Распоряжение Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при КМ РТ от 2 ноября 1998 г. N 8 "Об утверждении Положения "О порядке приема и прохождения документов в Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан, представляемых коммандитными товариществами, где одними из полных товарищей являются акционерные общества, имеющие стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, в случаях, если деятельность указанных товариществ будет сопряжена с совершением сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения"

Распоряжение Комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан
от 2 ноября 1998 г. N 8
"Об утверждении Положения "О порядке приема и прохождения документов
в Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров
Республики Татарстан, представляемых коммандитными товариществами,
где одними из полных товарищей являются акционерные общества, имеющие
стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, в случаях,
если деятельность указанных товариществ будет сопряжена с совершением
сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения"

В целях реализации Положения об особенностях создания, регистрации и деятельности товариществ на вере (коммандитных товариществ), в которых одними из полных товарищей являются акционерные общества, имеющие стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан от 24.09.98 г. N 576, а также упорядочения процесса согласования представляемых заявителями документов и унификации процедур прохождения, учета и регистрации документов:

утвердить прилагаемое Положение о порядке приема и прохождения документов в Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан, представляемых коммандитными товариществами, где одними из полных товарищей являются акционерные общества, имеющие стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, в случаях, если деятельность указанных товариществ будет сопряжена с совершением сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения.

Председатель Комиссии по ценным бумагам

и фондовому рынку при Кабинете Министров

Республики Татарстан

Р.Ф.Муратов

Положение
"О порядке приема и прохождения документов в Комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан,
представляемых коммандитными товариществами, где одними из полных
товарищей являются акционерные общества, имеющие стратегическое
значение для экономики Республики Татарстан, в случаях, если
деятельность указанных товариществ будет сопряжена с совершением
сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения"
(утверждено распоряжением Комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при КМ РТ от 2 ноября 1998 г. N 8)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке приема и прохождения документов коммандитных товариществ, где одними из полных товарищей являются акционерные общества, имеющие стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, в случаях, если деятельность указанных товариществ будет сопряжена с совершением сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения, представляемых в Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан разработано на основании Положения "Об особенностях создания, регистрации и деятельности товариществ на вере (коммандитных товариществ), в которых одними из полных товарищей являются акционерные общества, имеющие стратегическое значение для экономики Республики Татарстан", утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан от 24 сентября 1998 г. N 576 и направлен на упорядочение процесса согласования представляемых заявителями документов и унификацию процедур прохождения, учета и регистрации указанных документов.

1.2. Ответственность за организацию процесса прохождения документов при согласовании и выдаче заключений Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров (далее - Комиссия) о соответствии представленных документов действующему законодательству по рынку ценных бумаг и отсутствии нарушений прав вкладчиков - владельцев акций, для которых установлен особый порядок обращения возлагается на исполнительного директора Комиссии. Сотрудники отделов исполнительной дирекции Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан, в чьей компетенции находится работа с представленными документами несут персональную ответственность за выполнение требований настоящего Положения.

1.3. Документы представляются в исполнительную дирекцию Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан (далее - ИД КЦБ) уполномоченными лицами заявителя или по почте.

При получении документов от уполномоченных лиц заявителя канцелярией или непосредственно юридическим отделом ИД КЦБ на заявлении указываются дата, фамилия и подпись лица, доставившего документы в ИД КЦБ, а также фамилия и подпись сотрудника ИД КЦБ, получившего документы. В случае, если прием документов был осуществлен сотрудниками юридического отдела, комплект документ должен быть зарегистрирован канцелярией ИД КЦБ.

Днем подачи документов в ИД КЦБ является день регистрации представленного заявителем комплекта документов канцелярией ИД КЦБ.

1.4. Канцелярия ИД КЦБ регистрирует представленный заявителем комплект документов в журнале регистрации, после чего направляет комплект документов руководителю юридического отдела для рассмотрения и подготовки заключения юридическим отделом ИД КЦБ.

Руководитель юридического отдела определяет сотрудника, ответственного за регистрацию, рассмотрение и хранение комплекта представленных документов.

Сотрудник юридического отдела ИД КЦБ принимает зарегистрированный канцелярией комплект документов и осуществляет регистрацию документов в системе учетно-регистрационной документации.

1.5. Под учетно-регистрационной системой документации понимается совокупность следующих учетных документов:

- Журнал регистрации документов коммандитных товариществ содержит в хронологическом порядке записи о каждом поступившем в ИД КЦБ комплекте документов коммандитных товариществ, информацию о поступающих заявлениях и результатах рассмотрения и опись документов.

- Реестр коммандитных товариществ содержит общие сведения по каждому коммандитному товариществу, его учредителях (товарищах), складочном капитале, о проводившихся согласованиях, а также иная информация о ценных бумагах и обращении (использовании) пакетов акций акционерных обществ, имеющих стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, являющихся полными товарищами в данных коммандитных товариществах.

1.6. Оперативное хранение представленных документов осуществляется юридическим отделом ИД КЦБ.

Для хранения документов заводится дело, с описью содержащихся документов, соответствующей описи в журнале регистрации документов коммандитных товариществ. Номер делу присваивается в соответствии с принятой системой кодификации:

Позиции 1 и 2 - XX - порядковый номер в журнале;

Позиции 3 и 4 - XX - число поступления документов;

Позиции 5 и 6 - XX - месяц поступления документов;

Позиции 7 и 8 - XX - год поступления документов.

Пример: Делу, содержащему первый представленный в ИД КЦБ комплект документов "1" октября 1998 г., должен быть присвоен номер - 01011098.

2. Документы, представляемые коммандитными товариществами

Для получения заключения в ИД КЦБ заявителем представляются:

а) заявление в произвольной форме с декларацией от участников о том, что они не являются полными товарищами в других хозяйственных товариществах;

б) учредительный договор товарищества, подписанный всеми участниками;

в) заверенные копии учредительных документов участников (свидетельства о регистрации, устава);

г) решение уполномоченного органа учредителя об участии в создаваемом товариществе;

д) проект положения об условиях и порядке внесения, выкупа и возврата вкладов и методики их оценки, в случае если в качестве вклада в складочный капитал вносятся акции с особым порядком обращения (выписка из положения с соответствующими разделами, образцы договоров), и/или соглашение полных товарищей и вкладчиков.

В предусмотренных действующим антимонопольным законодательством случаях, заявителем представляется документ, подтверждающий соответствующее согласие антимонопольного органа.

В случаях, установленных нормативными актами Республики Татарстан, заявителем предоставляются проекты документов, определяющие порядок и условия использования указанных акций товариществом в целях реализации мероприятий по выполнению программы развития рынка акций и привлечения акционерными обществами стратегических инвесторов.

При согласовании в порядке последующего уведомления представляется также копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица.

Все документы представляются в одном экземпляре.

Заявителем представляется также магнитный носитель - дискета 3,5", содержащая документы, подготавливаемые самим заявителем.

Заявление должно содержать полный перечень, представляемых заявителем документов, почтовый адрес и номера телефона (факса) заявителя.

2.2. В Комиссию также представляются заявителями:

1) годовые бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах деятельности акционерного общества - эмитента ценных бумаг, являющегося одним из полных товарищей, за три финансовых года, предшествующих дате принятия решения об учреждении товарищества;

2) отчеты о финансовых результатах деятельности эмитента ценных бумаг за последний финансовый год, предшествующий дате подаче заявления в Комиссию;

3) бухгалтерский баланс за последний квартал, предшествующий дате подачи заявления в Комиссию;

4) отчеты о финансовых результатах деятельности эмитента на последнюю отчетную дату, предшествующую дате подачи документов в Комиссию, включая отчет об использовании прибыли по установленной форме;

5) сведения о формировании и использовании средств резервного фонда за три финансовых года, предшествующих дате подачи документов в Комиссию;

6) данные об уставном капитале эмитента, решения (проспекты эмиссии) и отчеты о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

7) рыночная и иная существенная информация об акциях акционерного общества, имеющего стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, являющегося одним из полных товарищей заявителя.

Товарищества обязаны также представлять в Комиссию иную необходимую информацию, документы и материалы по требованию ИД КЦБ Комиссии.

2.3. Товарищества, получившие заключение Комиссии и осуществляющие деятельность, сопряженную с совершением сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения, обязаны представлять в Комиссию годовые отчеты, отражающие результаты работы с акциями акционерных обществ, имеющих стратегическое значение для экономики Республики Татарстан, которые являются одними из полных товарищей в данных товариществах.

3. Порядок рассмотрения документов, представляемых заявителем

3.1. При получении документов от эмитента сотрудник юридического отдела ИД КЦБ вносит всю информацию и данные с описью представленных документов в Журнал регистрации документов коммандитных товариществ (далее - журнал регистрации), заводит дело и присваивает ему номер в соответствии с п. 1.6. настоящего Порядка, подшивает в дело все документы в последовательности, соответствующей описи документов и ставит в журнале свои: наименование должности, и. о. фамилию и подпись.

3.2. Осуществляет проверку комплектности документов и состава представленных в них сведений. Проверка комплектности документов предусматривает и проверку считываемости магнитных носителей.

3.3. В случае, если представлены не все требуемые документы, сотрудник обязан уведомить об этом заявителя по телефону (факсу) в течение одного рабочего дня, следующего за днем обнаружения некомплектности документов и/или недостаточности представленных сведений, после чего составить уведомление о некомплектности представленных документов, завизировать его у руководителя юридического отдела ИД КЦБ и передать на подпись исполнительному директору Комиссии.

3.4. Один экземпляр уведомления о некомплектности подшивается в дело, реквизиты уведомления о некомплектности вносятся в журнал регистрации.

Уведомление о некомплектности должно быть направлено заявителю в случае невозможности извещения заявителя о некомплектности документов и недостаточности представленных сведений по телефону (факсу). В иных случаях информация о подписанном уведомлении о некомплектности может быть направлена заявителю по телефону (факсу), либо передана уполномоченному представителю заявителя в согласованном ИД КЦБ и заявителем порядке.

3.5. В случае представления всех требуемых документов, содержащих полный состав сведений сотрудник юридического отдела осуществляет их рассмотрение и готовит заключение в срок не более 4 (четырех) рабочих дней.

3.6. В целях разрешения финансово-экономических вопросов, связанных с оценкой акций (вкладов) сотрудник юридического отдела формирует необходимый комплект документов путем снятия копий или отбора подлинников документов и направляет его руководителю экспертно-аналитического отдела.

Руководитель экспертно-аналитического отдела определяет сотрудника, ответственного за подготовку заключения, содержащего анализ финансово-экономических вопросов. На основании заключения экспертно-аналитического отдела сотрудник юридического отдела должен иметь возможность сделать вывод о наличии или отсутствии нарушений прав вкладчиков, связанных с оценкой акций (вкладов), финансово-экономическим положением коммандитного товарищества и акционерного общества, имеющего стратегическое значение для экономики Республики Татарстан.

Сотрудник экспертно-аналитического отдела в срок не более 3 (трех) рабочих дней готовит заключение, которое визируется руководителем экспертно-аналитического отдела и направляется сотруднику юридического отдела, осуществляющего рассмотрение комплекта документов.

3.7. Заключение, подготовленное сотрудником юридического отдела на основании результатов рассмотрения комплекта документов и заключения экспертно-аналитического отдела, должно содержать вывод о соответствии представленных документов действующему законодательству и отсутствии нарушений прав вкладчиков - владельцев акций, для которых установлен особый порядок обращения.

3.8. Подготовленное заключение визируется руководителем юридического отдела и направляется исполнительному директору Комиссии. Исполнительный директор Комиссии визирует и направляет заключение на подпись Председателю Комиссии.

3.9. В случае несоответствия представленных документов действующему законодательству по рынку ценных бумаг и нарушения особых условий обращения акций и прав их владельцев сотрудник юридического отдела на основании результатов рассмотрения комплекта документов и заключения экспертно-аналитического отдела готовит уведомление о необходимости внесения в представленные документы соответствующих изменений.

При необходимости внесения изменений и/или дополнений в учредительный договор в целях получения заключения Комиссии о возможности деятельности коммандитного товарищества, сопряженной с совершением сделок с акциями, для которых установлен особый порядок обращения, заявители должны зарегистрировать соответствующие изменения и/или дополнения в установленном действующим законодательством порядке.

3.10. Подготовленное уведомление визируется руководителем юридического отдела и направляется исполнительному директору Комиссии. Исполнительный директор Комиссии визирует и направляет уведомление на подпись Председателю Комиссии или его заместителю.

3.11. После подписания заключения (уведомления о необходимости внесения в представленные документы соответствующих изменений), сведения о нем вносятся канцелярией ИД КЦБ в журнал регистрации и реестр, копия заключения (уведомления) подшивается в дело.

Оформленное и зарегистрированное надлежащим образом заключение (уведомление) должно быть направлено заявителю не позднее дня, следующего за поступлением подписанного Председателем Комиссии (его заместителем) заключения (уведомления) в канцелярию ИД КЦБ, либо передана уполномоченному представителю заявителя в согласованном ИД КЦБ и заявителем порядке.

3.12. Информация о подписанном заключении (уведомлении) может быть направлена заявителю по телефону (факсу), либо передана уполномоченному представителю заявителя в согласованном ИД КЦБ и заявителем порядке.

3.13. В случае, если согласование с Комиссией осуществляется заявителем в предварительном порядке (до государственной регистрации товарищества), то оформленное и зарегистрированное надлежащим образом заключение направляется заявителю в течении дня следующего за днем представления заявителем копий зарегистрированного учредительного договора и свидетельства о регистрации в ИД КЦБ, либо передана уполномоченному представителю заявителя в согласованном ИД КЦБ и заявителем порядке. Представленные копии документов подшиваются в дело.

3.14. Заключение, подписанное Председателем Комиссии или его заместителем и направленное после надлежащего оформления и регистрации заявителю, является документом, подтверждающим согласование учредительных и внутренних документов товарищества с Комиссией, и представляется товариществом регистратору (держателю реестра) и (или) депозитарию как основание для прекращения блокирования операций по лицевым счетам (счетам депо) зарегистрированных лиц при совершении сделок с акциями (в т.ч. внесении акций в складочный капитал), для которых установлен особый порядок обращения.

3.15. На каждом очередном заседании Комиссии Исполнительный директор информирует членов Комиссии о находящихся на рассмотрении и результатах рассмотрения комплектов документов, поступивших от заявителей.