Приложение N 1. Положение "О сертификации организаций, осуществляющих подготовку и повышение квалификации специалистов профессиональных участников фондового рынка"

Приложение N 1

Положение
"О сертификации организаций, осуществляющих подготовку и
повышение квалификации специалистов профессиональных
участников фондового рынка"
(утв. постановлением Комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при КМ РТ от 14 декабря 1995 г. N 5)

1. Настоящее положение определяет порядок сертификации Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан (далее именуется - Комиссия по ценным бумагам) организаций, осуществляющих подготовку и повышение квалификации специалистов по соответствующим видам деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Татарстан (далее - обучающие организации).

2. Сертификация обучающих организаций производится с целью контроля Комиссии по ценным бумагам за качеством процесса обучения и соответствием его содержания и профессионального уровня подготовки специалистов, получающих квалификационный аттестат на право профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным стандартам.

Исполнительная дирекция Комиссии по ценным бумагам ведет реестр обучающих организаций и специалистов, имеющих квалификационный аттестат на право профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Организация, претендующая на получение сертификата, должна удовлетворять следующим требованиям:

- уставом должна допускаться деятельность по подготовке специалистов по работе с ценными бумагами;

- размер уставного капитала или капитала, сформированного участниками с целью осуществления совместной деятельности, должен быть не менее 100-кратного размера минимальной месячной оплаты труда, установленного законодательством Республики Татарстан;

- программа курса обучения и экзаменационные билеты (тесты) должны соответствовать требованиям, устанавливаемым Комиссией по ценным бумагам и согласовываться ею;

- преподаватели специальных предметов курса должны иметь аттестат Комиссии по ценным бумагам на право преподавания по соответствующим темам.

ГАРАНТ:

Структура программы аттестации специалистов на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг была утверждена Постановлением Комиссии по ценным бумагам от 29 июля 1996 г. N 16

4. Для получения сертификата необходимо представить в исполнительную дирекцию Комиссии по ценным бумагам следующие документы:

- заявку организации на выдачу соответствующего сертификата;

- копии учредительных документов, заверенных подписью руководителя и печатью заявителя;

- программу курса обучения, согласованную с Комиссией по ценным бумагам;

- копии дипломов о высшем образовании и квалификационных аттестатов, выданных Комиссией по ценным бумагам, подтверждающих право преподавания специальных предметов, преподавателей курса;

- копия документа, подтверждающего оплату рассмотрения заявления о выдаче сертификата.

5. За рассмотрение заявления взимается плата в размере пяти минимальных месячных размеров оплаты труда, установленных законодательством Республики Татарстан на дату подачи заявления, которая перечисляется заявителем на счет Комиссии по ценным бумагам.

6. Решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата принимается Комиссией по ценным бумагам в месячный срок со дня представления всех необходимых документов.

7. Решение об отказе в выдаче сертификата может быть принято в случае несоответствия представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения.

8. Сертификат выдается на срок не менее одного года. Сертификат может быть выдан на срок менее одного года по заявлению организации, обратившейся за его получением.

Сертификат оформляется по форме приложения N 1.

9. Сертифицированная обучающая организация обязана в десятидневный срок информировать Комиссию о всех изменениях в учредительных документах, составе преподавателей, изменении адресов проведения занятий и экзаменов. Изменения в программе курса согласовываются с Комиссией по ценным бумагам.

Содержание тестов при проведении квалификационного экзамена утверждается аттестационной комиссией в соответствии с установленными Комиссией по ценным бумагам требованиями.

Обучающая организация обязана выполнять требования Положения об аттестации специалистов на право профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и представлять в 15-дневный срок со дня проведения квалификационных экзаменов в исполнительную дирекцию Комиссии по ценным бумагам следующие сведения для внесения в реестр выданных аттестатов:

- N аттестата;

- фамилия, имя, отчество специалиста;

- год рождения;

- образование (какое учебное заведение, по какой специальности и в каком году закончил, N и дата выдачи диплома);

- адрес;

- паспортные данные;

- дата проведения экзамена, номер протокола и дата проведения заседания аттестационной комиссии;

- вид профессиональной деятельности, на осуществление которой дает право аттестат;

- количество баллов, набранных на экзамене.

10. В случае изменений в законодательных и иных нормативных документах, регулирующих деятельность на фондовом рынке, обучающая организация по требованию Комиссии по ценным бумагам обязана согласовать изменения в программе обучения.

11. Для продления срока действия сертификата обучающая организация подает в Комиссию заявку и документы, перечисленные в п. 4 настоящего Положения, за исключением учредительных документов и копии документа, подтверждающего оплату рассмотрения заявления о выдаче сертификата.

Решение о продлении срока действия сертификата также принимается в месячный срок. При отсутствии нарушений требований, установленных в п.3, 9, 10 настоящего Положения, действие сертификата продлевается в соответствии с п.8 Положения.

12. Сертификат может быть аннулирован до истечения срока его действия в случаях невыполнения требований п. 3, 9, 10 настоящего Положения, а также в случае истечения срока действия аттестатов преподавателей на право преподавания предметов курса.

Обучающая организация обязана прекратить деятельность по подготовке специалистов с момента получения уведомления о лишении ее сертификата.

Сертификат в случае аннулирования его действия не может быть выдан вновь ранее, чем через 6 месяцев.