Постановление КМ РТ от 21 апреля 1995 г. N 238 "О выпуске республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан" (утратило силу)

Постановление Кабинета Министров Республики Татарстан
от 21 апреля 1995 г. N 238
"О выпуске республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан"

ГАРАНТ:

Постановлением КМ РТ от 23 января 2004 г. N 27 настоящее постановление признано утратившим силу

В соответствии с Указом Президента Республики Татарстан от 28 марта 1995 года N УП-199 "О выпуске республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан" и в целях обеспечения финансирования в 1995 году программ и мероприятий из бюджета Республики Татарстан Кабинет Министров Республики Татарстан постановляет:

1. Утвердить Основные условия выпуска республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан и Положение об обслуживании и обращении выпусков республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан (прилагается).

Правительство Республики Татарстан гарантирует своевременное погашение выпускаемых республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан, обеспечивая их всеми активами, находящимися в его распоряжении.

2. Министерству финансов Республики Татарстан:

производить выпуск облигаций Республики Татарстан в соответствии с Основными условиями выпуска республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан начиная с 1 июня 1995 года;

предоставить право определять объем и сроки выпуска каждой серии облигаций исходя из предельной суммы их эмиссии - 120 млрд.рублей;

в целях поддержания ликвидности рынка облигаций организовать их вторичное обращение.

3. В целях комплектации автоматизированных рабочих мест дилеров, обслуживающих размещение республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан, приобретения коммутационного оборудования, автоматики архивного копирования и выполнения других работ по организации эмиссии республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан Министерству финансов Республики Татарстан выделить организатору размещения облигаций - коммунальному предприятию "Дирекция по работе с ценными бумагами" льготный кредит в размере 600 млн.руб., сроком на 1 год.

4. Руководителям коммерческих банков рекомендовать активно использовать республиканские краткосрочные облигации Республики Татарстан для привлечения денежных средств населения.

5. Руководителям министерств и ведомств, предприятий и организаций, коммерческих банков, главам администраций городов, районов республики оказывать всемерное содействие и помощь в организации обращения республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан.

Премьер-министр

Республики Татарстан

Ф.Х.Мухаметшин

Начальник Секретариата Кабинета

Министров Республики Татарстан

Н.Б.Бакиров

Основные условия
выпуска республиканских краткосрочных облигаций
Республики Татарстан
(утв. постановлением КМ РТ от 21 апреля 1995 г. N 238)

Настоящие условия определяют порядок выпуска и обращения республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан. Эмитентом облигаций является Министерство финансов Республики Татарстан.

I. Форма выпуска

1. Республиканские краткосрочные облигации Республики Татарстан выпускаются на срок 90 дней сериями, объем и дата выпуска которых устанавливается Министерством финансов Республики Татарстан.

2. Номинал одной облигации равен 1 млн.рублей.

3. Выпуск облигаций осуществляется в безбумажной форме, в виде записей на счетах "депо". Каждый выпуск оформляется глобальным сертификатом. Право собственности возникает с момента регистрации их владельцев в книгах коммунального предприятия "Дирекция по работе с ценными бумагами" (далее - Организатор) или дилера в соответствии с п.3 раздела III настоящих Основных условий.

4. Доходом по республиканским краткосрочным облигациям Республики Татарстан считается разница между ценой реализации (равно как и ценой погашения) и ценой покупки.

II. Размещение облигаций

1. Размещение облигаций осуществляется на условиях аукциона.

Условия проведения аукциона отражаются в Положении об обслуживании и обращении выпусков республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан.

2. Владельцами облигаций могут быть юридические и физические лица. Для каждого выпуска отдельно могут устанавливаться ограничения на потенциальных владельцев.

3. Решение о выпуске республиканских краткосрочных облигаций принимается Министерством финансов Республики Татарстан исходя из предельной суммы их эмиссии - 120 млрд.рублей. При принятии решения о выпуске определяется его предельный объем, период его размещения и ограничения на потенциальных владельцев.

4. Сведения об очередном выпуске республиканских краткосрочных облигаций, указанные в п.3 раздела II настоящих Основных условий, объявляются не позднее чем за семь дней до начала его размещения. Выпуск считается состоявшимся, если в период размещения было продано не менее двадцати процентов от количества предполагавшихся к выпуску республиканских краткосрочных облигаций.

5. При размещении выпуска республиканских краткосрочных облигаций Организатор может приобретать их на основании отдельного соглашения с Министерством финансов Республики Татарстан. Организатор по согласованию с Министерством финансов Республики Татарстан может осуществлять дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционе облигаций в течение срока их обращения.

III. Обращение облигаций

1. Обращение облигаций Республики Татарстан производится согласно Положению об обслуживании и обращении выпусков облигаций Республики Татарстан.

2. Организатор является генеральным агентом по обслуживанию выпуска республиканских краткосрочных облигаций.

3. Все операции по размещению и обращению, включая расчеты и учет владельцев республиканских краткосрочных облигаций, осуществляются через Организатора или уполномоченные организации (в дальнейшем - дилеры). Дилер осуществляет указанные операции в порядке, оговоренном в договоре между Организатором и дилером на выполнение им дилерских функций.

IV. Погашение облигаций

1. Погашение облигаций производится в безналичной форме путем перечисления номинальной стоимости республиканских краткосрочных облигаций их владельцам на момент погашения.

Министерство финансов Республики Татарстан до наступления срока погашения очередной серии облигаций обязано обеспечить перечисление Организатору денежных средств необходимых для полного погашения этой серии.

2. Владелец имеет право на зачет стоимости погашаемых республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан при оплате приобретаемых республиканских краткосрочных облигаций следующего выпуска.

3. Для гарантированного погашения части облигаций, поддержки вторичного обращения облигаций и снижения издержек по обслуживанию займа создается резервный фонд.

Устанавливаются обязательные отчисления в резервный фонд в размере 1/5 от средств, мобилизированных в результате проведения аукционов по размещению каждой серии облигаций. Средства резервного фонда не подлежат направлению на финансирование расходов республиканского бюджета Республики Татарстан.

В целях стимулирования участников аукциона и снижения издержек по обслуживанию займа средства резервного фонда размещаются на высокодоходных федеральных рынках долговых обязательств, в депозитах и иных депозитных инструментах участников рынка на срок обращения облигаций. По истечении срока обращения данной серии облигаций средства и доходы от их размещения направляются на погашение соответствующей серии облигаций.

ГАРАНТ:

См. также Постановление КМ РТ от 28 ноября 1995 г. N 851 "О выпуске республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан 1996 года"

Положение
"Об обслуживании и обращении выпусков республиканских
краткосрочных облигаций Республики Татарстан"
(утв. постановлением КМ РТ от 21 апреля 1995 г. N 238)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан (в дальнейшем - Облигации), выпускаемых в соответствии с Основными условиями выпуска республиканских краткосрочных облигаций Республики Татарстан, утвержденными постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан N 238 от 21 апреля 1995 года.

1.2. Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.

1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения договора (сделки) купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигаций на счет "депо" их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.

2. Участники рынка. Права и обязанности

2.1. Участники рынка Облигаций в целях настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.

2.2. Любое юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с коммунальным предприятием "Дирекция по работе с ценными бумагами" (в дальнейшем - Организатор) на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями, называется Дилером.

Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.

Дилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора.

2.3. Любое юридическое или физическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или праве хозяйственного ведения и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, Условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором.

Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, владения и продажи Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

Не допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями, кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.

2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.

Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется Приложением N 1 к настоящему Положению.

2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Организатором, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера. Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Организатором и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.

2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.

Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.

Реестр регистрационных кодов Инвесторов ведется Дилером, с которым данные Инвесторы заключили договоры на обслуживание.

3. Порядок ведения счетов "депо" по облигациям

3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам "депо") владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: головной депозитарий (в дальнейшем - депозитарий) и субдепозитарий.

3.2. Организация, уполномоченная на основании договора с Министерством финансов Республики Татарстан обеспечивать учет Облигаций по счетам "депо" Дилеров и перевод Облигаций по счетам "депо" по сделкам купли-продажи, заключаемым Дилерами, именуется Депозитарием.

Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

3.3. Каждый Дилер на основании договора с Организатором на выполнение Дилерских функций выполняет функции субдепозитария, обеспечивая ведение счетов "депо" по Облигациям, принадлежащим ему и Инвесторам, которые заключили с ним договор на обслуживание.

3.4. Каждому Дилеру в Депозитарии открывается два счета "депо": счет, на котором учитываются Облигации, принадлежащие самому Дилеру, именуемый в дальнейшем "счет А", и счет, на котором учитываются (суммарно) все облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным Дилером, именуемый в дальнейшем "счет В".

3.5. Учет в субдепозитарии ведется по счетам "депо" Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет "депо" в рамках одного субдепозитария.

Инвестор имеет право открывать счета в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.

3.6. Поставка Облигаций по сделкам Дилеров осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетных документом (поручений "депо"), оформляемых в соответствии с Приложением N 2 к настоящему Положению.

По результатам исполнения поручений "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.

3.7. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить Облигации со своего счета "депо" в одном субдепозитарии только на свой счет "депо" в другом субдепозитарии.

3.8. До начала торгов на вторичном рынке (в соответствии с разделом 5 настоящего Положения) Дилеры должны зарезервировать необходимое количество Облигаций для поставок по запланированным ими операциям продажи на специальных лицевых "торговых" субсчетах в Депозитарии.

"Торговый" субсчет является субсчетом к соответствующему счету "депо" Дилера (как к "счету А", так и к "счету В"). Облигации на этот субсчет зачисляются поручением "депо", где в графах "Наименование получателя" и "Номер счета получателя" указываются наименование Дилера и номер соответствующего субсчета.

3.9. По итогам торгов поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций с "торговых" субсчетов Дилеров-продавцов и зачисления Облигаций на "торговые" субсчета Дилеров-покупателей.

При этом Облигации, купленные Дилером по его собственной заявке, переводятся на его "торговый" субсчет к "счету А", а купленные Дилером по поручению Инвестора - на его "торговый" субсчет к "счету В".

После завершения поставок Облигаций по торговым субсчетам, Облигации переводятся каждому Дилеру на его "счет А" и "счет В" в Депозитарии с соответствующих "торговых" субсчетов этого Дилера.

3.10. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю (в последний рабочий день) представлять Организатору информацию, хранящуюся в его субдепозитарии, в объеме, определяемом Приложением N 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц (последний рабочий день) - в объеме, определяемом Приложением N 4 к настоящему Положению.

Предоставленная информация контролируется Организатором путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не представившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.

3.11. Помимо "счета А" и "счета В", Организатор имеет счет "депо" в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения и погашения Облигаций, именуемый в дальнейшем "счет Z".

На следующий после получения глобального сертификата очередного выпуска день Организатор передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой "счет Z" в Депозитарии.

При погашении очередного выпуска Организатор передает в Депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего "счета Z".

4. Порядок денежных расчетов по сделкам с облигациями

4.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через Дилеров. Денежные расчеты между Дилерами выполняются безналичным путем через уполномоченную организацию, называемую Расчетная система.

4.2. Расчетная система - организация, уполномоченная на основании договора с Министерством финансов Республики Татарстан обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения.

Расчетная система не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

4.3. Расчетная система открывает счет в РКЦ Национального банка Республики Татарстан.

4.4. Дилеры осуществляют расчеты через счет Расчетной системы в РКЦ Национального банка Республики Татарстан на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих расчетов.

4.5. Расчетная система открывает Организатору и Дилерам "основные" субсчета для расчетом по операциям с Облигациями.

4.6. До начала торгов на первичном или вторичном (в соответствии с разделами 5 и 7 настоящего Положения) Дилеры должны зарезервировать на специальных "торговых" субсчетах в Расчетной системе средства, необходимых для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций.

"Торговый" субсчет является субсчетом к соответствующему "основному" субсчету Дилера в Расчетной системе. Средства на "торговый" субсчет зачисляются платежным поручением, где в графах "Наименование получателя" и "Банк получателя" указываются наименование Дилера и номер соответствующего "торгового" субсчета.

4.7. По итогам торгов денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании доверенностей Дилеров путем перевода денежных средств с "торговых" субсчетов Дилеров-покупателей и зачисления средств на "торговые" субсчета Дилеров-продавцов.

После осуществления перевода денежных средств между "торговыми" субсчетами, денежные средства с "торгового" субсчета каждого Дилера переводятся на его "основной" субсчет в Расчетной системе.

4.8. Расчеты по собственным операциям Организатора с Облигациями осуществляются через счет Расчетной системы в РКЦ Национального банка Республики Татарстан.

4.9. Списание и зачисление средств по счету Расчетной системы в РКЦ Национального банка Республики Татарстан осуществляются на основании расчетных документов, представляемых в РКЦ Национального банка Республики Татарстан Расчетной системой в соответствии с правилами безналичных расчетов.

5. Порядок обращения облигаций на вторичном рынке

5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи через Торговую систему.

5.2. Организация, уполномоченная на основании договора с Министерством финансов Республики Татарстан и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения, именуется в дальнейшем Торговая система.

Торговая система не имеет право становиться Дилером или Инвестором на рынке Облигаций.

5.3. Торговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам и представление их в Расчетную систему и Депозитарий.

5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получения информации о ходе торгов.

5.5. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Министерством финансов Республики Татарстан в соответствии с условиями договора между Министерством финансов Республики Татарстан и Торговой системой.

5.6. Торговая система должна обеспечить проведение торгов с соблюдением следующих условий:

а) перед началом торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Депозитария и Расчетной системы данные о суммах денежных средств и количестве Облигаций, зарезервированных на "торговых" субсчетах в Расчетной системе и Депозитарии. Эти значения являются в Торговой системе начальными значениями сумм денежных средств и количества Облигаций, выступающих в качестве обеспечения заявок каждого Дилера;

б) Дилеры подают (вводят в Торговую систему) разовые заявки на покупку или продажу Облигаций с указанием направления сделки (покупка или продажа), количества Облигаций, цены и кода покупателя (или продавца);

в) при поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает величину денежных средств, которая может служить обеспечением следующих заявок на покупку Облигаций, на сумму, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению на принимается;

г) при поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает количество Облигаций, которые могут служить обеспечением следующих заявок на продажу Облигаций, на количество, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению на принимается;

д) удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку;

е) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть остается в очереди в качестве отдельной заявки;

ж) при удовлетворении заявки (полном или частичном) Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет суммы денежных средств и количества Облигаций, служащих обеспечением заявок данного Дилера;

з) если заявка в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь;

и) заявки удовлетворяются в зависимости от цены и времени подачи, размер заявки на ее приоритет не влияет;

к) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

л) при равенстве цен, заявка, проданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

м) сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;

н) любая заявка Дилера может быть снята (исключена из системы) самим Дилером, если она к этому моменту не исполнена;

о) при снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, добавляются к сумме денежных средств или количеству Облигаций, служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.

5.7. После окончания торгов Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) "основного" субсчета каждого Дилера в Расчетной системе, а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого Дилера в Депозитарии.

5.8. Основанием для проведения расчетов Депозитарием по счетам "депо" и Расчетной системой по "основным" субсчетам являются выписки из реестров сделок, формируемые Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с Приложением N 5 к настоящему Положению.

Первый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником Торговой системы.

5.9. На основании выписок из реестра сделок Торговая система составляет расчетные документы:

а) для каждого Дилера, являющегося нетто-должником по денежным средствам, - платежное поручение на перечисление соответствующей суммы денежных средств с его "основного" субсчета в Расчетной системе в пользу Расчетной системы;

б) для каждого Дилера, являющегося нетто-кредитором по денежным средствам, - платежное поручение на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его "основной" субсчет в Расчетной системе за счет Расчетной системы;

в) для каждого Дилера, являющегося нетто-должником по Облигациям, - поручение "депо" на перевод соответствующего количества Облигаций с его счета "депо" в Депозитарий в пользу Депозитария;

г) для каждого Дилера, являющегося нетто-кредитором по Облигациям, - поручение "депо" на перевод соответствующего количества Облигаций на его счет "депо" в Депозитарии за счет Депозитария.

Расчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются в Депозитарий и Расчетную систему после завершения торгов.

5.10. Расчетная система и Депозитарий осуществляют необходимые проводки по счетам каждого Дилера немедленно после получения расчетных документов из Торговой системы.

5.11. Подписи ответственных лиц Дилера на расчетных документах, составляемых Торговой системой, не требуются.

Каждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:

а) Торговой системе - право на составление соответствующих расчетных документов;

б) Расчетной системе - право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему "основного" субсчета в Расчетной системе по расчетным документам, подготовленным Торговой системой;

в) Депозитарию - право на поставку Облигаций с принадлежащего ему счета "депо" в Депозитарии по расчетным документам, подготовленным Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями.

5.12. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.

5.13. Выписки хранятся в Торговой системе постоянно. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с Приложением N 6 к настоящему Положению, передается ежедневно Организатору.

5.14. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов и торги завершаются.

6. Порядок погашения облигаций

6.1. Погашение Облигаций осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по московскому времени.

6.2. На основании доверенностей Дилеров Организатор переводит в Депозитарии со счетов "депо" Дилеров на "торговые" субсчета все Облигации, подлежащие погашению в этот день, и выставляет от их имени в Торговой системе заявки соответствующего объема на продажу по цене, равной номиналу.

6.3. Организатор выставляет в Торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых Облигаций по цене, равной номиналу.

6.4. Торговая система функционирует по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении операций с Облигациями на вторичном рынке.

6.5. Облигации, "приобретенные" Организатором, в процессе погашения зачисляются на счет типа "Z" Организатора в Депозитарии.

7. Порядок размещения облигаций. Аукцион

7.1. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Организатором по поручению Министерства финансов Республики Татарстан.

Аукционы по размещению Облигаций проводятся по специальному графику.

Дата аукциона, предельный объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляются Организатором не позднее чем за семь календарных дней до его проведения.

7.2. До дня проведения аукциона Дилеры проводят сбор заявок от Инвесторов (потенциальных покупателей), заключивших с ними договоры на обслуживание.

7.3. В день проведения аукциона (с 10.00 до 13.00) в месте проведения аукциона Дилеры подают две заявки на покупку Облигаций (далее по тексту - заявки), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (Приложение N 7 к настоящему Положению).

Одна из заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (заявка Дилера) и содержит собственные предложения Дилера по покупке Облигаций. Другая заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.

Заявка считается предложением покупателя к Организатору о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.

7.4. Заявка может содержать неограниченное число конкурентных предложений и одно неконкурентное предложение.

В каждом конкурентном предложении указывается цена, по которой покупатели готовы купить Облигации и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.

В неконкурентном предложении указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.

Организатор может установить максимально допустимое количество (лимит) Облигаций, указываемых в неконкурентной заявке каждым покупателем (в процентах от общего количество указываемых в заявке Облигаций). Организатор объявляет о величине этого лимита не позднее чем за 7 календарных дней до проведения очередного аукциона одновременно с Объявлением других параметров выпуска.

7.5. К 10.00 по московскому времени в день проведения аукциона Дилер резервирует на своем "торговом" субсчете в Расчетной системе сумму денежных средств, которая будет направлена им на покупку Облигаций.

В случае, если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированная на "торговом" субсчете, суммируется с суммой средств, причитающейся Дилеру от погашения предыдущего выпуска.

Этих средств должно быть достаточно для полной оплаты Облигаций, указанных Дилером в обеих заявках на покупку, а также для уплаты налога на операции с ценными бумагами и комиссионного вознаграждения Торговой системе.

По неконкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен номинальной стоимости указанных в предложении Облигаций.

По конкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен сумме, необходимой для полной оплаты Облигаций по цене, указанной в данном предложении.

7.6. Уполномоченный представитель Организатора проверяет правильность оформления заявок.

Заявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.

На каждом бланке заявки делается запись - принята заявка или отклонена, и эта запись заверяется подписью представителя Организатора.

Один экземпляр принятой заявки передается Дилеру для ввода в Торговую систему.

7.7. Каждый Дилер самостоятельно осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему в следующем порядке:

а) вводится неконкурентное предложение из заявки Инвесторов;

б) вводятся конкурентные предложения из заявки Инвесторов в порядке убывания цены предложения;

в) вводится неконкурентное предложение из заявки Дилера;

г) вводятся конкурентные предложения из заявки Дилера в порядке убывания цены предложения.

Торговая система контролирует остаток денежных средств Дилера, предназначенный для покупки Облигаций, и в тот момент, когда их оказывается недостаточно для обеспечения очередного вводимого предложения, запрещает ввод этого и всех последующих предложений Дилера.

7.8. Дилер контролирует правильность вводимой информации и, при необходимости, исправляет средствами Торговой системы допущенные при вводе ошибки.

7.9. Дилер вводит предложения в Торговую систему до тех пор пока будут введены все предложения либо система запретит дальнейший ввод из-за недостаточности средств, зарезервированных Дилером для покупки Облигаций.

По окончании ввода заявок каждый Дилер получает у представителя Торговой системы заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Организатора.

7.10. Представитель Организатора контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок, а также, в случае неполного ввода заявки Дилера или Инвесторов, правильность порядка ввода предложений из этих заявок.

При наличии ошибок во введенной информации Дилер обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных в п.7.7.

7.11. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Организатора и Дилером (по одному для каждой из сторон).

В случае, если заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающемся у Организатора, Дилер ставит свою подпись против каждого невведенного предложения в графе "Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера".

7.12. В 13.00 по московскому времени прием заявок от Дилеров и ввод заявок в Торговую систему прекращается. Заявки Дилеров, не проверенные к этому времени в соответствии с пп.7.9. - 7.11. снимаются с аукциона.

По итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с Приложением N 8 к настоящему Положению. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Организатора в Министерство финансов Республики Татарстан вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе.

7.13. До 16.00 по московскому времени Министерство финансов Республики Татарстан в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций и средневзвешенную цену аукциона и передает Организатору поручение на удовлетворение заявок.

7.14. В 17.00 по московскому времени Организатор вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по минимальной цене продажи, определенной Министерством финансов Республики Татарстан.

Конкурентные предложения удовлетворяются (т.е. заключаются сделки купли-продажи) по указанным в них ценам, если последние не ниже цены отсечения.

Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.

По заключенным сделкам расчеты осуществляются в порядке, установленном настоящим Положением (разделы 3, 4).

7.15. До 18.00 по московскому времени каждый Дилер получает у сотрудника Торговой системы выписки из реестра сделок.

7.16. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченные представители Дилеров, после предъявления соответствующих доверенностей получают у Организатора под расписку вторые экземпляры заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Организатора.

7.17. Заявки, подписанные ответственным сотрудником Организатора, приобретают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Организатором.

Договор купли-продажи считается заключенным с момента подписания заявки уполномоченным сотрудником Организатора.

8. Функции Министерства финансов Республики
Татарстан на рынке облигаций

Министерство финансов на рынке Облигаций:

устанавливает правила проведения аукциона по продаже Облигаций на первичном рынке;

устанавливает правила проведения торгов по продаже Облигаций на вторичном рынке;

устанавливает правила проведения погашения Облигаций;

заключает договоры на выполнение соответствующих функций с организациями, обслуживающими обращение Облигаций.

9. Функции организатора на рынке облигаций

9.1. Организатор на рынке Облигаций выполняет функции:

агента Министерства финансов Республики Татарстан по обслуживанию выпусков Облигаций;

Дилера;

контролирующего агента.

9.2. Выполняя функции агента Министерства финансов Республики Татарстан по обслуживанию выпусков, Организатор:

согласовывает с Министерство финансов Республики Татарстан параметры очередного выпуска Облигаций;

подписывает договоры с Министерством финансов Республики Татарстан на приобретение Облигаций на первичном рынке;

устанавливает требования к Дилерам, а также критерии отбора Дилеров и их количественный состав;

заключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров;

проводит аукцион про продаже Облигаций на первичном рынке;

хранит глобальные сертификаты о каждом выпуске, присваивая каждому выпуску государственный регистрационный номер в соответствии с Приложением N 9 к настоящему Положению;

осуществляет на условиях, согласованных с Министерством финансов Республики Татарстан, дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционе Облигаций в течение срока их обращения;

осуществляет погашение Облигаций по поручению Министерства финансов Республики Татарстан в день погашения.

9.3. Выполняя функции Дилера, Организатор:

обладает правилами Дилера;

осуществляет торговлю Облигациями на вторичном рынке путем выставления во время торгов заявок на покупку и продажу Облигаций;

осуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу Облигаций на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.

9.4. Выполняя функции контролирующего органа, Организатор:

осуществляет контроль за размещением и обращением Облигаций;

получает информацию о ходе торгов Облигациями, имеющуюся в Торговой системе, об остатках на счетах "депо" Дилеров в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе;

получает информацию о состоянии счетов "депо" в субдепозитарии каждого Дилера;

приостанавливает операции любого Дилера с Облигациями при обнаружении в операциях данного Дилера нарушения действующего законодательства или настоящего Положения;

не может использовать при осуществлении Организатором собственных операций с Облигациями информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением Облигаций, а также передавать ее третьим лицам;

разграничивает функции контроля за размещением и обращением Облигаций и функции осуществления операций с Облигациями в качестве Дилера между различными подразделениями Организатора.

10. Общие принципы бухгалтерского учета
по операциям с облигациями

10.1. Дилеры и Инвесторы учитывают купленные ими за свой счет Облигации на отдельных лицевых счетах по каждому выпуску - по активным балансовым счетам:

для банков: счет 194 "Вложения в государственные долговые обязательства";

для небанковских организаций: счет 58 "Краткосрочные финансовые вложения".

Каждая Облигация отражается в учете по ее покупной цене в хронологическом порядке приобретения.

10.2. Одновременно Дилеры учитывают Облигации, принадлежащие Инвесторам, заключившим с данным Дилером договор на обслуживание по суммарной номинальной стоимости, по внебалансовым счетам:

для банков счет 9998 "Ценные бумаги на хранении";

для небанковских организаций счет 002 "Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение" с открытием отдельного субсчета "Ценные бумаги на хранении".

Дилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него - по выпускам.

Количество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по "счету А" данного Дилера в Депозитарии.

Количество Облигаций, купленных за счет всех Инвесторов, по которым Дилер выступает субдепозитарием, должен совпадать с остатком Облигаций по "счету В" данного Дилера в Депозитарии.

10.3. Облигации, купленные Дилерами и Инвесторами, подлежат периодической переоценке. Под переоценкой понимается определение балансовой стоимости Облигаций, которые находятся в портфеле Дилера или Инвестора по состоянию на конец соответствующего рабочего дня.

Переоценка производится путем умножения количества Облигаций, находящихся в портфеле Дилера или Инвестора в момент окончания соответствующего рабочего дня на их "рыночную цену". Под "рыночной ценой" Облигаций принимается средневзвешенная цена аукциона (на первичном рынке) или цена последней сделки на торгах Торговой системы за соответствующий день ("цена закрытия" вторичного рынка).

10.4. Пререоценка Облигаций осуществляется Дилером в день проведения торгов на вторичном рынке Облигаций или в день проведения аукциона на первичном рынке, вне зависимости от того, проводил ли Дилер операции с Облигациями в этот день. Переоценка Облигаций Инвесторами осуществляется только в день проведения ими операций по покупке или продаже Облигаций - по "рыночной цене" этого дня. В этот день производится переоценка Облигаций всех выпусков, находящихся в портфеле Инвестора, даже если Инвестор производил операции только с некоторыми выпусками.

Увеличение балансовой стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является доходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет доходов.

Уменьшение балансовой стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является расходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет расходов.

10.5. Проводки по балансовым и внебалансовым счетам Дилеров, отражающие операции с Облигациями, должны осуществляться по выпискам из Торговой системы вне зависимости от того, опротестована ли данная сделка Дилером или нет.

Дилеры могут распоряжаться средствами, вырученными от продажи Облигаций, на следующий рабочий день после заключения сделки.

11. Состав официальной информации о выпуске,
ходе его торговли и порядок ее опубликования

11.1. Объявление о размещении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в Приложении N 10 к настоящему Положению.

11.2. Объявление о погашении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в Приложении N 11 к настоящему Положению.

11.3. По итогам аукциона Организатор в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет по форме, приведенной в Приложении N 12 к настоящему Положению.

11.4. По итогам торгов в срок не позднее следующего рабочего дня Торговая система подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в Приложении N 13 к настоящему Положению.

12. Конфиденциальная информация, поступающая организатору
при осуществлении им контрольных и надзорных функций

12.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Депозитарии, Субдепозитарии Дилеров, и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 11 настоящего Положения), в том числе поступающая Организатору информация об остатках на счетах "депо" Инвесторов в Субдепозитариях, об остатках на счетах "депо" Дилеров в Депозитарии, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи Облигаций.

12.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению Организатором.

12.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.

12.4. Не признаются разглашением справки и иные документы, выдаваемые Организатором самим организациям, судам, следственным органам, органам арбитража, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также налоговым органам по вопросам налогообложения.

12.5. Для передачи конфиденциальной информации Организатору для осуществления последним контрольных и надзорных функций организации, выполняющие функции Торговой системы и Депозитария, обязаны получить на это согласие Дилеров в договорах с ними на участие в Торговой системе и Депозитарии.

12.6. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу Организатору указанной информации организациями, выполняющими функции Торговой системы и Депозитария.

12.7. Организации, выполняющие функции Торговой системы, Расчетной системы и Депозитария, а также Дилеры, передавшие с согласия лиц, соответственно указанных в п. 12.5., 12.6., конфиденциальную информацию Организатору, гарантируют неразглашение последним указанной информации путем установления обязательства гарантии в договорах с этими лицами.

13. Арбитраж

13.1. Организация, выполняющая функции Торговой системы, создает постоянно действующий третейский суд (в дальнейшем - Арбитраж) в соответствии с устанавливаемыми ею правилами с целью оперативного рассмотрения споров, могущих возникнуть между любыми из следующих организаций:

- Дилерами;

- Торговой системой;

- Расчетной системой;

- Депозитарием.

13.2. Арбитраж действует с соблюдением следующих основных принципов:

а) Арбитраж принимает к рассмотрению все категории споров, могущих возникнуть между субъектами, указанными в п.13.1. в связи с заключением и исполнением договоров через Торговую систему, Расчетную систему и Депозитарий.

б) рассмотрение указанных в п.13.2а споров осуществляется только при наличии письменного соглашения между сторонами о передаче на ее разрешение уже возникшего или могущего возникнуть спора;

в) Арбитраж должен состоять из представителей Дилеров (по одному от каждого Дилера), представителя Торговой системы, представителя Расчетной системы, представителя Депозитария и представителя Организатора;

г) члены Арбитража должны обладать необходимыми специальными знаниями в области разрешения споров, принимаемых Арбитражем к рассмотрению.

ГАРАНТ:

Приложение N 1
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Порядок
формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов

1. Порядок присваивания регистрационного кода

1.1. Каждому Дилеру или Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Код Дилера присваивается коммунальным предприятием "Дирекция по работе с ценными бумагами" организации, выполняющей на основании договора с данным коммунальным предприятием дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только данным коммунальным предприятием.

1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке Облигаций.

2. Регистрационный код дилера

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.

2.2. Первая группа, Х0, указывает код рынка.

2.3. Вторая группа, Х1Х2Х3Х4, указывает порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с коммунальным предприятием "Дирекция по работе с ценными бумагами".

2.4. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.

3. Регистрационный код инвестора

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.

3.2. Первые две группы, Х0, Х1Х2Х3Х4, кодируются в соответствии с п.п. 2.2. и 2.3. настоящего Приложения.

3.3. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Регистрационный код коммунального предприятия
"Дирекция по работе с ценными бумагами"

4.1. Регистрационный код коммунального предприятия "Дирекция по работе с ценными бумагами" - 1000100000.

4.2. Регистрационный код Инвесторов, заключивших с ним договор на обслуживание, равен 10001Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 - кодируются в соответствии с п.3.3. настоящего приложения.

Приложение N 2
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Перечень
обязательных реквизитов в поручении "депо" (к счету ДЕПО)

1. Номер поручения.

2. Дата поручения.

3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.

4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).

5. * Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.

6. Наименование Депозитария поставщика ценных бумаг.

7. Код Депозитария поставщика.

8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).

9. ** Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.

10. Наименование Депозитария получателя ценных бумаг.

11. Код Депозитария получателя ценных бумаг.

12. Количество ценных бумаг.

13. Основание поручения:

вид документа

номер документа

дата документа

место регистрации

* Номер счета "депо" поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.

** Номер счета "депо" получателя должен содержать регистрационный код получателя.

Приложение N 3
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Форма
еженедельного представления информации,
хранящейся в Субдепозитарии

Дилер предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).

1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемых Дилером.

2. Общее количество Облигаций, принадлежащих самому Дилеру.

3. Список Инвесторов с указанием:

а) кода Инвестора;

б) количества принадлежащих ему Облигаций.

4. Список поручений "депо", переданных Дилером в Депозитарий для перечисления Облигаций на счет другого Дилера без совершения сделки в соответствии с п.3.7. Положения с указанием:

а) кода Инвестора;

б) количества перечисленных Облигаций;

в) номер счета "депо" Инвестора в Субдепозитарии-получателе.

Приложение N 4
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Форма
ежемесячного представления информации,
хранящейся в Субдепозитарии

Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца.

Дилер представляет информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.

1. Общее количество долговых Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемых Дилером.

2. Список Инвесторов с указанием:

а) кода (N счета) Инвестора (по кодификации Дилера);

б) реквизитов Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Гражданским кодексом), юридический и почтовый адрес, расчетный счет, либо Ф.И.О. гражданина;

в) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;

г) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;

д) количества сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;

е) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п.3.7. Положения.

Приложение N 5
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Выписка из реестра сделок

день, число/месяц/год

Код Дилера_____________________________

NN п/п	Но- мер	Вре- мя	Вид кол-во	Цена	Заявка	Кли- ент	Поруч.	Сумма по сделке	Сумма налога	Сумма комис- сии
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Код ценной бумаги____________________ Эмитент__________________

Код ценной бумаги____________________ Эмитент__________________

                             ........

Итого:

Маклер Торговой системы______________(_______________)

Дилер ______________(_______________)

Колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 - время заключения сделки;

Колонка 4 - вид сделки ("к" - покупка, "п" - продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 5 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 6 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 7 - код клиента Дилера (при заключении сделки по поручению клиента);

Колонка 8 - в данной системе не используется;

Колонка 9 - сумма сделки в рублях;

Колонка 10 - сумма налога на операции с ценными бумагами в рублях;

Колонка 11 - сумма комиссионных в рублях за услуги Торговой системы.

Примечание: в колонке 10 и 11 суммы указываются со знаком "-" (списание); в колонке 9 сумма указывается со знаком "+", если она подлежит зачислению на счет Дилера или со знаком "-", если она подлежит списанию со счета Дилера.

В строке Итого указывается арифметическая сумма колонок 9, 10 и 11.

Приложение N 6
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Реестр сделок

день, число/месяц/год

NN п/п	Но- мер	Вре- мя	Вид кол-во	Цена	Код Ди- лера	Заявка	Кли- ент	Поруч.	Сумма по сделке	Сумма налога	Сумма комис- сии
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Код ценной бумаги____________________ Эмитент__________________

                             ........

Код ценной бумаги____________________ Эмитент__________________

                             ........

Колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 - время заключения сделки;

Колонка 4 - вид сделки ("к" - покупка, "п" - продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 5 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 6 - код Дилера

Колонка 7 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 8 - код клиента Дилера (при заключении сделки по поручению клиента);

Колонка 9 - в данной системе не используется;

Колонка 10 - сумма сделки в рублях;

Колонка 11 - сумма налога на операции с ценными бумагами в рублях;

Колонка 12 - сумма комиссионных в рублях за услуги Торговой системы.

Приложение N 7
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Бланк заявки на приобретение облигаций

     Заявка удовлетворена по цене не ниже___________процентов от номинала

на сумму_________(_________________________________) рублей, со взиманием

налога на операции с ценными бумагами в размере__________________________

рублей.

     М.П.                                   От  коммунального предприятия

                                            "Дирекция по работе с ценными

                                                                бумагами"

                                            "___"_________________199__г.

-------------------------------------------------------------------------

Экземпляр N                                               Код Покупателя*

                                         ________________________________

Заявка
на приобретение облигаций

     (выпуск N_____, дата погашения "___"_________________199__г.)

     Настоящим,_________________________________________________именуемый

в  дальнейшем  "Покупатель",  выражает  готовность  купить   на  аукционе

"___"___________________199__г. облигации выпуска N____ с датой погашения

"___"_______________199__г. в объемах и на ценовых условиях,  указанных в

приложении к настоящей Заявке на________листах.

     Покупатель согласен с условиями проведения аукциона, определяемыми в

соответствии с Положением об обслуживании и обращении выпусков облигаций,

в   том   числе  с минимальной  ценой  продажи  облигаций,   определяемой

Министерством  финансов  Республики  Татарстан,  и  принимает на себя все

обязательства, которые из них вытекают.

     * Для заявок, поданных за счет Инвесторов, пять последних цифр  кода

Покупателя равны 99999;

     Для заявок, поданных  за  счет  Дилера,  пять  последних  цифр  кода

Покупателя равны 00000.

М.П.                                                             Подписи:

                                              "___"_______________199__г.

Заявка принята на аукцион:____________________________

Приложение N 7а
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций
(приложение к бланку Заявки)

Лист____________

Листов____________

Условия приобретения облигаций
Выпуска________(погашение "___"_________________199__г.)

Цена % от номинала	Количество шт.	Стоимость приобрета- емых Обли- гаций* руб.	Налог на операции с ценными бу- магами + ко- миссионные** руб.,коп.	Размер ре- зервируемых средств с учетом на- лога и ко- миссии (на- растающий итог) руб.,коп.	Снята из-за недостаточ- ности средств***
1	2	3	4	5	6

     неконкурентные

     конкурентные

                             ........

М.П.

Подписи:

"___"_______________199__г.

* В колонке 3 указывается:

для неконкурентных заявок - номинальная цена Облигаций в рублях х на колонку 2;

для конкурентных заявок - цена покупки в рублях х на колонку 2.

** В колонке 4 указывается: (колонка 3 х ставку налога)+(колонка 3 х ставку комиссии).

*** Заполняется в случае недостаточности средств на "торговом" субсчете Дилера для оплаты предложения.

Примечание: Печать и подпись ставятся на каждом листе приложения к бланку Заявки.

Приложение N 8
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Сводный реестр заявок, принятых на аукционе

день, число/месяц/год

Код ценной бумаги_________________________________

Цена % от номинала	Количество шт.	Объем по- гашения по номиналу (нарастаю- щий итог) млн.руб.	Объем прода- жи (нарас- тающий итог) млн.руб.	Средневзве- шенная цена аукциона* млн.руб.	Доходность средневзве- шенное зна- чение %
1	2	3	4	5	6

                             ........

* В колонке "Средневзвешенная цена аукциона" в каждой строке указывается возможная средневзвешенная цена всех удовлетворенных заявок в случае, если цена (колонка 1) соответствующей строки будет установлена Министерством финансов Республики Татарстан в качестве минимальной цены продажи Облигаций.

От Торговой системы___________________(_______________)

Приложение N 9
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Государственный регистрационный номер выпуска

1. Каждому выпуску Облигаций Республики Татарстан присваивается государственный регистрационный номер.

2. Государственный регистрационный номер состоит из девяти значащих разрядов: Х1,Х2,Х3,Х4,Х5,Х6,Х7,Х8,Х9.

3. Первый разряд номера (Х1) - цифра "2" указывает на вид ценной бумаги - долговое обязательство.

4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:

"1" - для трехмесячных государственных Облигаций;

"2" - для шестимесячных государственных Облигаций.

5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) - указывают порядковый номер выпуска данного типа.

6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "MFT" ("Ministry of Finance of Tatarstan") - указывают на эмитента.

7. Девятый разряд (Х9) - буква "S" - свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.

Пример: первый выпуск трехмесячных Облигаций будет иметь номер "210001MFTS".

Приложение N 10
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Объявление
о размещении очередного выпуска

Настоящим коммунальное предприятие "Дирекция по работе с ценными бумагами", действуя на основании договора N___от "___"____________199__г. с Министерством финансов Республики Татарстан, объявляет о проведении "___"______________________199__г. аукциона по продаже очередного выпуска Облигаций:

а) N выпуска_______;

б) Объем выпуска_____________миллионов рублей;

в) номинальная стоимость Облигаций составляет 1000000 (один миллион рублей) рублей;

г) дата погашения Облигаций "___"__________________199__г.;

д) круг потенциальных покупателей__________;

е) максимальный размер неконкурентной заявки________.

Аукцион состоится в г.Казани "___"________________199__г. в_______ч. __________мин. по адресу:_______________________________________________.

Лицам и организациям, желающим приобрести Облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с Условиями выпуска, следует обращаться к любому из перечисленных ниже Дилеров:

  ---------------------------------------------------------------------

  NN пп.|     Дилер     |Код Дилера|            Адрес,телефон

  ------+---------------+----------+-----------------------------------

        |               |          |

  ------+---------------+----------+-----------------------------------

Приложение N 11
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Объявление
о погашении очередного выпуска

Настоящим коммунальное предприятие "Дирекция по работе с ценными бумагами", действуя на основании договора N___от "___"________199__г. с Министерством финансов Республики Татарстан, объявляет о проводимом "___"__________________199__г. погашении выпуска Облигаций:

а) N выпуска_______;

б) объем выпуска_____________миллионов рублей;

в) номинальная стоимость Облигаций составляет 1000000 (один миллион рублей) рублей;

Погашение состоится в г.Казани "___"_______________199__г. в______ч. __________мин. по адресу:_______________________________________________.

Средства, полученные при погашении Облигаций выпуска N______, могут быть использованы для приобретения Облигаций выпуска N______.

По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к Дилерам, с которыми у владельцев Облигаций заключен договор на обслуживание.

Приложение N 12
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Официальный отчет об итогах аукциона

Официальный отчет об итогах аукциона по размещению выпуска Облигаций (выпуск ХХ.ХХ.ХХ, срок ХХ дней) содержит следующую информацию:

1. Дата и место проведения.

2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.

3. Количество поданных заявок и их общий денежный объем.

4. Диапазон цен в поданных заявках в разбивкой по объемам.

5. Величина минимальной цены продажи Облигаций.

6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.

7. Количественный объем проданных Облигаций и выручка от их реализации.

8. Предварительная и окончательная средняя доходность.

Приложение N 13
к Положению об обслуживании и
обращении выпусков Облигаций

Официальный отчет о проведении торгов

день, число/месяц/год

Эмитент____________________________________________

-------------------------------------------------------------------------

   Дата  |Регистра-|   Оборот    | Оборот |   Цены сделок*  |Цены заявок*

погашения|ционный  |(кол-во штук)| (сумма |-----------------+------------

         |номер    |             | в млн. |пос-|мини-|макси-|мин. |макс.

         |         |             | руб.)  |лед-|маль-|маль- |про- |купить

         |         |             |        |няя |ная  |ная   |дать |

---------+---------+-------------+--------+----+-----+------+-----+------

    1    |    2    |      3      |   4    | 5  |  6  |   7  |  8  |  9

---------+---------+-------------+--------+----+-----+------+-----+------

         |         |             |        |    |     |      |     |

---------+---------+-------------+--------+----+-----+------+-----+------

         |         |             |        |    |     |      |     |

---------+---------+-------------+--------+----+-----+------+-----+------

         |         |             |        |    |     |      |     |

-------------------------------------------------------------------------

                               ........

-------------------------------------------------------------------------

         |         |             |        |    |     |      |     |

---------+---------+-------------+--------+----+-----+------+-----+------

         |         |             |        |    |     |      |     |

-------------------------------------------------------------------------

* Цена указана в процентах от номинальной стоимости с точностью 0,01%.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.