Приложение 1. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на территории Республики Татарстан

Приложение 1
к распоряжению Комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при КМ РТ
от 6 декабря 1995 г. N 7

Порядок
лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг на территории Республики Татарстан

1. Настоящий Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на территории Республики Татарстан разработан в соответствии с Постановлением Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан от 10 октября 1995 года N 2 "О порядке введения "Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" на территории Республики Татарстан".

2. Лицензирование проводится с целью государственного контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов.

Лицензии выдаются установленного образца (Приложение 1), сроком до одного года и действительны на всей территории Республики Татарстан.

3. Выдача лицензий осуществляется Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан (далее Комиссия).

Комиссия ведет Единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Реестр включает в себя сведения о всех фактах выдачи, прекращения, приостановления и отзыва лицензии у регистраторов.

4. Рассмотрение заявки, других необходимых для получения лицензии документов осуществляет Исполнительная дирекция Комиссии.

5. Для получения лицензии заявитель обязан представить следующие документы:

- заявку на получение лицензии по установленной письменной форме (Приложение 2);

- копии учредительных документов со всеми дополнениями и изменениями к ним на дату регистрации в двух экземплярах;

- копию свидетельства о государственной регистрации;

- бухгалтерский баланс за последний отчетный год;

- бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности на последнюю отчетную дату перед предоставлением документов;

- аудиторское заключение о размере собственного капитала на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

- утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства и нормативных документов, регулирующих соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в правилах должны указываться сроки совершения операций регистратором, перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит перерегистрацию ценных бумаг и иные операции в Реестре; должны быть также формы выписок из Реестра, формы договоров с трансфер-агентами и список трансфер-агентов, правила регистрации обработки и хранения входящей документации, ставки вознаграждения за оплату услуг регистратора, требования к должностным лицам и персоналу регистратора, порядок осуществления внутреннего контроля за соблюдением нормативных и законодательных актов по ценным бумагам);

- перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется претендентом, с указанием количества лицевых счетов по каждому эмитенту;

- сведения по договорам о страховании деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и участия в программах гарантирования подписи (при наличии таких договоров и документов);

- копии квалификационных аттестатов руководителей заявителя, его структурных подразделений и специалистов на право совершения операций с ценными бумагами, выданные сертифицированными Комиссией организациями, осуществляющими подготовку и повышение квалификации специалистов профессиональных участников фондового рынка;

- копии свидетельств о праве на собственность или договора об аренде помещений заявителя и его филиалов, которые должны быть приспособленными для работы с населением;

- документ, подтверждающий наличие и соответствие требованиям МВД РТ сигнализации в помещениях, предназначенных для хранения документации;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

6. 3а рассмотрение заявки о выдаче лицензии и выдачу лицензии взимается единовременный сбор, который зачисляется на расчетный счет Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан.

Оплата за рассмотрение заявки о выдаче лицензии устанавливается в размере 1-кратного, а за выдачу лицензии - в размере 10-кратного минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Республики Татарстан.

7. Решение о выдаче лицензии принимается Комиссией в течение 30 дней с момента подачи заявки со всеми необходимыми документами и оформляется соответствующим распоряжением. При выдаче лицензии на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка-штамп: "Выдана лицензия N_____от______________199__г., Регистрационный N______в реестре". Один экземпляр оригинала учредительных документов хранится в Исполнительной дирекции Комиссии в течение всего срока действия лицензии.

8. В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких территориально обособленных объектах (филиалах), лицензиату одновременно с лицензией выдаются заверенные копии с указанием местонахождения каждого объекта (филиала).

9. Комиссия вправе отказать заявителю в выдаче лицензии. Основанием для этого могут быть:

- несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Порядка;

- несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства и нормативным документам, регулирующим деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

- наличие в представленных документах ложных или недостоверных сведений;

- наличие предписаний или замечаний Комиссии по фактам нарушений деятельности на фондовом рынке ценных бумаг.

10. Решение об отказе в выдаче лицензии принимается Комиссией в течение 30 дней с момента подачи заявки и направляется в течение трех дней, со дня принятия решения, заявителю с указанием причины отказа (Приложение 3).

11. По истечении срока действия лицензии она может быть продлена. Для этого за 20 дней до окончания срока ее действия необходимо представить в Исполнительную дирекцию Комиссии:

- заявку на продление лицензии по установленной форме (Приложение 4);

- копии квалификационных аттестатов руководителей заявителя, его структурных подразделений и специалистов на право совершения операций с ценными бумагами, выданные сертифицированными организациями, осуществляющими подготовку и повышение квалификации специалистов профессиональных участников фондового рынка;

- перечень изменений и дополнений в документах заявителя за прошедший период, а также сведения о создании (закрытии) филиалов.

В случае, если документы представлены позже указанного срока, заявителем должен быть уплачен единовременный сбор в размере, установленном для получения лицензии.

В продлении лицензии может быть отказано по основаниям, указанным в п.9 настоящего Порядка, а также в случае несвоевременного или недостоверного представления отчетных данных или сведений обо всех изменениях и других нарушениях деятельности лицензиата на фондовом рынке ценных бумаг.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

13. Контроль за осуществлением лицензиатами профессиональной деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг осуществляет Комиссия и уполномоченные ею органы в порядке, определенном Комиссией.

Лицензиат обязан предоставлять контролирующим органам и организациям необходимые для осуществления контроля документы и сведения.

14. Комиссия приостанавливает действие лицензии или отзывает (аннулирует) лицензии в следующих случаях:

- нарушение требований законодательства и нормативных документов по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (включая невыполнение требований об ограничениях на совмещение деятельности по ведению Реестра с другими видами деятельности, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности, а также оказание препятствий Комиссии и уполномоченным ею органам в проведении проверки деятельности по ведению реестров);

- непредставление в установленные Комиссией, уполномоченными ею органами сроки отчетных (Приложение 6) или затребованных данных;

- несвоевременное информирование Исполнительной дирекции Комиссии об изменениях и дополнениях в учредительных и других документах лицензиата, а также недоведение сведений о создании (закрытии) филиалов и представительств;

- ограничение или невозможность доступа клиентов лицензиата к ознакомлению с правилами, другими документами, а также получение иной информации, относящейся к ведению реестра - владельцев именных ценных бумаг;

- признания лицензиата банкротом;

- ликвидации юридического лица, являющегося лицензиатом;

- истечения срока действия выданной лицензии;

- заявления лицензиата об отзыве или приостановлении лицензии.

15. В случаях, когда после получения лицензии вносятся изменения или дополнения в учредительные документы или утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также происходит смена адресов филиалов (представительств), лицензиат обязан в трехдневный срок представить их в Исполнительную дирекцию Комиссии и довести до сведения клиентов (вкладчиков).

О результатах рассмотрения изменений и дополнений сообщается лицензиату.

За регистрацию изменений или дополнений плата не взимается.

16. О фактах снижения размера собственного капитала ниже его минимального размера, установленного Комиссией, а также фактах увеличения доли в уставном капитале специализированного регистратора эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет специализированный регистратор, свыше 20 процентов, лицензиат обязан в письменной форме информировать Исполнительную дирекцию Комиссии не позднее трех дней с момента наступления указанных событий.

17. Решение о приостановке действия лицензии или ее отзыве (аннулировании) Исполнительная дирекция Комиссии в течение трех рабочих дней доводит до лицензиата, эмитента ценных бумаг, налоговых органов и банка, ведущего счета лицензиата (Приложение 5).

18. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее приостановку.

Возобновление действия приостановленной лицензии производится после представления лицензиатом в Исполнительную дирекцию Комиссии отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений, и проведения соответствующей проверки (в необходимых случаях с привлечением независимых аудиторов и иных структур) достоверности содержащейся в отчете информации.

О возобновлении лицензии Комиссия в письменной форме уведомляет об этом лицензиата, эмитента ценных бумаг, налоговые органы и банк, ведущий счета лицензиата.

19. Действие отозванной (аннулированной) лицензии не восстанавливается. Квалификационные аттестаты специалистов по ценным бумагам, выданные работникам лицензиата, лицензия которого отозвана, утрачивают силу со дня отзыва лицензии и изымаются.

20. При ликвидации юридического лица, осуществлявшего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, полученная им лицензия теряет свою юридическую силу и подлежит возврату.

21. При реорганизации, изменении названия или адреса юридического лица, являющегося лицензиатом, а также при утере им лицензии, последний в 15-дневный срок со дня произошедших изменений (утере лицензии) обязан сообщить об этом в лицензирующий орган.

Переоформление (получение дубликата) лицензии производится в трехдневный срок с момента получения сообщения лицензиата.

22. При возникновении споров действия Комиссии могут быть обжалованы в судебные органы в установленном порядке.

Секретарь Комиссии по ценным бумагам и

фондовому рынку при Кабинете Министров

Республики Татарстан

Б.И.Соболев

ГАРАНТ:

См. также Распоряжение Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Республике Татарстан от 23 июля 1997 г. N 5 "О лицензировании регистраторов и контроле за их деятельностью РО ФКЦБ России в Республике Татарстан