить профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров;

- установить для Дилера льготный период сроком до 3 месяцев по выполнению обязательств, установленных в абзацах 3 и 4 пункта 2.5. настоящего Положения;

- о переходе Дилера на другую биржу.

4.3. В течение 7 рабочих дней после принятия Комиссия рекомендаций по пункту 4.2. настоящего Положения Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга готовит проект распоряжения председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров.

4.4. Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга в течение 3 рабочих дней после подписания распоряжения председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга, указанного в пункте 4.3. настоящего Положения, по факсимильным каналам связи уведомляет профессионального участника рынка ценных бумаг, а также Генерального агента, Биржу и Расчетный депозитарий, действующих на основании договора с Комитетом финансов Санкт-Петербурга, о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров.

4.5. Распоряжение председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров является основанием для заключения договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договор в срок не позднее 3 месяцев с даты издания распоряжения Комитета финансов Санкт-Петербурга о включении его в состав Дилеров.

4.6. Проект типового договора о выполнении функций Дилера на рынке ГИО по электронным каналам связи предоставляет организации, включенной в состав Дилеров, соответствующая Биржа.

4.7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право расторгнуть договор на основании предварительного уведомления об этом Комитета финансов Санкт-Петербурга, Генерального агента, Биржи и Расчетного депозитария не позднее, чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты расторжения договора, при условии исполнения договорных обязательств на рынке облигаций.

4.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть исключен из состава Дилеров по следующим основаниям:

- расторжение договора в соответствии с его условиями;

- истечение срока действия договора;

- незаключение договора в установленный пунктом 4.5 Положения срок;

- прекращение договора в связи с ликвидацией Дилера.

Решение об исключении профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров оформляется распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга.

4.9. Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга в течение 3 рабочих дней после подписания распоряжения, указанного в пункте 4.8 Положения, передает его по факсимильным каналам связи Генеральному агенту, Дилеру, Бирже и Расчетному депозитарию.

4.10. При выходе или исключении профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров, указанный Дилер и его клиенты имеют право на бесплатный перевод принадлежащих им облигаций со счетов депо в одном Депозитарии (Депозитарии-депоненте или Расчетном депозитарии) на счета депо в другом Депозитарии (Депозитарии-депоненте или Расчетном депозитарии).

4.11. Переход Дилера с одной биржи на другую производится после расторжения в установленном порядке действующего договора с одновременным заключением договора с другой биржей, осуществляемым на основании соответствующего распоряжения председателя Комитета финансов Санкт-Петербурга.

Для заключения договора с другой биржей Дилер предоставляет в Комитет финансов Санкт-Петербурга заявление и ходатайство биржи.

При этом, на Дилера не распространяются ограничения, установленные в пункте 2.6. настоящего Положения.

Приложение 1

к Положению о порядке предоставления,

рассмотрения документов и заключения

(расторжения) договора о выполнении

функций Дилера на рынке государственных

именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)

Перечень документов, предоставляемых
профессиональным участником рынка ценных бумаг

С изменениями и дополнениями от:

14 июня 2002 г.

1. Анкета по форме Приложения 2.

2. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица в органах юстиции, и копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные).

3. Копия(и) лицензии(й) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности (для юридических лиц, являющихся кредитными организациями, дополнительно - копия лицензии на осуществление банковских операций), заверенная организацией, подающей документы.

4. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налогам и платежам.

5. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний завершенный финансовый год, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, а также за последний отчетный период, предшествующий дате подачи документов с отметкой об их принятии налоговым органом, заверенные организацией, подающей документы.

6. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов администрации Санкт-Петербурга от 14 июня 2002 г. N 42-р пункт 7 приложения 1 к Положению изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

7. Справка саморегулируемой или иной организации, уполномоченной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников, об отсутствии претензий по ее предоставлению.

8. Документы, подтверждающие опыт работы в качестве инвестора или Дилера на рынке государственных именных облигаций Российской Федерации и (или) государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.

Приложение 2

к Положению о порядке предоставления,

рассмотрения документов и заключения

(расторжения) договора о выполнении

функций Дилера на рынке государственных

именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)

Анкета профессионального участника
рынка ценных бумаг

С изменениями и дополнениями от:

14 июня 2002 г.

1. Наименование _________________________________________________________

                (полное наименование в соответствии с учредительными

                                      документами)

2. Местонахождение: _____________________________________________________

3. Почтовый адрес: ______________________________________________________

4. Сведения о государственной регистрации _______________________________

                                       (дата государственной регистрации,

_________________________________________________________________________

       регистрационный номер и наименование органа, осуществившего

                      государственную регистрацию)

5. Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера организации, телефоны: _____

_________________________________________________________________________

6. Ф.И.О. руководителя подразделения, осуществляющего операции  на  рынке

облигаций, телефон ______________________________________________________

7. Ф.И.О. сотрудников,  занимающихся  вопросом получения статуса Дилера и

их телефоны _____________________________________________________________

8.  Номера и даты получения  всех  действующих банковских  лицензий  (для

кредитных организаций):__________________________________________________

9. Номер и дата получения всех  полученных   лицензий   профессионального

участника  рынка  ценных  бумаг  (дату  получения   и   номер   лицензии,

наименование лицензирующего органа):_____________________________________

10. Сведения  о  членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных

бумаг ___________________________________________________________________

11. Сведения о лицах, владеющих 5  и  более  процентами  долей  уставного

(складочного) капитала организации ______________________________________

12.  Размер    собственных   средств   (капитала)   по       состоянию на

"___" _______________ 200__г. (на  последнюю  отчетную  дату  перед  днем

подачи документов) составляет: ___________ млн. рублей.

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов администрации Санкт-Петербурга от 14 июня 2002 г. N 42-р текст приложения 2 дополнен пунктом 13

13. Значения показателей (для кредитных организаций - нормативов), характеризующих финансовое состояние организации, наименования которых определены Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н. Показатели (нормативы) рассчитываются на последнюю отчетную перед датой подачи документов.

Руководитель организации (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

М.П.

Приложение 3

к Положению о порядке предоставления,

рассмотрения документов и заключения

(расторжения) договора о выполнении

функций Дилера на рынке государственных

именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)

                           Свидетельство

Утратило силу

Информация об изменениях:

См. текст приложения