Постановление КМ РТ от 29 мая 1995 г. N 340 "Об утверждении нормативных актов о лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов и управляющих этими фондами" (утратило силу)

Постановление Кабинета Министров Республики Татарстан
от 29 мая 1995 г. N 340
"Об утверждении нормативных актов о лицензировании деятельности
негосударственных пенсионных фондов и управляющих этими фондами"

ГАРАНТ:

Постановлением КМ РТ от 14 сентября 2002 г. N 543 настоящее постановление признано утратившим силу

В соответствии с Указом Президента Республики Татарстан от 20 января 1995 года N 40 "О расширении использования именных приватизационных вкладов" Кабинет Министров Республики Татарстан постановляет:

Утвердить и ввести в действие прилагаемые Положение о лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов и управляющих этими фондами по привлечению и использованию именных приватизационных чеков Республики Татарстан и Положение о порядке привлечения и использования именных приватизационных вкладов Республики Татарстан в качестве взносов в негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию Госкомимущества Республики Татарстан.

Премьер-министр

Республики Татарстан

Ф.Х.Мухаметшин

Начальник Секретариата Кабинета

Министров Республики Татарстан

Н.Б.Бакиров

Положение
"О лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов
и управляющих этими фондами по привлечению и использованию именных
приватизационных чеков Республики Татарстан"
(утв. постановлением КМ РТ от 29 мая 1995 г. N 340)

ГАРАНТ:

Законом РТ от 24 марта 1999 г. N 2054 утвержден перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию в Республике Татарстан. Настоящий документ действует в части, не противоречащей данному Закону

См. также Положение "О лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов и компаний по управлению активами негосударственных пенсионных фондов", утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 7 августа 1995 г. N 792

Раздел 1. Общие положения

1. Данное Положение разработано в соответствии с Указом Президента Республики Татарстан "О расширении использования именных приватизационных чеков" от 20.01.95 г. N 40, законами Республики Татарстан "О преобразовании государственной и коммунальной собственности в Республике Татарстан (о разгосударствлении и приватизации)" и "Об именных приватизационных счетах (вкладах) в Республике Татарстан". Положение определяет порядок лицензирования деятельности негосударственных пенсионных фондов (далее фондов), создаваемых в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О негосударственных пенсионных фондах" от 16 сентября 1992 г. N 1077, и управляющих этими фондами по привлечению и использованию именных приватизационных чеков Республики Татарстан.

2. Целью лицензирования деятельности фондов по привлечению в качестве взносов именных приватизационных чеков (приватизационных свидетельств) Республики Татарстан (далее - ИПВ), а также компаний по управлению активами этих фондов (далее - управляющих) является контроль государства за соблюдением фондами требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу и операциями с ИПВ.

3. Фонды и управляющие подлежат обязательному лицензированию в Государственном комитете Республики Татарстан по управлению государственным имуществом (далее - Госкомитет) в случае, если в качестве взносов они привлекают ИПВ граждан.

Раздел 2. Порядок выдачи лицензий фондам

ГАРАНТ:

С 1 апреля 2000 г. бланки лицензий на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов, подлежат обмену в течение одного месяца в порядке, установленном Положением, утвержденным Распоряжением Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при КМ РТ от 27 марта 2000 г. N 1

4. Лицензирование осуществляется комиссией, создаваемой Госкомитетом совместно с Министерством социального обеспечения Республики Татарстан. Лицензированию подлежат только фонды, зарегистрированные в установленном порядке на территории Республики Татарстан и их управляющие. Лицензия, выдаваемая фонду, распространяется на его филиалы и представительства. Работники филиалов и представительств, осуществляющие прием и учет ИПВ, а также руководители филиалов и представительств обязаны сдать квалификационный экзамен на знание правил работы с ИПВ.

5. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере, равном 10-кратному размеру минимальной оплаты труда в месяц, установленной законодательством Республики Татарстан на дату представления документов для лицензирования.

6. Для получения лицензии фонд должен представить в лицензирующий орган следующие документы:

- баланс, принятый налоговой инспекцией за три последних отчетных периода и аудиторское заключение;

- сведения об инвестициях и размерах резервного фонда;

- справку из банка;

- справку об аренде, договор или свидетельство о собственности на помещения, соответствующие техническим требованиям безопасности и предназначенные для приема, хранения и учета ИПВ;

- заявку на лицензирование деятельности фонда по привлечению ИПВ по установленной форме (Приложение N 1).

- прошитые и удостоверенные подписью руководства фонда оригиналы:

учредительных документов (Устава фонда в двух экземплярах, заявки на регистрацию (учредительного договора), протокола учредительного собрания (решения учредителя);

договора с управляющим (управляющими);

квалификационных аттестатов Госкомитета по работе в инвестиционных фондах и с ценными бумагами (для управляющего - физического лица), свидетельствующих о знании правил работы с ИПВ;

квалификационных аттестатов Госкомитета по работе в инвестиционных фондах и с ценными бумагами руководителя, главного бухгалтера, руководителей структурных подразделений (управляющего) по работе с ИПВ (для управляющего - юридического лица).

- копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

7. Лицензирующий орган не вправе отказать заявителю в выдаче лицензии, если представленные документы соответствуют предъявляемым к ним нормативным требованиям, обеспечиваются условия работы с населением и сохранность материальных ценностей. Документы рассматриваются не более 30 дней с даты получения их лицензирующим органом.

В случае несоответствия указанных документов требованиям настоящего Положения лицензирующий орган уведомляет об этом заявителя в десятидневный срок в письменной форме. Переоформленные документы представляются в Госкомитет повторно.

При повторном представлении документов на получение лицензии лицензионный сбор уплачивается заявителем повторно.

8. При соответствии представленных документов требованиям, установленным настоящим Положением, издается соответствующее распоряжение Госкомитета и оформляется лицензия установленной формы (Приложение N 2).

9. На лицевой стороне Устава заявителя делается отметка лицензирующего органа, указываются дата и подпись должностного лица, ответственного за лицензирование. Один экземпляр возвращается заявителю.

10. После лицензирования сведения о внесении изменений в вышеперечисленные документы должны быть оформлены и зарегистрированы в лицензирующем органе.

11. Фонд, получивший лицензию, обязан:

а) представлять сведения о количестве приобретаемых ИПВ и их вложениях в порядке, определяемом лицензирующим органом;

б) представлять квартальный баланс и иные документы, свидетельствующие об устойчивости финансового состояния фонда.

Раздел 3. Порядок выдачи лицензии управляющим

12. Управляющим фонда могут быть лица, изучившие порядок обращения ИПВ в соответствии с Положением о порядке привлечения и использования средств ИПВ в качестве взносов в негосударственные пенсионные фонды, имеющие аттестат и лицензию Госкомитета. Управляющий имеет право управления чеками фонда только после получения лицензии управляющего и до момента ее отмены (аннулирования) или приостановления действия.

13. Лицензирование осуществляется Госкомитетом в порядке, установленном настоящим Положением.

14. Заявка на лицензирование заполняется по форме, содержащейся в приложении N 3 к настоящему Положению и подписывается не менее, чем двумя третями директоров управляющего.

К заявке прилагаются следующие документы:

а) для управляющих - юридических лиц:

- оригинал учредительных документов в двух экземплярах;

- баланс компании по управлению активами за последний отчетный период;

б) копия платежного поручения об уплате единовременного сбора в размере, равном 3-кратному размеру минимальной оплаты труда в месяц, установленной законодательством Республики Татарстан на дату представления документов для лицензирования;

в) квалификационный аттестат Госкомитета по работе в инвестиционных фондах и с ценными бумагами (для управляющего - физического лица);

квалификационные аттестаты Госкомитета по работе в инвестиционных фондах и с ценными бумагами руководителя, главного бухгалтера, руководителей структурных подразделений (управляющего) по работе с ИПВ (для управляющего - юридического лица).

15. Госкомитет, рассматривая заявку, определяет полноту представленных документов требованиям нормативных актов и необходимость внесения дополнений и изменений в них. О наличии замечаний сообщается в 15-дневный срок. За достоверность представленных документов несет ответственность лицензиат.

В случае соответствия представленных документов требованиям законодательства Госкомитет выдает лицензию по форме, содержащейся в приложении N 4, не позднее 30 дней со дня поступления заявки или сообщает о причине отказа.

16. При получении лицензии на экземпляре Устава лицензиата ставится печать Госкомитета и делается надпись "Выдана лицензия N___от________ управляющему негосударственным пенсионным фондом по работе со средствами ИПВ", заверяется подписью должностного лица Госкомитета, ответственного за лицензирование.

Один экземпляр Устава выдается управляющему.

17. Управляющий, получивший лицензию, обязан представлять Госкомитету не позднее 30 дней после окончания квартала перечень названий и адресов всех фондов, управляющим которых он является на конец квартала.

Раздел 4. Контроль за использованием лицензий,
порядок приостановки действия и отзыва лицензий

18. Для проверки соответствия операций фонда и управляющего действующему законодательству лицензирующий орган вправе провести инспекцию. Должностные лица лицензиата обязаны представить представителям лицензирующего органа информацию, относящуюся к деятельности фонда.

Лицензирующий орган вправе устанавливать для лицензируемого фонда предельный размер и структуру инвестиций, осуществляемых за счет привлеченных средств ИПВ.

Ежеквартально в сроки,определенные налоговой инспекцией, фонд представляет в лицензирующий орган финансовый отчет, включающий:

- бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций;

- отчет о прибылях и убытках, а также о пенсионных выплатах за указанный период;

- справку о стоимости чистых активов фонда на последний день указанного периода;

- размер оплаты услуг компании по управлению активами фонда (управляющего);

- сведения об изменениях в составе Совета директоров фонда и управляющего.

Управляющий представляет также:

- бухгалтерский баланс;

- отчет о прибылях и убытках.

19. Лицензия может быть приостановлена или отозвана лицензирующим органом в следующих случаях:

выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование;

признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с законодательством;

отказа фонда и управляющего представить необходимые документы, затребованные лицензирующим органом;

отказа или невыполнения требований по устранению недостатков, выявленных лицензирующим органом;

изменения документов, перечисленных в п.п. 5 и 12 настоящего Положения без последующей регистрации изменений в лицензирующем органе;

внесения изменений в вышеперечисленные документы, противоречащих настоящему Положение и не зарегистрированных в Госкомитете;

лишения специалистов управляющего предприятия квалификационных аттестатов Госкомитета или истечения срока их действия;

совершения сделок, запрещенных законодательством, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;

нарушения налогового законодательства.

В случае приостановки лицензии лицензиат обязан в течение месяца принять необходимые меры для устранения причин, повлекших приостановку.

В случае невыполнения этого требования следует отзыв лицензии.

20. Отзыв лицензии либо приостановка ее действия производится лицензирующим органом и доводится до сведения лицензиата в письменном виде.

В случае приостановки или отзыва лицензии лицензирующий орган письменно уведомляет об этом лицензиата.

Всякая деятельность лицензиата по привлечению средств ИПВ после получения уведомления считается незаконной.

Лицензиат имеет право обжаловать действия лицензирующего органа через суд.

21. Срок действия лицензии ограничен сроком действия системы ИПВ в Республике Татарстан.

Приложение N 1
к Положению о лицензировании

Заявка
на лицензирование негосударственного пенсионного фонда по
привлечению и использованию средств именных приватизационных
вкладов

                                                                    дата:

     Название фонда:

     Адрес:

     Номер телефона:                   Номер факса:

     Аудитор фонда:

     Банк для размещения авуаров фонда:

     Компания по управлению фондом:

     Организационно-правовой статус:

     Инвестиции  (подробно  записать,   каким   видом   инвестиций  будет

заниматься фонд)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     Декларация:

     Мы,  нижеподписавшиеся,  со всей ответственностью заявляем,  что все

приведенные в заявке факты правдивы и достоверны,  что вся представленная

финансовая отчетность составлена с должной тщательностью и старанием.

     Мы  заявляем  также,  что  никто из руководителей фонда за последние

пять   лет  не  привлекался  к ответственности  за  подделку  документов,

денежных знаков или ценных бумаг, а также за кражу или взяточничество.

     Мы   изучили  и обязуемся  выполнять  правила  обращения  с именными

приватизационными чеками Республики Татарстан.

     (Подписано не менее 2/3 совета директоров)

Приложение N 2
к Положению о лицензировании

                                                                Утверждаю

                                  заместитель Председателя Госкомитета РТ

                                 по управлению государственным имуществом

                                               __________________________

Лицензия N_____

     Распоряжением_____________________от  "___"________________199__года

негосударственному   пенсионному   фонду_________________________________

предоставляется  право  деятельности по аккумулированию и обращению чеков

Республики   Татарстан   на  рынке  ценных  бумаг  с "___"_______________

199__года по "___"________________199__года

     Юридический адрес___________________________________________________

_________________________________________________________________________

     Расчетный счет____________в________________________________банке МФО

_________________________________________________________________________

Начальник управления ценных бумаг,

инвестиций и холдинговых компаний                    ____________________

                                                                  Подпись

Приложение N 3
к Положению о лицензировании

Заявка
на лицензирование компании по управлению активами негосударственного
пенсионного фонда по привлечению и использованию средств именных
приватизационных вкладов

     1. Название предприятия:             Дата:         Адрес:

     Фамилия и домашний адрес:                Квалификация и стаж работы:

                           (для физических лиц)

     2. Исполнительные лица компании:

     Директор-распорядитель:  _____________________________ _____________

     Финансовый директор:     _____________________________ _____________

     Сотрудник по инвестициям:_____________________________ _____________

     Директор по маркетингу:  _____________________________ _____________

     Аудитор предприятия:     _____________________________ _____________

     Общее количество сотрудников:

                                 * на день подачи заявки:

                                 * планируемое на конец года:

                    Организационная схема предприятия

     3.                    Капитал

     Оплаченная часть уставного капитала

     (в рублях на момент подачи заявки):

     Дата создания:                       Номер регистрации:

     4.             Руководство предприятием

     Список директоров            Адреса           Степени и квалификация

     5.         Организационная схема предприятия

     * Цели пенсионного фонда и программа маркетинга

     Коммерческий отдел (количество сотрудников, их квалификация, способы

привлечения наличных денег и приватизационных чеков...)

     *   Отдел  инвестиций  (количество  сотрудников,   их  квалификация,

прохождение   специальной  подготовки,   процедура  отбора  компаний  для

инвестиций, источники информации...)

     *  Финансовый,  административный  отделы  и бухгалтерия  (количество

сотрудников, их квалификация, получение специальной подготовки, методы..)

Приложение N 4
к Положению о лицензировании

                                                                Утверждаю

                                  заместитель Председателя Госкомитета РТ

                                 по управлению государственным имуществом

                                               __________________________

Лицензия N_____

     Распоряжением  Государственного  комитета  Республики  Татарстан  по

управлению  государственным  имуществом от "___"________________199__года

N_______    _________________________________    предоставляется    право

осуществления  деятельности  в качестве  управляющего  негосударственного

пенсионного фонда по аккумулированию и обращению именных приватизационных

чеков на рынке ценных бумаг

с "___"_______________ 199__года по "___"________________199__года.

     Юридический адрес___________________________________________________

_________________________________________________________________________

     Расчетный счет____________в________________________________банке МФО

_________________________________________________________________________

Начальник управления ценных бумаг,

инвестиций и холдинговых компаний                    ____________________

                                                                  Подпись

Положение
"О порядке привлечения и использования именных приватизационных
вкладов Республики Татарстан в качестве взносов в негосударственные
пенсионные фонды, имеющие лицензию Госкомимущества
Республики Татарстан"
(утв. постановлением КМ РТ от 29 мая 1995 г. N 340)

Раздел 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок, условия и механизм контроля за привлечением и использованием именных приватизационных чеков (приватизационных свидетельств) Республики Татарстан (далее - ИПВ) в качестве взносов в негосударственные пенсионные фонды (далее - фонды), имеющие лицензию Госкомимущества Республики Татарстан (далее - Госкомитет) по работе с ИПВ.

1.2. Порядок лицензирования фондов по привлечению ИПВ определяется Положением о лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов и управляющих этими фондами по привлечению и использованию именных приватизационных чеков Республики Татарстан, утверждаемым Кабинетом Министров Республики Татарстан.

1.3. Использование ИПВ в качестве взносов в фонды разрешается всем гражданам Республики Татарстан. Оформление взносов осуществляется на конкретное физическое лицо, независимо от того, вносится ли ИПВ физическим или юридическим лицом.

1.4. Оформление взносов в фонд от имени недееспособных, ограниченно дееспособных и несовершеннолетних граждан осуществляют их законные представители.

1.5. Конкретная схема привлечения средств, возрастные и иные ограничения по приему взносов определяется фондом самостоятельно, с учетом действующего законодательства.

Раздел 2. Порядок аккумуляции и использования средств ИПВ

2.1. ИПВ граждан и юридических лиц принимаются и отражаются в бухгалтерском учете фонда по номинальной стоимости с учетом индексации, проводимой в соответствии с постановлением Верховного совета Республики Татарстан от 24 марта 1994 года N 1793-XII. При этом в учреждении Сбербанка "Татарстан" открывается специальный накопительный счет фонда.

2.2. Лицу, внесшему в качестве взноса ИПВ, выдается свидетельство, в котором указываются номер ИПВ, его номинальная стоимость и сумма в рублях, засчитываемая фондом в качестве взноса по данному ИПВ.

2.3. ИПВ граждан и юридических лиц, принятые фондом в качестве взносов, подлежат обмену только на акции приватизированных предприятий Республики Татарстан или недвижимое имущество, реализуемое Госкомитетом. Продажа, залоговые сделки, трастовые операции, иное отчуждение привлеченных ИПВ запрещены.

2.4. Фонд имеет право на приобретение акций приватизированных предприятий за привлеченные ИПВ на специализированных аукционах, инвестиционных торгах или непосредственно через Госкомитет.

2.5. Госкомитет устанавливает размер квоты на прямую реализацию фондам за ИПВ акций приватизированных предприятий Республики Татарстан по номинальной стоимости.

Реализация фондам акций по номинальной стоимости производится по их заявкам пропорционально объемам аккумуляции ИПВ и с учетом характера представляемых вкладчикам льгот за вложенные ИПВ.

2.6. В целях уменьшения риска вкладчиков Госкомитет может устанавливать ограничения по структуре портфеля ценных бумаг фонда, приобретаемых за средства ИПВ.