Распоряжение Госкомитета РТ по управлению госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142 Об утверждении документов, обеспечивающих деятельность специализированных инвестиционных фондов приватизации в Республике Татарстан (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

Распоряжение Государственного комитета Республики Татарстан
по управлению государственным имуществом
от 7 июня 1993 г. N 142

С изменениями и дополнениями от:

29 декабря 1994 г., 15 марта 1995 г.

ГАРАНТ:

Постановлением Министерства земельных и имущественных отношений РТ от 17 декабря 2008 г. N 15 настоящее распоряжение признано утратившим силу

Во исполнение Постановления Кабинета Министров Республики Татарстан от 12 мая 1992 г. N 269 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственного и коммунального имущества" утвердить прилагаемые:

1. Положение о лицензировании деятельности специализированных инвестиционных фондов, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, управляющих этих фондов и о порядке приостановки действия и отзыва лицензии.

2. Основные положения депозитарного договора специализированного инвестиционного фонда приватизации.

3. Типовой проспект эмиссии специализированного инвестиционного фонда приватизации.

4. Примерный договор с управляющим об управлении специализированным инвестиционным фондом приватизации.

5. Примерный устав специализированного инвестиционного фонда приватизации.

6. Положение о порядке регистрации выпусков акций специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих инвестиционные чеки граждан.

Первый заместитель председателя

Госкомитета Республики Татарстан

по управлению госимуществом

Д.М.Бикбов

Положение
"О лицензировании деятельности специализированных инвестиционных
фондов, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, управляющих
этих фондов и о порядке приостановки действия и отзыва лицензии"
(утв. Распоряжением Госкомитета РТ по управлению
госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142)

Утратило силу

Информация об изменениях:

См. текст Положения

Информация об изменениях:

Распоряжением ГКИ РТ от 15 марта 1995 г. N 267 в Основные положений депозитарного договора внесены изменения

См. текст Основных положений депозитарного договора в предыдущей редакции

Основные положения депозитарного договора специализированного
инвестиционного фонда приватизации
(утв. распоряжением Госкомитета РТ по управлению
госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142)

С изменениями и дополнениями от:

15 марта 1995 г.

Основные положения депозитарного договора определяют обязательные условия депозитарного договора, наряду с которыми могут быть предусмотрены и иные условия, не противоречащие законодательству. Депозитарный договор заключается между специализированным инвестиционным фондом приватизации (далее - фонд) и депозитарием.

Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами, в том числе с приватизационными чеками, а также денежными средствами, принадлежащими фонду, ведущее учет движения этого имущества фонда и осуществляющее другие функции согласно депозитарному договору.

I. Предмет договора

1. Фонд передает и поручает, а депозитарий обязуется принять и совершать в пределах, установленных распоряжениями фонда, от его имени и за его счет действия с ценными бумагами, в том числе приватизационными чеками, а также денежными средствами фонда.

Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бумагами фонда с учетом требований депозитарного договора, устава фонда, инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг.

II. Права и обязанности сторон

2. Депозитарий обязан:

осуществлять действия с ценными бумагами, в том числе с приватизационными чеками, а также денежными средствами, принадлежащими фонду;

вести учет и реестр акционеров;

осуществлять на основании распоряжений фонда расчетные, кассовые, а в случаях, когда депозитарий является банком, банковские операции;

принять на ответственное хранение полученное от фонда и третьих лиц имущество фонда;

обеспечить сохранность и возврат имущества фонда, учет и ведение операций, связанных с движением этого имущества, хранить и предоставлять фонду первичные документы по учету этого имущества;

открыть для хранения и последующего использования денежных средств и ценных бумаг фонда расчетный, валютный и иные банковские счета фонда;

осуществлять связанные с имуществом фонда действия по получении письменных распоряжений и заключенных договоров, подписанных от имени фонда его управляющим или иным лицом, уполномоченным советом директоров. Распоряжения фонда должны точно определять имущество фонда, которое должно быть приобретено, обменено или продано, стороны, с которыми такие сделки должны быть совершены, или рынки, на которых они должны быть осуществлены, срок и условия совершения сделок, включая цену;

выполнять распоряжения фонда по перечислению денежных средств, использованию приватизационных чеков для оплаты ценных бумаг и иных видов имущества, обеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг и свидетельств о собственности;

передавать по распоряжению фонда акции, принадлежащие фонду, при их продаже и обмене, получать и зачислять на счета фонда поступающие в счет их оплаты денежные средства и ценные бумаги, приватизационные чеки в соответствии с требованиями депозитарного договора, устава и инвестиционной декларации;

выступать от имени фонда доверенным лицом, держателем всех доходов на вложенный капитал, а также иных платежей и доходов, полученных от операций с ценными бумагами и иным имуществом фонда;

использовать по получении соответствующих распоряжений имеющиеся на счете фонда денежные средства для оплаты его расходов, включая выплату вознаграждения управляющему, в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов. Соответствующие распоряжения должны включать расчеты, подтверждающие, что вознаграждение управляющего не превышает размер, установленный договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом;

использовать при получении соответствующих распоряжений находящиеся на счете фонда денежные средства для выплаты дивидендов акционерам фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, утвержденным общим собранием акционеров;

подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, касающихся принадлежащих фонду ценных бумаг;

оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности;

не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих фонду ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными депозитарным договором и распоряжениями фонда;

своевременно сообщать совету директоров фонда о действиях управляющего фонда, противоречащих действующему законодательству, уставу, инвестиционной декларации и иным документам фонда;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий депозитарного договора;

не использовать имущество фонда в качестве собственных активов, а также при совершении сделок в интересах депозитария как юридического лица, его аффилированных лиц и третьих лиц, кроме случаев, определенных депозитарным договором;

представлять для обозрения акционеров и передавать через средства массовой информации не реже одного раза в квартал на последнюю отчетную дату сведения о стоимости чистых активов инвестиционного фонда, в том числе приходящихся на одну оплаченную акцию;

члены совета директоров депозитария не могут входить в совет директоров управляющего и совет директоров фонда, а также исполнять обязанности членов этих советов;

вести отдельный учет и составлять отчетность о состоянии и движении имущества фонда, ежеквартально представлять ее совету директоров фонда. Документы учета и отчетности о деятельности фонда являются собственностью фонда и открыты для ознакомления акционерам фонда, их представителям и аудиторам.

В отчет, представляемый депозитарием в совет директоров фонда, в обязательном порядке включаются следующие сведения:

Перечень инвестиций с указанием эмитента, вида ценных бумаг, их количества, номинала и цены приобретения, оценочной стоимости на дату отчета, с указанием источника информации о рыночной цене каждого вида ценных бумаг.

инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период;

увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка);

суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыль (убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда;

количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за отчетный период и на отчетную дату;

затраты фонда за отчетный период;

стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплаченную акцию фонда;

отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов;

отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода;

текущая цена акций фонда на дату составления отчета, текущая рыночная цена, цена выкупа акций у акционеров;

отчет о финансовых результатах, использовании доходов, дивидендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности;

информация о количестве неиспользованных приватизационных чеков на дату составления отчета;

сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц депозитария.

Годовой отчет должен быть подписан независимым аудитором, документ (акт), составленный по результатам аудиторской проверки, является неотъемлемой частью отчетности депозитария, которая подписывается должностным лицом депозитария.

3. Депозитарий имеет право:

самостоятельно привлекать в качестве своего агента банк или трастовое предприятие (далее именуется - агент), который действует от имени депозитария, открывает расчетный, валютный и иные счета фонда, осуществляет хранение и учет имущества фонда, выполнение других обязанностей депозитария согласно депозитарному договору. Привлечение агента не должно препятствовать выполнению депозитарием его обязанностей;

без специальных распоряжений фонда обменивать временные ценные бумаги фонда на постоянные, сдавать их для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удостоверяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;

требовать от фонда и его управляющего представления платежных и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему Положению, а также внесения изменений в платежные документы, полученные от фонда, в случае их несоответствия требованиям устава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг;

требовать от фонда допуска на заседание совета директоров фонда представителя депозитария;

требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов по итогам финансового года составляет менее 50 процентов их балансовой стоимости;

вносить предложения в совет директоров и управляющему фонда по вопросам, связанным с деятельностью фонда и его управляющего;

требовать в соответствии с условиями договора возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.

4. Фонд обязан:

устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным депозитарным договором;

передать на хранение депозитарию в семидневный срок с даты подписания депозитарного договора ценные бумаги, в том числе приватизационные чеки, а также денежные средства согласно акту приема-передачи;

предоставлять депозитарию по его запросу доверенности и иные документы;

передать депозитарию копии устава фонда и проспекта эмиссии, извещать его о всех изменениях и дополнениях устава;

допускать на заседание совета директоров фонда представителя депозитария по его требованию, если депозитарий не является членом совета директоров фонда;

компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним депозитарного договора.

Совет директоров должен предоставлять депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени фонда на совершение действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем - своевременно извещать депозитария о всех изменениях и дополнениях указанного списка. Полномочия этих лиц могут относиться к отдельным или ко всем видам действий с имуществом фонда.

III. Инвестиционная декларация

5. Цели инвестиций:

обеспечение доходности вложений;

обеспечение приращения вложенных средств.

6. Направления инвестиционной политики:

краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;

указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

7. Ограничения в инвестиционной деятельности.

Фонд не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги и недвижимое имущество;

приобретать без согласия контролирующего органа голосующие акции любого акционерного общества в случае, если аффилированной группе инвестиционного чекового фонда, за исключением самого фонда, принадлежит более 25 процентов голосующих акций этого общества;

приобретать и иметь в своих активах более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц чекового инвестиционного фонда;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые он не имеет права приобретать;

выдавать гарантии любого рода;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;

гарантировать или обещать прибыль или доход, или увеличение стоимости акций фонда;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, лицами, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;

приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество, за исключением продажи собственных ценных бумаг;

выпускать долговые обязательства;

осуществлять деятельность, не связанную с инвестиционной;

приобретать и иметь в своих активах 25 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются Госкомитет Республики Татарстан по управлению государственным имуществом или комитеты по управлению коммунальным имуществом.

Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.

Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.

IV. Ответственность сторон

8. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними договора, подлежат возмещению согласно действующему законодательству.

9. Депозитарий не несет ответственности перед фондом и акционерами фонда за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения фонда.

10. Фонд обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий депозитарного договора.

V. Вознаграждение депозитария

11. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме ___________ рублей путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.

12. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением совета директоров фонда с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.

VI. Прочие положения

13. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами депозитарного договора подлежат рассмотрению в арбитражном суде.

14. Изменения в условия договора вносятся только по взаимному согласию фонда и депозитария, оформленному в письменной форме.

15. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление депозитарию. Договор считается расторгнутым в день получения депозитарием уведомления.

Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление фонду. Договор считается расторгнутым через шесть месяцев со дня получения фондом уведомления.

Права и обязанности по заключаемому договору не могут быть переданы третьим лицам, если иное не установлено депозитарным договором.

16. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и фондом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с имуществом фонда.

17. В случае прекращения договора депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по депозитарному договору, прежде чем он вернет фонду его имущество.

Типовой проспект эмиссии специализированного
инвестиционного фонда приватизации
(утв. распоряжением Госкомитета РТ по управлению
госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142)

С изменениями и дополнениями от:

15 марта 1995 г.

I. Основные сведения о фонде

1. Полное и сокращенное наименование специализированного инвестиционного фонда приватизации (далее - фонд).

_________________________________________________________________________

2. Организационно-правовая форма инвестиционного фонда - акционерное общество открытого типа.

3. Тип инвестиционного фонда: закрытый чековый.

4. Местонахождение фонда и его банковские реквизиты

_________________________________________________________________________

5. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте эмиссии данных несут эмитент, гаранты его выпуска и иные инвестиционные институты, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.

Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций эмитента, не несет ответственность за достоверность информации, представленной в проспекте эмиссии.

II. Инвестиционная декларация

6. Цели инвестиций:

обеспечение доходности вложений;

обеспечение приращения вложенных средств.

7. Направления инвестиционной политики:

краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;

указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

8. Ограничения в инвестиционной деятельности.

Фонд не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги и недвижимое имущество;

приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если аффилированной группе инвестиционного чекового фонда, за исключением самого фонда, принадлежит более 25 процентов голосующих акций этого общества;

приобретать и иметь в своих активах более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц чекового инвестиционного фонда;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать;

выдавать гарантии любого рода;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;

гарантировать или обещать прибыль или доход, или увеличение стоимости акций фонда;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, лицами, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;

приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество, за исключением продажи собственных ценных бумаг;

выпускать долговые обязательства;

осуществлять деятельность, не связанную с инвестиционной;

приобретать и иметь в своих активах 25 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются Госкомитет Республики Татарстан по управлению государственным имуществом или комитеты по управлению коммунальным имуществом.

Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.

Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.

III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг

9. Размер уставного капитала при учреждении (тыс.рублей). Размер уставного капитала с учетом дополнительного выпуска акций (тыс.рублей)

10. Вид выпускаемых ценных бумаг (обыкновенные акции)

11. Номинал одной акции (рублей)

12. Количество выпускаемых акций (штук)

13. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки (рублей)

14. Дата начала размещения акций

15. Дата окончания размещения акций

16. Максимальное количество акций, разрешенных к приобретению одним инвестором (штук)

17. Форма выпуска ценных бумаг (безналичная, наличная)

18. Ограничения на приобретение ценных бумаг инвестиционного фонда для отдельных категорий юридических лиц

19. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по адресу, телефону:

IV. Сведения о предыдущих выпусках акций

20. Общая сумма выпуска (тыс.рублей) (дата и номер регистрации выпуска акций).

21. Вид выпущенных ценных бумаг (обыкновенные акции).

22. Номинал одной акции (рублей).

23. Количество выпущенных акций (штук).

24. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки (рублей).

25. Стоимость одной акции на конец проведения подписки (рублей).

26. Количество нереализованных акций предыдущего выпуска (штук).

V. Сведения об учредителях

-------------------------------------------------------------------------

Полное наименование и органи-|Доля  учредителя в|Доля в уставном капитале

зационно-правовая форма учре-|уставном  капитале|учредителя  государства,

дителя (с  указанием  полного|инвестиционного   |местных Советов, общест-

наименования, местонахождения|фонда  (в  процен-|венных организаций, бла-

для юридических  лиц, Ф.И.О.,|тах)              |готворительных   и  иных

паспортных данных - для физи-|                  |общественных  фондов  (в

ческих лиц)                  |                  |процентах)

-----------------------------+------------------+------------------------

-----------------------------+------------------+------------------------

-----------------------------+------------------+------------------------

-------------------------------------------------------------------------

VI. Органы управления

-------------------------------------------------------------------------

Фамилии,   имена,   отчества|Доля в уставном  ка-|Перечень всех  занимае-

членов совета директоров фо-|питале  инвестицион-|мых должностей в насто-

фонда, их паспортные данные |ного  фонда (в  про-|ящее время и за послед-

                            |центах)             |дние  пять  лет, в  том

                            |                    |числе вне органа управ-

                            |                    |ления эмитента

----------------------------+--------------------+-----------------------

----------------------------+--------------------+-----------------------

-------------------------------------------------------------------------

VII. Сведения об управляющем инвестиционного фонда

_________________________________________________________________________

для физических лиц - Ф.И.О., паспортные данные, номер и дата выдачи

лицензии на осуществление деятельности управляющего инвестиционного фонда

(чекового фонда), сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми

заключен договор на управление, перечень всех занимаемых должностей в

настоящее время и за последние пять лет, в том числе вне органа

управления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в процентах);

_________________________________________________________________________

для предприятия - полное наименование предприятия, местонахождение,

номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты, состав

учредителей, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности

управляющего инвестиционного фонда (чекового фонда), сведения об иных

инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление, доля в

уставном капитале эмитента (в процентах). Перечень аффилированных лиц, а

также лиц, контролирующих или находящихся под контролем управляющего

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

VIII. Сведения о депозитарии инвестиционного фонда

_________________________________________________________________________

(полное наименование, местонахождение, номер и дата государственной

регистрации, банковские реквизиты, состав учредителей, сведения об иных

инвестиционных фондах, с которыми заключен депозитарный договор, перечень

всех занимаемых должностей в настоящее время и за последние пять лет, в

том числе вне органа управления эмитента, доля в уставном капитале

эмитента (в процентах).

Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем депозитария

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

IX. Сведения о независимом аудиторе фонда

_________________________________________________________________________

(полное наименование и местонахождение аудиторов, для физических лиц

- Ф.И.О. и адрес)

X. Дополнительные сведения

Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к фонду и членам совета директоров на момент регистрации проспекта эмиссии.

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

XI. Сведения о затратах инвестиционного фонда

-------------------------------------------------------------------------

Размер вознаграждения, выплаче-| в рублях |в процентах к стоимости чистых

нного управляющему             |          |активов на последнюю  отчетную

                               |          |дату (последний квартал)

-------------------------------+----------+------------------------------

за последний финансовый год    |          |

                               |          |

за последний квартал           |          |

                               |          |

предусмотренный договором с уп-|          |

равляющим                      |          |

-------------------------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------------------------

Размер вознаграждения, выплаче-| в рублях |в процентах к стоимости чистых

нного депозитарию              |          |активов на последнюю  отчетную

                               |          |дату (последний квартал)

-------------------------------+----------+------------------------------

за последний финансовый год    |          |

                               |          |

за последний квартал           |          |

                               |          |

предусмотренный договором с де-|          |

позитарием                     |          |

-------------------------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------------------------

         Затраты фонда         |в тыс.руб.|в процентах к стоимости чистых

                               |          |активов

-------------------------------+----------+------------------------------

за последний финансовый год    |          |

                               |          |

за последний квартал           |          |

                               |          |

на последнюю отчетную дату     |          |

-------------------------------------------------------------------------

XII. Отчет о финансовых результатах инвестиционного фонда

Отчет о финансовых результатах инвестиционного фонда и использовании доходов представляется на последнюю отчетную дату.

XIII. Сведения для акционеров фонда

27. Каждый акционер фонда имеет право присутствовать на собраниях акционеров персонально или через уполномоченного представителя и вносить предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.

Каждая акция дает акционеру право одного голоса на всех собраниях акционеров и наравне с другими акциями - право на получение дивидендов и соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.

Акции всех эмиссий чекового инвестиционного фонда, приобретенные не позднее, чем за 30 дней до официально объявленной даты выплаты дивиденда, имеют право на равную и полную выплату дивиденда, независимо от времени приобретения.

В случае ликвидации фонда, его имущество, оставшееся после удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателями обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в уставном капитале фонда.

Чековый инвестиционный фонд в ходе эмиссии и до ее окончания не вправе выкупать собственные акции.

Продажная цена акций фонда определяется ежеквартально Советом директоров фонда в соответствии с Временным положением о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов инвестиционных фондов, утверждаемым Государственным комитетом Республики Татарстан по управлению государственным имуществом и Министерством финансов Республики Татарстан.

Чековый инвестиционный фонд в ходе эмиссии и до ее окончания обязан представлять возможность обмена специальных платежных средств на собственные акции. Необоснованный отказ в приеме специальных платежных средств является основанием для досрочного расторжения договора с управляющим.

Информация об изменениях:

Распоряжением ГКИ РТ от 15 марта 1995 г. N 267 в Примерный договор внесены изменения

См. текст Примерного договора в предыдущей редакции

Примерный договор с управляющим об управлении специализированного
инвестиционного фонда приватизации
(утв. распоряжением Госкомитета РТ по управлению
госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142)

С изменениями и дополнениями от:

15 марта 1995 г.

г.__________________                        "___" ________________199__г.

_________________________________________________________________________

               (полное наименование инвестиционного фонда)

действующий на основании устава, с одной стороны, в лице_________________

_________________________________________________________________________

                    (фамилия, имя, отчество, должность)

и________________________________________________________________________

__________________________________________(далее именуется - управляющий)

(полное наименование для юридического лица)

в лице___________________________________________________________________

                     (фамилия, имя, отчество, должность)

действующий на основании_________________________________________________

с другой стороны, заключили договор о следующем:

                           I. Предмет договора

     1. Фонд поручает управляющему осуществлять управление инвестициями и

формирование  портфеля  ценных  бумаг  фонда  и  действовать  в  качестве

инвестиционного консультанта фонда в соответствии с условиями  настоящего

договора. Управляющий  подтверждает  свое  согласие  предоставлять  фонду

указанные услуги.

     Перечень  и  объем  услуг,  оказываемых  управляющим,   определяются

советом директоров фонда.

     Совет директоров фонда вправе определить  перечень  сделок,  которые

заключаются управляющим только при одобрении совета директоров.

                     II. Права и обязанности сторон

     2. Управляющий обязан:

     обеспечить эффективное управление инвестициями  и  портфелем  ценных

бумаг, другим имуществом фонда с наибольшей выгодой в интересах всех  его

акционеров;

     в письменной форме сообщить совету директоров фонда  о  принятых  им

решениях относительно инвестиций фонда  в  сроки,  установленные  советом

директоров;

     представлять  совету  директоров  фонда  перед   годовым   собранием

акционеров проект отчета о деятельности фонда по  результатам  очередного

финансового года со всеми необходимыми материалами, а  также  предложения

по вопросам инвестиционной политики фонда;

     по получении письменного запроса совета директоров фонда представить

краткий перечень и анализ принятых  им  решений  относительно  управления

инвестициями в отчетный период;

     ежеквартально представлять совету директоров фонда по  установленной

им форме отчет о расходах, произведенных им в течение  отчетного  периода

за счет средств фонда;

     контролировать правильность и своевременность составления отчетности

фонда, ежеквартально, не позднее 10-го  числа  месяца,  следующего  после

окончания отчетного квартала, представлять совету директоров фонда:

     а) бухгалтерский баланс фонда на начало и конец  отчетного  периода,

отчет о финансовых результатах,  использовании  доходов  и  другие  формы

бухгалтерской отчетности.  Отчетность  по  результатам  финансового  года

утверждается независимым аудитором фонда;

     б) перечень определенных советом директоров фонда основных сделок  с

ценными бумагами (приватизационными чеками) и  иными  активами  фонда  за

отчетный период;

     в)  изменения  в  составе  совета   директоров   управляющего,   его

аффилированных лиц;

     г) Перечень инвестиций с указанием эмитента, вида ценных  бумаг,  их

количества, номинала и цены приобретения, оценочной  стоимостью  на  дату

отчета, и с указанием источника информации о рыночной цене  каждого  вида

ценных бумаг.

     предпринимать все возможные действия для защиты интересов фонда;

     осуществлять всю административную деятельность,  вести  переписку  и

оперативную работу от имени фонда;

     обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях  фонда,  а

также предпринимать соответствующие меры (включая заключение договоров  о

конфиденциальности) с целью гарантировать, что  любое  лицо,  назначенное

управляющим для управления  инвестициями  фонда  или  для  предоставления

фонду аналитических услуг по настоящему соглашению, будет (как  в  период

предоставления  услуг,  так  и  по  истечении  этого   периода)   хранить

конфиденциальность информации относительно инвестиций фонда;

     обеспечивать сохранность и правильность оформления документов фонда;

     контролировать правильность ведения реестра акционеров фонда;

     обеспечивать своевременность и полноту выплаты дивидендов акционерам

фонда;

     контролировать подготовку, распространение и  публикацию  касающейся

инвестиционного  фонда  информации,  включая  публикации  об  организации

акционерных обществ, в частности, публикации, необходимые  для  включения

акций фонда в  курсовой  бюллетень  фондовой  биржи,  брошюр,  финансовых

отчетов и материалов рекламного характера;

     содействовать  рекламе  деятельности  фонда,  оказывать  фонду  иные

услуги по договоренности между управляющим и советом директоров фонда;

     регулярно  консультировать  совет  директоров  фонда   по   вопросам

инвестиционной политики фонда.  Совет  директоров  назначает  одного  или

нескольких  своих  членов  для  участия  в  регулярных  консультациях   с

управляющим фонда.

     3. Управляющий имеет право:

     заключить от имени фонда сделки с ценными бумагами, в  том  числе  с

приватизационными чеками, а также денежными средствами для инвестирования

в ценные бумаги, осуществлять иные сделки с активами фонда в соответствии

с законодательством, уставом фонда и инвестиционной декларацией, издавать

распоряжения, обязательные для депозитария. Управляющий несет всю полноту

ответственности за принятые им решения по управлению инвестициями фонда и

формированию его инвестиционного портфеля. Члены совета директоров  фонда

не  вправе  осуществлять  сделки  с  ценными  бумагами  (в  том  числе  с

приватизационными чеками), а также денежными средствами фонда;

     использовать денежные  средства  фонда  для  финансирования  затрат,

связанных с деятельностью фонда, в соответствии с  положением  об  оценке

чистых активов инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией;

     представлять фонд в органах управления, контрактах и на  переговорах

со всеми акционерными обществами, товариществами и иными предприятиями, в

ценные бумаги которых фонд делает инвестиции;

     иметь одного представителя без права голоса в  качестве  наблюдателя

на всех заседаниях совета директоров фонда, за исключением  тех  периодов

заседаний,  во  время  которых  происходит  голосование  или   обсуждение

вопросов, связанных с деятельностью или условиями заключения  договора  с

управляющим об управлении инвестиционным фондом;

     требовать от совета директоров фонда  передачи  управляющему  (путем

выдачи доверенности) права подписи документов  или  иных  полномочий  для

исполнения от имени фонда управляющим его обязанностей в  соответствии  с

настоящим договором и уставом фонда.

     4. Фонд в лице совета директоров обязан:

     по письменному требованию управляющего принять все необходимые  меры

для передачи  управляющему  (путем  выдачи  доверенности)  права  подписи

документов для исполнения управляющим его обязанностей в  соответствии  с

настоящим договором, инвестиционной декларацией, уставом фонда;

     контролировать  выполнение   управляющим   своих   обязательств   по

настоящему договору. Фонд имеет право  расторгнуть  его  по  собственному

усмотрению  в  случае  их  неисполнения  или   ненадлежащего   исполнения

управляющим.

                     III. Инвестиционная декларация

     5. Цели инвестиций:

     обеспечение доходности вложений;

     обеспечение, приращение вложенных средств.

     6. Направления инвестиционной политики:

     краткое описание предполагаемой деятельности фонда на  рынке  ценных

бумаг;

     указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он

предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

     7. Ограничения в инвестиционной деятельности:

     Фонд не имеет права:

     осуществлять иные виды инвестиций,  кроме  инвестирования  в  ценные

бумаги и недвижимое имущество;

     приобретать без согласия  контролирующего  органа  голосующие  акции

любого  акционерного  общества  в  случае,  если  аффилированной   группе

инвестиционного чекового фонда, за исключением самого фонда,  принадлежит

более 25 процентов голосующих акций этого общества;

     приобретать и иметь в своих активах более 25 процентов ценных  бумаг

одного эмитента по номинальной стоимости;

     инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги

одного эмитента;

     инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных  лиц  чекового

инвестиционного фонда;

     заключать  договоры  о  продаже  ценных  бумаг,   которые   ему   не

принадлежат или которые он не имеет права приобретать;

     выдавать гарантии любого рода;

     осуществлять    инвестиции    в    ценные    бумаги     предприятий,

организационно-правовая    форма    которых    предусматривает     полную

ответственность;

     гарантировать  или  обещать  прибыль  или  доход,   или   увеличение

стоимости аций фонда;

     осуществлять инвестиции в  ценные  бумаги,  выпущенные  управляющим,

депозитарием,  независимым  аудитором,  учредителями   фонда,   а   также

акционерами,  владеющими  5  и  более  процентами  акций  фонда,  лицами,

контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

     привлекать    заемные    средства    или    выпускать     облигации,

привилегированные акции и иные денежные обязательства;

     приобретать у своих аффилированных  лиц  либо  продавать  им  ценные

бумаги и иное имущество, за исключением продажи собственных ценных бумаг;

     выпускать долговые обязательства;

     осуществлять деятельность, не связанную с инвестиционной;

     приобретать и иметь в  своих  активах  25  и  более  процентов  всех

облигаций или долговых обязательств одного эмитента;

     обменивать выпущенные фондом акции  на  акции  акционерных  обществ,

созданных  в  процессе   приватизации,   держателями   которых   являются

Госкомитет Республики Татарстан по управлению государственным  имуществом

или комитеты по управлению коммунальным имуществом.

     Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.

     Кроме вышеуказанных требований фонд по  решению  учредителей  вводит

дополнительные ограничения инвестиций.

                IV. Вознаграждение и расходы управляющего

     8. За оказание фонду услуг согласно настоящему договору  управляющий

получает от фонда вознаграждение.

     9. Размер вознаграждения управляющего устанавливается в  сумме______

рублей  в   год.   Выплата   вознаграждения   управляющему   производится

поквартально в последний день финансового квартала.

     10.  По  результатам  года   управляющий   получает   дополнительное

премиальное вознаграждение в  сумме,  составляющей______________процентов

от величины прироста чистых активов фонда за отчетный год.

     11. Максимальное годовое вознаграждение,  получаемое  управляющим  в

связи  с  управлением  инвестиционным  фондом,  не  должно  превышать  10

процентов от средней годовой стоимости  активов  баланса  инвестиционного

фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов  баланса  инвестиционного

фонда на конец каждого месяца в течение года, разделенная на  двенадцать.

В указанную  сумму  включается  возмещение  всех  расходов  управляющего,

предусмотренных положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных

фондов.

     12.  Расходы   на   оплату   труда   и   командирование   работников

управляющего, аренду  помещений  и  приобретение  имущества  управляющим,

другие  расходы,   связанные   с   деятельностью   самого   управляющего,

осуществляются за счет средств управляющего.

                        V. Издержки управляющего

     13. Издержки, связанные с деятельностью фонда, оплачиваются за  счет

средств фонда в порядке, установленном положением о порядке оценки чистых

активов инвестиционных фондов.

                      VI. Ограничения управляющего

     14. Управляющий не имеет права прямо или через третьих лиц заключать

сделки по инвестированию имущества  фонда  в  ценные  бумаги,  выпущенные

самим  управляющим  или   лицами,   контролирующими   управляющего   либо

находящимися под контролем управляющего,  а  также  без  предварительного

письменного  согласия  совета   директоров   фонда,   в   ценные   бумаги

предприятий,в которых управляющий имеет экономический интерес.

     15. Без разрешения совета  директоров  фонда  управляющий  не  имеет

права консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок, стороной

в которых является предприятие, в уставном капитале которого  доля  фонда

составляет 5 и более процентов.

     16. Любой договор  между  управляющим  и  предприятием,  в  уставном

капитале которого фонду принадлежит доля в размере 5 и  более  процентов,

должен быть одобрен советом директоров фонда.

     17. Управляющий не вправе  принимать  решения,  связанные  с  видами

деятельности фонда, запрещенными законодательством Российской  Федерации,

уставом фонда или инвестиционной декларацией.

       VII. Прекращение действия договора и ответственность сторон

     18. Настоящий договор вступает в силу с  момента  его  подписания  и

прекращается   "___"_____________199__г.,   за    исключением    случаев,

предусмотренных пунктами 20 или 21 настоящего договора.

     19. Досрочное расторжение договора происходит:

     а) по взаимному согласию сторон;

     б) в одностороннем порядке без обязательного объяснения причин:

     по  решению  совета  директоров   в   день   получения   управляющим

письменного уведомления;

     управляющим по истечении трех месяцев после  уведомления  им  совета

директоров фонда о своей отставке;

     в) в случае ликвидации фонда, ликвидации (смерти) управляющего.

     20. В случае  досрочного  расторжения  договора  по  решению  совета

директоров  в  день  прекращения  действия  договора   фонд   выплачивает

управляющему  сумму   в_______________тыс.рублей,   не   превышающую   50

процентов  суммы  вознаграждения  управляющего,  указанной   в   пункте 9

настоящего договора, а также дополнительное премиальное вознаграждение  в

сумме__  ________________тыс.рублей,  но  не  более_________процентов  от

величины прироста чистых  активов  фонда  за  время  действия  настоящего

договора.

     21.  В  случае  досрочного  расторжения   договора   по   инициативе

управляющего в  день  прекращения  действия  договора  управляющий  фонда

выплачивает фонду денежную  сумму,  не  превышающую  75  процентов  суммы

вознаграждения управляющего, указанной в пункте 9 настоящего договора.

     22. При расторжении договора управляющий осуществляет передачу лицу,

уполномоченному советом директоров, всей документации фонда.

     23.  Управляющий  обязан  возместить   убытки,   причиненные   фонду

неисполнением  или  ненадлежащим  исполнением   своих   обязательств,   в

соответствии с законодательством Российской Федерации.

     24. Споры, возникающие в связи с  исполнением  настоящего  договора,

разрешаются судом или арбитражным судом.

     25.  Настоящий  договор  может  быть  пересмотрен   по   письменному

соглашению сторон.

     26. Права и обязанности по данному договору  не  могут  передаваться

третьим лицам.

     27. Договор составлен в__________экземплярах, причем все  экземпляры

имеют одинаковую юридическую силу.

     За фонд

_________________________________________________________________________

          (полное наименование фонда, его банковские реквизиты)

_________________________________________________________________________

   (Ф.И.О., должность лица, уполномоченного учредителями на подписание

                          настоящего договора)

     М.П.

     За управляющего

_________________________________________________________________________

   (полное наименование, банковские реквизиты - для юридического лица,

            Ф.И.О., паспортные данные - для физического лица)

_________________________________________________________________________

       (Ф.И.О., должность должностного лица - для юридических лиц)

     М.П.

Информация об изменениях:

Распоряжением ГКИ РТ от 15 марта 1995 г. N 267 в Примерный устав внесены изменения

См. текст Примерного устава в предыдущей редакции

Примерный устав специализированного
инвестиционного фонда приватизации
(утв. распоряжением Госкомитета РТ по управлению
госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142)

С изменениями и дополнениями от:

15 марта 1995 г.

I. Общие положения

1. Полное официальное наименование инвестиционного фонда (далее именуется - фонд)

_________________________________________________________________________

сокращенное наименование фонда

_________________________________________________________________________

2. Местонахождение фонда____________________________________________

Почтовый адрес фонда________________________________________________

II. Юридический статус фонда

3. Фонд является акционерным обществом открытого типа, действующим в соответствии с Положением о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан от 12 мая 1992 г. N 269, на основании лицензии, выданной Государственным комитетом Республики Татарстан по управлению государственным имуществом.

Чековый фонд является закрытым инвестиционным фондом и эмитирует ценные бумаги без обязательства их выкупа.

4. Права и обязанности юридического лица фонд приобретает с даты его государственной регистрации. Фонд имеет печать со своим наименованием, фирменный знак (символику), расчетный и иные счета в рублях и иностранной валюте в учреждениях банков.

Срок деятельности фонда_____________________________________________

5. Учредителями фонда являются:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

6. Фонд отвечает по своим обязательствам всем своим имуществом.Фонд не отвечает по обязательствам акционеров, акционеры отвечают по обязательствам фонда в пределах своих вкладов.

III. Инвестиционная декларация

7. Цели инвестиций:

обеспечение доходности вложений;

обеспечение приращения вложенных средств.

8. Направления инвестиционной политики:

краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;

указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

9. Ограничения в инвестиционной деятельности.

Фонд не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги и недвижимое имущество;

приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если аффилированной группе инвестиционного чекового фонда, за исключением самого фонда, принадлежит более 25 процентов голосующих акций этого общества;

приобретать и иметь в своих активах более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц чекового инвестиционного фонда;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать;

выдавать гарантии любого рода;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;

гарантировать или обещать прибыль или доход, или увеличение стоимости акций фонда;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, лицам, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;

приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество, за исключением продажи собственных ценных бумаг;

выпускать долговые обязательства;

осуществлять деятельность, не связанную с инвестиционной;

приобретать и иметь в своих активах 25 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются Госкомитет Республики Татарстан по управлению государственным имуществом или комитеты по управлению коммунальным имуществом.

Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.

Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.

IV. Уставный капитал и акции фонда

10. Уставный капитал фонда составляет________________________рублей.

Количество обыкновенных акций по номинальной стоимости______________ ____________________рублей каждая составляет________________________штук.

11. Уставный капитал фонда оплачен:_________________________________ денежными средствами__________________________________________тыс.рублей; стоимости________________________________________________________ рублей; ценными бумагами______________________________________________тыс.рублей; недвижимым имуществом_________________________________________тыс.рублей; ______________________________________________________________тыс.рублей.

(иные виды платежа)

Размер уставного капитала чекового инвестиционного фонда может быть увеличен путем выпуска акций и обмена их на деньги, приватизационные чеки и недвижимое имущество. При этом доля недвижимого имущества не должна превышать 25% от величины оплаченного уставного капитала.

Первая подписка на акции проводится не позднее трех месяцев со дня государственной регистрации фонда.

Реализация каждой последующей подписки на акции может осуществляться только по окончании реализации после предыдущей.

При продаже или обмене акций чекового инвестиционного фонда в ходе эмиссии цена акций и их изменение чековым инвестиционным фондом подлежат обязательному оповещению через средства массовой информации.

Чековый инвестиционный фонд в ходе эмиссии и до ее окончания не вправе выкупать собственные акции.

Продажная цена акций фонда определяется ежеквартально Советом директоров фонда в соответствии с временным положением о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов инвестиционных фондов, утверждаемым Государственным комитетом Республики Татарстан по управлению государственным имуществом и Министерством финансов Республики Татарстан.

Чековый инвестиционный фонд в ходе эмиссии и до ее окончания обязан представлять возможность обмена специальных платежных средств на собственные акции без ограничений. Необоснованный отказ в приеме специальных платежных средств является основанием для досрочного расторжения договора с управляющим.

V. Права акционеров

12. Каждый акционер фонда имеет право участвовать в собраниях акционеров персонально или через уполномоченного представителя и вносить предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.

13. Каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех собраниях акционеров и наравне с другими акциями право на получение дивидендов и соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.

14. В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателями обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в уставном капитале фонда.

VI. Общее собрание акционеров фонда

15. Высшим органом управления фонда является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относится:

внесение изменений и дополнений в устав;

одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора, договора с управляющим об управлении инвестиционным фондом, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющего, и внесение в них изменений и дополнений;

утверждение годовых результатов деятельности инвестиционного фонда;

утверждение порядка расчетов дивиденда;

принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без права юридического лица и прекращении их деятельности;

назначение членов ревизионной комиссии;

избрание совета директоров фонда;

принятие решений о ликвидации фонда, создание ликвидационной комиссии и утверждение ее отчета.

При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается присутствием лично или через полномочных представителей владельцев не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.

Решение принимается простым большинством голосов при наличии кворума. При отсутствии кворума дата проведения нового собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.

Решение на повторном собрании принимается простым большинством голосов присутствующих на нем акционеров или их полномочных представителей независимо от наличия кворума.

При численности акционеров чекового инвестиционного фонда более 1000 человек допускается предварительное проведение окружных собраний в соответствии с территориально-административным делением. Окружные собрания акционеров обсуждают повестку дня общего собрания, принимают предварительное решение по ней и направляют представителей округа на общее собрание акционеров путем оформления доверенности.

16. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней после регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. Период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.

Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны управляющим фонда для рассмотрения любых вопросов. Управляющий фонда обязан созвать внеочередное собрание по поданному в письменной форме требованию большинства членов совета директоров либо акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами обыкновенных акций фонда или депозитария, в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов фонда по итогам финансового года составит менее 50 процентов от их стоимости по балансу. В таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания.

Лицензирующий орган может выступить инициатором созыва внеочередного собрания акционеров, если действия аффилированного лица наносят существенный ущерб фонду или противоречат действующему законодательству.

17. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке дня должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30 дней до даты его проведения заказным письмом по адресу, указанному в реестре акционеров. По решению собрания акционеров уведомление о проведении собрания и повестке дня может осуществляться через средства массовой информации. Повестка дня не может быть изменена после опубликования.

VII. Совет директоров фонда

18. В период между общими собраниями акционеров фонда его высшим органом управления является совет директоров.

Число членов совета директоров фонда определяется общим собранием акционеров, но должно быть нечетным и включать не менее пяти человек.

По требованию депозитария его представитель должен быть допущен на заседание совета директоров фонда.

Управляющий, независимый аудитор, а также аффилированные лица управляющего фонда не могут составлять большинство совета директоров.

19. Директора и должностные лица управляющего, а также директора и должностные лица фонда и депозитария в своих взаимоотношениях с фондом обязаны руководствоваться следующими правилами:

без разрешения совета директоров фонда директора и должностные лица управляющего, а также директора и должностные лица фонда, депозитария не имеют права консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок с ценными бумагами, стороной в которых является предприятие, в уставном капитале которого имеется доля фонда;

любой договор между предприятием, в уставном капитале которого имеется доля фонда, и директорами, должностными лицами управляющего, а также директорами, должностными лицами фонда должен быть одобрен советом директоров фонда;

любая сделка между фондом и предприятием либо другим юридическим лицом, в котором директора и должностные лица управляющего, а также директора и должностные лица фонда имеют экономический интерес, должна быть одобрена советом директоров фонда. Члены совета директоров и управляющий считаются имеющими экономический интерес, если они состоят или в результате сделки будут состоять в трудовых или гражданскоправовых отношениях либо обладают или будут обладать правами собственника или кредитора в отношении юридического лица, в уставном капитале которого инвестиционному фонду принадлежит доля 5 и более процентов или которому принадлежат 5 и более процентов акций фонда;

директора и должностные лица управляющего, а также директора и должностные лица фонда и депозитария обязаны обеспечивать конфиденциальность информации, полученной от фонда.

20. Члены совета директоров фонда не имеют права косвенно или прямо получать вознаграждение за оказание влияния на принятие решений советом директоров или управляющим фонда.

21. Члены совета директоров несут ответственность перед фондом за ущерб, причиненный ему в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих функций, определенных уставом, наряду с привлечением их к уголовной и иной ответственности в соответствии с законодательством.

VIII. Компетенция совета директоров фонда

22. Совет директоров вправе принимать решения по всем вопросам деятельности фонда и его внутренним делам, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции собрания акционеров.

23. Совет директоров не имеет права делегировать свои полномочия другим лицам или органам.

24. Совет директоров вправе:

принимать нормативные документы, регулирующие отношения внутри фонда;

принимать регламент проведения заседаний совета директоров;

давать акционерам рекомендации относительно создания филиалов и отделений фонда;

определять порядок представления отчетов и заявлений;

давать рекомендации о размере выплачиваемого акционерам дивиденда.

25. Все решения совета директоров принимаются простым большинством голосов его членов, присутствующих на заседании, если иное не предусмотрено действующим законодательством.

26. В повестку дня заседания совета директоров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения акционерами, владеющими в совокупности не менее чем 5 процентами обыкновенных акций.

27. Протоколы всех заседаний совета директоров ведутся в установленном им порядке. Протоколы заседаний должны быть доступны для ознакомления любому акционеру, члену совета директоров или его представителю. Все протоколы должны быть подписаны председателем и секретарем заседания.

IX. Оценка чистых активов и распространение прибыли

28. Оценка чистых активов производится в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, утверждаемым Госкомитетом.

29. Прибыль чекового инвестиционного фонда формируется за счет дивидендов и процентных поступлений по ценным бумагам фонда, а также за счет доходов от операций с ценными бумагами, приватизационными чеками и продажи принадлежащего ему недвижимого имущества.

30. Часть чистой прибыли фонда до ее распределения на дивиденды может быть направлена по решению совета директоров в порядке и размерах, установленных его уставом и инвестиционной декларацией, на приращение уставного капитала чекового инвестиционного фонда.

Прибыль фонда, остающаяся после уплаты налогов, обязательных платежей и выплаты вознаграждения управляющему фонда и не направленная на приращение капитала, распределяется между его акционерами в виде дивидендов.

Акции всех эмиссий чекового инвестиционного фонда, приобретенные не позднее, чем за 30 дней до официально объявленной даты выплаты дивиденда, подлежат равной и полной выплате дивиденда, независимо от времени приобретения.

31. Уставом определяются условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов по акциям фонда.

X. Управляющий фондом

32. Управление инвестициями и формирование портфеля акций фонда осуществляется его управляющим.

33. Управляющим фонда не может быть ограничиваемая организация, учреждение. Банк, страховая организация или предприятие, в уставном капитале которого доля банков или страховых организаций составляет 60 и более процентов, не являющееся депозитарием этого фонда, может быть его управляющим.

34. Лицо, заключающее с фондом договор об управлении инвестиционным фондом, должно иметь лицензию. Внесение изменений и дополнений в договор с управляющим об управлении инвестиционным фондом может быть произведено по решению общего собрания акционеров в соответствии с Примерным договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом. Депозитарий не может быть управляющим фонда.

35. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляющим фонда, определяется договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом, но не может превышать 10 процентов от средней годовой стоимости активов баланса инвестиционных фондов, рассчитанной как сумма стоимости активов баланса инвестиционного фонда на конец каждого месяца в течение года, разделенная на двенадцать. В указанную сумму не включается возмещение всех расходов управляющего, предусмотренных положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.

36. Управляющий фондом несет ответственность за убытки, причиненные его действиями фонду и акционерам.

37. Права и обязанности управляющего фонда, а также его ответственность перед фондом определяются уставом фонда и договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом.

38. Требования инвестиционной декларации являются обязательными для исполнения управляющим фонда. Деятельность управляющего контролируется советом директоров фонда и депозитарием.

XI. Депозитарий фонда

39. Фонд обязан заключить депозитарный договор в соответствии с Основными положениями депозитарного договора. Внесение изменений в депозитарный договор производится решением общего собрания акционеров.

40. Фонд обязан иметь только одного депозитария.

41. Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами (в том числе с приватизационными чеками), а также денежными средствами, принадлежащими фонду, ведущее учет движения этого имущества фонда и осуществляющее другие функции согласно депозитарному договору.

42. Все денежные активы, ценные бумаги фонда хранятся у депозитария, все денежные расчеты и операции с ценными бумагами (в том числе с приватизационными чеками) могут осуществляться только через депозитария.

43. Депозитарий не может быть кредитором и гарантом инвестиционного фонда. Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бумагами (в том числе с приватизационными чеками), а также денежными средствами, принадлежащими фонду, с учетом требований депозитарного договора, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг фонда.

44. Депозитарий имеет право самостоятельно привлечь в качестве своего агента банк или трастовое предприятие, которое действует от имени депозитария, для открытия расчетного, валютного или иных счетов фонда, выполнения других обязанностей депозитария согласно депозитарному договору. Это назначение не должно препятствовать выполнению депозитарием его обязанностей.

45. Депозитарий вправе требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров в случае, когда рыночная стоимость чистых активов фонда по итогам финансового года составляет менее 50 процентов от их стоимости по балансу.

Депозитарий вправе требовать допуска своего представителя на заседание совета директоров фонда.

46. Требования инвестиционной декларации инвестиционного фонда обязательны для исполнения депозитарием.

47. Депозитарий осуществляет действия с ценными бумагами, в том числе приватизационными чеками, а также денежными средствами фонда, ведет реестр акционеров и учет движения этого имущества фонда, обеспечивает сохранность и возврат имущества фонда, соблюдает конфиденциальность информации об операциях с имуществом фонда в соответствии с депозитарным договором.

48. Депозитарий обязан представить фонду отчетность и иные документы об операциях с имуществом фонда в соответствии с уставом и депозитарным договором.

49. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в размере, установленном депозитарным договором. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неисполнения или не надлежащего исполнения им своих обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними депозитарного договора, подлежат возмещению за счет средств депозитария в соответствии с законодательством.

50. Депозитарий не использует имущество фонда в качестве собственных активов, а также при совершении сделок в интересах депозитария как юридического лица, его аффилированных лиц и третьих лиц кроме случаев, которые определены депозитарным договором.

51. Депозитарий обязан не реже чем один раз в квартал представлять или сообщать через средства массовой информации стоимость чистых активов фонда, в том числе приходящуюся на одну оплаченную акцию, на последнюю отчетную дату.

XII. Учет и отчетность

52. Фонд осуществляет учет и ведет отчетность финансовой деятельности в порядке, установленном положением о правилах ведения бухгалтерского учета в инвестиционных фондах.

53. Первый финансовый год фонда начинается с даты его регистрации и завершается 31 декабря того же года. Последующие финансовые годы соответствуют календарным.

54. Документация фонда включает в себя:

учредительные документы фонда, а также нормативные документы, регулирующие отношения внутри фонда, с последующими их изменениями и дополнениями;

документы бухгалтерского учета, необходимые для проведения ревизий фонда, а также проверок деятельности фонда соответствующими государственными органами согласно законодательству;

протоколы заседаний собраний акционеров, совета директоров и ревизионной комиссии;

перечень лиц, имеющих доверенность на представление фонда;

список членов совета директоров и должностных лиц фонда.

Эти документы должны быть доступны акционерам и их полномочным представителям в любое время в течение рабочего дня для бесплатного ознакомления.

55. Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового квартала и 60 дней после окончания финансового года фонд обязан представить для обозрения акционеров в Госкомитет Республики Татарстан по управлению государственным имуществом и опубликовать в печати финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:

бухгалтерский баланс;

отчет о прибылях и убытках, а также дивидендах, выплаченных за указанный период;

справку о стоимости чистых активов фонда на последний день указанного периода, рассчитываемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, о количестве акций, выпущенных инвестиционным фондом, номинальной и текущей рыночной цене одной акции на дату составления отчета, а также о цене, по которой инвестиционный открытый фонд обязался выкупить свои акции у акционеров;

размер оплаты услуг управляющего и депозитария за указанный период;

сведения об изменениях в составе аффилированных лиц членов совета директоров инвестиционного фонда, управляющего, депозитария;

справку о количестве нереализованных приватизационных чеков на дату составления отчета;

перечень инвестиций с указанием эмитента, вида ценных бумаг, их количества, номинала и цены приобретения, оценочной стоимости на дату отчета, с указанием источника информации о рыночной цене каждого вида ценных бумаг;

финансовый отчет по итогам года удостоверяется независимым аудитором.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

57. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового года фонд предоставляет возможность любому акционеру фонда бесплатно ознакомиться с информацией о всех заключенных фондом контрактах и сделках, а также о всех платежах, осуществленных между управляющими или любым аффилированным лицом и любым лицом, в ценные бумаги которого инвестиционным фондом осуществлялись вложения за отчетный период.

58. Инвестиционный фонд предоставляет Государственному комитету Республики Татарстан по управлению государственным имуществом сведения о его управляющем, депозитарии и независимом аудиторе, списки всех членов совета директоров фонда, членов совета директоров управляющего, депозитария, независимого аудитора, а также обеспечивает возможность ознакомления любого заинтересованного лица или организации с этими сведениями и списками.

59. Фонду запрещается письменно или через публичную рекламу гарантировать инвесторам положительный доход (и выкуп акций инвестиционного фонда по заранее фиксированной цене).

60. Фонд обязан ежеквартально публиковать информацию о стоимости активов фонда (включая стоимость и количество неиспользованных приватизационных чеков), удостоверенную заключением независимого аудитора. Документ (акт), составленный по результатам аудиторской проверки, является неотъемлемой частью годового отчета о деятельности фонда.

XIII. Ревизионная комиссия

61. Члены ревизионной комиссии назначаются общим собранием акционеров. Ревизионная комиссия состоит не менее чем из трех человек и принимает решения большинством голосов своих членов. По просьбе совета директоров члены ревизионной комиссии могут присутствовать на его заседаниях.

62. Ревизионная комиссия представляет в совет директоров не позднее чем за десять дней до годового собрания акционеров отчет по результатам годовой проверки. Внеплановые ревизии проводятся ревизионной комиссией по письменному запросу держателей не менее чем 10 процентов обыкновенных акций фонда или большинства членов совета директоров. Совет директоров фонда обязан своевременно обеспечивать ревизионную комиссию всей необходимой информацией и документами.

XIV. Ликвидация и реорганизация фонда

63. Фонд ликвидируется:

по решению общего собрания акционеров;

по решению арбитражного суда;

по другим основаниям, предусмотренным уставом фонда.

Ликвидация чекового инвестиционного фонда по решению общего собрания акционеров не может произойти в течение первых трех лет существования фонда. Реорганизация чекового инвестиционного фонда в течение первых трех лет его деятельности допускается при согласовании с органом, выдавшим ему лицензию.

Ликвидация или реорганизация чекового инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с действующим законодательством.

64. Добровольная ликвидация фонда производится ликвидационной комиссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная - комиссией, назначенной арбитражным судом.

С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами фонда.

Ликвидационная комиссия оценивает имущество фонда, выявляет его дебиторов и кредиторов и рассчитывается с ними, принимает меры к оплате долгов фонда третьим лицам, составляет ликвидационный баланс и представляет его общему собранию акционеров.

65. Ликвидационная комиссия публикует в официальной печати по месту нахождения фонда сообщения о его ликвидации, порядке и сроке заявления кредиторами претензий. Комиссия должна опубликовать первое сообщение не позднее чем через неделю после своего создания и повторить его не раньше чем через 40 дней.

66. Имущество фонда продается ликвидационной комиссией с аукциона. Выручка от такой продажи направляется на удовлетворение требований кредиторов. Оставшиеся средства распределяются между акционерами.

67. В случае, если средств фонда недостаточно для удовлетворения всех обязательств перед кредиторами, они распределяются между кредиторами соответствующей очереди пропорционально сумме требований кредиторов.

68. Денежные средства фонда, включая выручку от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов с бюджетом, кредиторами, распределяются ликвидационной комиссией между акционерами фонда в порядке и на условиях, предусмотренных его уставом.

69. Фонд считается ликвидированным с момента внесения соответствующей записи об этом в единый реестр инвестиционных фондов.

70. Споры фондов с юридическими и физическими лицами рассматриваются в соответствии с законодательством судом и арбитражным судом.

Информация об изменениях:

Распоряжением ГКИ РТ от 15 марта 1995 г. N 267 в настоящее Положение внесены изменения

См. текст Положения в предыдущей редакции

Положение
"О порядке регистрации выпусков акций специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих
приватизационные чеки граждан"
(утв. распоряжением Госкомитета РТ по управлению
госимуществом от 7 июня 1993 г. N 142)

С изменениями и дополнениями от:

15 марта 1995 г.

Настоящее Положение регулирует процедуры регистрации и выпуска в обращении акций специализированных инвестиционных фондов (в дальнейшем - фондов).

1. Регистрация акций фондов производится в Государственном комитете Республики Татарстан по управлению государственным имуществом (далее - Госкомитет) независимо от суммы эмиссии.

2. Для регистрации выпуска акций чековый инвестиционный фонд представляет в Госкомитет следующие документы:

копии учредительных документов, заверенные органом, осуществившим его регистрацию, составленные в соответствии с Примерным уставом инвестиционного фонда;

заявка на регистрацию выпуска ценных бумаг согласно прилагаемой формы N 1 с указанием полного и сокращенного наименования чекового инвестиционного фонда, его местонахождения, почтового адреса, сведений о должностных лицах фонда, членах совета директоров, управляющем, депозитарии, их аффилированных лицах, независимом аудиторе;

проспект эмиссии по форме в соответствии с Типовым проспектом эмиссии инвестиционного фонда;

Отчет о предыдущем выпуске акций, подтверждающий завершение подписки, заверенный депозитарием и независимым аудитором.

копия договора с управляющим об управлении чековым инвестиционным фондом и копия депозитарного договора, составленные в соответствии с Основными положениями депозитарного договора и Примерным договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом;

копия лицензии на осуществление деятельности управляющего чекового инвестиционного фонда.

В учредительных документах и проспекте эмиссии чекового инвестиционного фонда, представляемые в Госкомитет, отражаются сведения о порядке использования фондом приватизационных чеков.

3. Орган, регистрирующий выпуск ценных бумаг, в десятидневный срок со дня подачи заявки на регистрацию выпуска акций осуществляет регистрацию и выдает Учредителю письмо, подтверждающее акт государственной регистрации акций, с указанием даты и кода государственной регистрации.

Основанием для отказа в регистрации служит неполнота или недостоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии, а также убытки эмитента.

Заявителю в этом случае направляется письмо с указанием конкретных нарушений и (или) наличие убытков.

Иные основания для отказа в регистрации не допускаются.

4. Код государственной регистрации строится следующим образом и предусматривает:

первая позиция: N кода территории по административно-территориальному делению Российской Федерации по месту нахождения фонда;

вторая позиция: N кода, указывающий вид ценных бумаг фонда - "1-п. Литера "п", содержащаяся в N кода, указывает на регистрацию акций фонда;

третья позиция: номер регистрации по порядку, присвоенный выпуску ценных бумаг данного фонда.

Присвоенные регистрирующим органом код и дата государственной регистрации подлежат обязательному отражению в реестре акционерного общества и печатаются на акциях, подлежащих открытой продаже.

5. Орган, осуществивший регистрацию акций, выдает Учредителю один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью проспекта эмиссии с надписью "Зарегистрировано", письмо, подтверждающее акт государственной регистрации.

После регистрации выпуска акций эмитент обязан через средства массовой информации сделать сообщение о выпуске акций, включающее в себя срок начала продажи акций, адрес, местонахождение и телефон организации, в которой покупатели могут ознакомиться с проспектом эмиссии, узнать дату, время и место проведения продажи, полное наименование и номер телефона продавца.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

7. Должностные лица фонда, подписавшие эмиссионный проспект, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в нем, а также за соблюдение правил выпуска.

8. Заявитель отвечает за полноту сведений, представленных в эмиссионном проспекте (информации). Регистрационный орган осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ценных бумаг, установленных законодательством.

Регистрационный орган не несет ответственности за достоверность сведений, представленных в эмиссионном проспекте (информации).

До принятия законодательства, регулирующего деятельность аудиторских служб, исходя из интересов инвесторов регистрирующий орган в отдельных случаях (по решению руководителя) вправе проводить проверки представленной эмитентом информации по существу.

Госкомитет осуществляет ведение государственного реестра акций специализированных инвестиционных фондов Республики Татарстан. Один раз в квартал копии регистрационных реестров регистрации выпуска акций представляются регистрирующими органами в Госкомимущество России, а также в Министерство финансов Российской Федерации для включения в единый Государственный реестр.

Форма N 1

Заявка
на регистрацию выпуска ценных бумаг
специализированным инвестиционным фондом

                                                                     дата

     Название фонда:

     Адрес:

     Номер телефона:                       Номер факса:

     Аудитор фонда:

     Банк для размещения авуаров фонда:

     Компания по управлению фондом:

     Годовые отчисления фонда:

     Отчисления за управление (предприятию по управлению фондом):

     Отчисления аудитору:

     Отчисления банку-депозитарию:

     другие:

                                               % от активов фиксированный

     Ежегодные отчисления за первый год:

     на конец первого финансового года:

     Где будет опубликована стоимость чистых активов:

     Частотность публикаций стоимости чистых активов:

     Руководство фондом

Фамилия        Адрес      Степень и        Квалифицирован как независимый

директора                 квалификация

                                                  ДА             НЕТ

                                                    (подтвердить)

                                           _____________    _____________

                                           ______________________________

                                           ______________________________

                                           _____________    _____________

                                           ______________________________

                                           ______________________________

                                           _____________    _____________

                                           ______________________________

                                           ______________________________

     Подписка на фонд

     Подробно описать,  каким образом фонд собирается привлекать наличные

и/или  приватизационные  чеки  (какие компании будут привлекаться,  какие

методы будут использоваться,  какие будут комиссионные, кто берет на себя

расходы):

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

                               Декларация:

     Мы,  нижеподписавшиеся,  со всей ответственностью заявляем,  что все

приведенные  в заявке  факты  правдивы и достоверны,  что организационная

структура  компании  и ее цели,  указанные в разделе______________,  были

определены с должной тщательностью и старанием.

     Мы заявляем также,  что ни управляющий компанией, ни ее директор, ни

сотрудники   компании   не   привлекались   за   последние   пять  лет  к

ответственности за подделку документов, денежных знаков или ценных бумаг,

а также за кражу или взяточничество.

     Мы  обязуемся  направить служащих,  перечисленных в разделе ________

заявки,   на   курсы   подготовки  управляющих  инвестиционными  фондами,

утвержденные ГКИ, сразу же после того, как эти курсы будут организованы.

              (Подписано не менее, чем 2/3 Совета директоров)