Приложение N 2. Положение "Об аттестации специалистов на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Приложение N 2

Положение
"Об аттестации специалистов на право осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
(утв. постановлением Комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при КМ РТ от 14 декабря 1995 г. N 5)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации граждан на право осуществления профессиональной деятельности в качестве руководителей и специалистов профессиональных участников фондового рынка - юридических лиц в Республике Татарстан.

2. Категории руководителей и специалистов, подлежащих обязательной аттестации в соответствии с настоящим Положением, определяются Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан (далее - Комиссия по ценным бумагам).

3. Аттестат выдается по результатам квалификационного экзамена. Требования к объему и качеству знаний, необходимых для получения квалификационного аттестата (квалификационный минимум), устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.

4. Выполнение организационной работы, связанной с техническим обеспечением экзаменов, поручается аттестационной комиссией обучающей организации либо иной организации (далее именуются - организации), взаимоотношения с которыми регулируются специальными соглашениями.

5. К аттестации не допускаются лица, имеющие судимость за хозяйственные, должностные преступления, преступления против собственности или порядка управления.

Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, не должны быть лишены права на допуск к экзаменам в соответствии с п.п.12, 18 и 35 настоящего Положения.

6. Претенденты на получение квалификационного аттестата предварительно проходят обучение в соответствующих сертифицированных обучающих организациях. Допускается самостоятельная подготовка претендентов без обязательного предварительного обучения с правом допуска к аттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

7. В случае существенных изменений в законодательстве, регулирующем деятельность на рынке ценных бумаг, Комиссия по ценным бумагам вправе обязать специалистов пройти переаттестацию.

II. Порядок подачи документов для сдачи квалификационного экзамена

8. Претендент не менее чем за 5 рабочих дней до намеченной даты проведения экзамена представляет в организацию:

- личное заявление на сдачу квалификационного экзамена;

- анкету, заполненную по форме приложения 1;

- копию диплома об образовании;

- копию документа, подтверждающего оплату аттестации.

Кандидат при подаче документов и сдаче экзамена должен предъявить паспорт.

9. За аттестацию специалиста взимается единовременный сбор в размере минимального месячного размера оплаты труда, установленного законодательством Республики Татарстан на дату подачи документов, который перечисляется на счет организации, проводящей экзамен. Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой председателем аттестационной комиссии, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзамена, оставшаяся часть перечисляется организацией на счет Комиссии по ценным бумагам в размерах, предусмотренных соглашением.

10. В случае представления неполного комплекта документов, а также ненадлежащего их оформления до сведения претендента в письменном виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзамену. В случае возникновения сомнений в достоверности представленных сведений организацией могут быть затребованы дополнительные подтверждающие их документы.

11. Претендент, представивший необходимые документы менее чем за 5 рабочих дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускается и включается в список одного из последующих экзаменов по согласованию с претендентом.

В случае, если необходимые документы представлены в срок, и отсутствуют основания для отказа в допуске к экзамену, организация обязана включить претендента в список очередного экзамена.

12. При выявлении фактов искажения представленных сведений специалист лишается квалификационного аттестата на право работы на рынке ценных бумаг (либо права на его получение) в течение 5 лет. При выявлении факта повторного искажения представленных сведений специалист лишается права работы на рынке ценных бумаг.

III. Порядок проведения квалификационного
экзамена и выдачи аттестата

13. Время и место проведения экзамена сообщаются претендентам не позднее, чем за З дня до его проведения, при их обращении в организацию.

14. Лица, опоздавшие на экзамен или не имеющие при себе паспорта, считаются не явившимися на экзамен и включаются в списки аттестуемых на последующем экзамене.

В случае повторной неявки на экзамен или отсутствия у претендента паспорта претендент считается не сдавшим экзамен и допускается к аттестации на последующих экзаменах на общих основаниях.

15. Экзамен проводится в форме письменного тестирования продолжительностью, определяемой исходя из двух часов на каждые 50 вопросов экзаменационного теста.

16. Прием экзамена осуществляется экзаменационной Комиссией. Аттестуемым запрещается ведение переговоров с другими претендентами и пользование какими-либо материалами во время тестирования.

Претенденты, нарушающие это требование, удаляются из зала и считаются не сдавшими экзамен.

17. На экзамене могут присутствовать только члены экзаменационной комиссии и персонал организации, обеспечивающей проведение экзамена. Обязательно присутствие на экзамене не менее одного члена экзаменационной комиссии.

18. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов, Лица, нарушившие это требование, лишаются права на сдачу экзаменов в течение одного года.

19. Аттестуемый считается успешно сдавшим экзамен, если число правильных ответов (баллов) составило не менее 80 процентов предложенных вопросов.

20. Результаты экзаменов объявляются не позднее 20 рабочих дней со дня проведения экзамена при обращении претендента в организацию.

21. Квалификационный аттестат оформляется сроком на один год по форме приложения 3 и выдается организацией в случае успешной сдачи квалификационного экзамена в месячный срок с даты его проведения.

22. Участники экзамена имеют право апелляции в аттестационную комиссию в течение 3 рабочих дней со дня объявления результатов аттестации. Материалы апелляции представляются в письменном виде и рассматриваются в течение 10 дней. Повторная апелляция по результатам того же экзамена не допускается.

23. Участники экзамена имеют право обжаловать действия аттестационной комиссии в Комиссию по ценным бумагам в течение 5 дней со дня принятия решения по материалам апелляции аттестационной комиссией.

IV. Порядок работы экзаменационной комиссии

24. Для проведения экзамена и подведения его итогов Председателем аттестационной комиссии из числа ее членов назначается экзаменационная комиссия в составе не более 3 человек.

25. Экзаменационные тесты с вариантами ответов на них готовятся секретарем аттестационной комиссии. В работе по подготовке тестов могут участвовать все члены экзаменационной комиссии. Экзаменационные тесты и правильные ответы утверждаются Председателем аттестационной комиссии.

26. Дата и время проведения экзамена назначаются председателем экзаменационной комиссии.

27. Список лиц, допущенных к сдаче экзамена на получение квалификационного аттестата, с указанием места их работы представляется организацией, обеспечивающей проведение экзамена, экзаменационной комиссии не позднее чем за три дня до даты проведения экзамена.

28. Во время проведения экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В функции членов экзаменационной комиссии входит контроль за соблюдением требований, предъявляемых настоящим Положением к аттестации специалистов.

29. Результаты экзаменов оформляются протоколом заседания экзаменационной комиссии по форме приложения 2. Решения принимаются простым большинством голосов членов комиссии, в случае равенства голосов решающим является голос председателя экзаменационной комиссии. Принятие решений может осуществляться методом заочного опроса членов комиссии. Протокол утверждается председателем аттестационной комиссии.

30. Результаты тестирования, протоколы заседаний экзаменационной и аттестационной комиссий и апелляции подлежат хранению организацией, обеспечивающей проведение экзамена, в течение года с даты его проведения.

V. Порядок продления и прекращения действия
квалификационного аттестата

31. Контроль за использованием квалификационных аттестатов специалистами осуществляется аттестационной комиссией Комиссии по ценным бумагам.

32. Специалист, имеющий аттестат, не позднее чем за 20 дней до истечения срока его действия представляет в аттестационную комиссию заявление о его продлении, вновь заполненную анкету по форме приложения 1, копию аттестата и справку с последнего места работы по специальности, указанной в аттестате.

Аттестационная комиссия вправе потребовать с места работы специалиста, а также от других профессиональных участников рынка ценных бумаг юридических лиц дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.

33. Аттестационная комиссия вправе отказать в продлении квалификационного аттестата специалистам, не подавшим документы в соответствии с п.32 настоящего Положения без уважительных причин. В этом случае специалист имеет право на повторную сдачу квалификационного экзамена на общих основаниях.

34. Действие аттестата прекращается в случаях:

- осуждения специалиста за хозяйственные, должностные преступления, преступления против собственности или порядка управления;

- нарушения специалистом требований законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг;

- уличения специалиста в незаконном использовании конфиденциальной информации;

- лишения профессионального участника фондового рынка - юридического лица, где на момент лишения лицензии специалист работал в качестве штатного сотрудника, лицензии на вид деятельности, соответствующей специализации последнего;

- признания профессионального участника фондового рынка - юридического лица неплатежеспособным, если на момент признания специалист являлся его штатным сотрудником;

- если в течение года после получения или продления действия квалификационного аттестата лицо, прошедшее аттестацию, не приступило к работе по специальности, указанной в аттестате;

- если решением аттестационной комиссии специалист признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;

- если по истечении срока действия аттестата последний не был продлен.

35. Решение о прекращении действия квалификационного аттестата по основаниям, указанным в абзацах 2-6 п.34, принимается аттестационной комиссией с указанием срока, в течение которого специалист не имеет права работать на рынке ценных бумаг.

36. Действия аттестационной комиссии могут быть обжалованы в Комиссию по ценным бумагам.