Приложение. Перечень документов, представляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг для участия в конкурсе

Приложение

к Положению о проведении конкурса

среди юридических лиц - профессиональных

участников рынка ценных бумаг на право

организации облигационных займов

Ленинградской области

Перечень документов, представляемых профессиональным
участником рынка ценных бумаг для участия в конкурсе

1. Сведения об участнике рынка ценных бумаг:

1) полное наименование в соответствии с учредительными документами;

2) местонахождение и почтовый адрес;

3) идентификационный номер налогоплательщика и банковские реквизиты;

4) фамилия, имя и отчество руководителя организации, телефон;

5) фамилия, имя и отчество руководителя подразделения, осуществляющего операции на рынке облигаций, телефон;

6) фамилия, имя и отчество сотрудников, занимающихся вопросом получения статуса генерального агента и их телефоны;

7) сведения об опыте работы на рынке ценных бумаг и организации облигационных займов.

2. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные).

3. Документы, подтверждающие наличие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.

4. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.

5. Документы, подтверждающие соответствие лиц, являющихся руководителем организации, руководителем подразделения организации, осуществляющего операции на рынке облигаций, и контролером организации, требованиям ФКЦБ России (копии квалификационных аттестатов).

6. Годовые балансы, заверенные аудиторской фирмой, за три последних года, а также баланс за последний завершенный период перед подачей документов.

7. Аудиторское заключение на последнюю отчетную дату.

8. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке организации на налоговый учет.

9. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налоговым и другим обязательным платежам в бюджетную систему на последнюю отчетную дату.

10. Конкурсное предложение по организации, размещению, обращению, погашению и обслуживанию облигаций, порядок взаимодействия генерального агента с эмитентом, а именно:

1) на каком рынке ценных бумаг предполагается размещение облигаций Ленинградской области (организованный / неорганизованный, региональный / общероссийский)?

2) планируется ли участие в подготовке условий эмиссии и обращения облигаций к государственной регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации? Срок последней регистрации подготовленных организацией-претендентом условий эмиссии;

3) общий срок подготовки займа к выпуску с даты подписания договора с генеральным агентом;

4) планируется ли привлечение на рынок широкого круга инвесторов? Какие механизмы будут применяться для этого? Структурная схема размещения займа, количество дилеров и андеррайтеров, участвующих в данной схеме, помимо возможных участников процесса;

5) предлагаемый порядок оплаты комиссионного вознаграждения эмитента:

- несет ли эмитент организационные затраты в процессе подготовки займа, в каком размере;

- за какие виды работ при размещении и обслуживании займа взимается комиссионное вознаграждение, в каком размере;

- зависит ли комиссионное вознаграждение при размещении и обслуживании займа от объема выполняемых работ, от номинального объема эмиссии, от фактического объема привлекаемых средств в бюджет;

- выплачивает ли эмитент комиссионное вознаграждение другим участникам рынка, в каком размере;

- несет ли эмитент прочие организационные затраты в процессе размещения и обслуживания займа, в каком размере;

6) укажите формы предоставляемого финансового обеспечения займа:

- ведение долгового учета для эмитента, в том числе долговой книги в разрезе выпускаемых облигаций;

- ведение регулярной отчетности для эмитента по результатам совершенных генеральным агентом сделок по размещению, обслуживанию и погашению облигаций;

- составление периодических отчетов для эмитента в форме отчетности об исполнении областного бюджета;

- наличие специалистов, обладающих опытом работы по учету долговых показателей, указать количество специалистов, опыт работы, квалификацию;

- наличие программного обеспечения, позволяющего вести финансовый и бухгалтерский учет, опыт эксплуатации таких программ, их соответствие требованиям российского законодательства;

7) предполагаемый текст договора о выполнении функций генерального агента по обслуживанию облигационных займов, определяющего права и обязанности генерального агента по взаимодействию с другими участниками рынка ценных бумаг.