Приложение 2. Заявка на получение лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

Приложение 2
к порядку лицензирования деятельности по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг на
территории Республики Татарстан

Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
при Кабинете Министров Республики Татарстан

Заявка
на получение лицензии на право осуществления
деятельности по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг

     1. Общие сведения о заявителе:

_________________________________________________________________________

            (наименование организации, адрес, телефон (факс)

_________________________________________________________________________

                    (Ф.И.О. руководителя, телефон)

     Ф.И.О.  и  должность  лица,  с которым можно связаться для получения

справок_________________________________________________________________.

     Заявляемый срок действия лицензии:

с "___"__________________199__г. по "___"___________________199__г.

     2. Структура  и организационно-правовая форма заявителя: Дата выдачи

и номер свидетельства о государственной регистрации: "___"_______________

199__г. N___________

_________________________________________________________________________

            (наименование органа, осуществившего регистрацию)

     Размер  (доля)  в уставных  капиталах  других  обществ,  с указанием

основного вида их деятельности:

___________________________________________________________ ____________%

    (наименование общества, основной вид деятельности)

___________________________________________________________ ____________%

     Доля государства в уставном капитале и в лице кого:

______________________________________________________ _________процентов

______________________________________________________ _________процентов

______________________________________________________ _________процентов

     Список  лиц,  владеющих  более  5% акций (долей) в уставном капитале

заявителя:

______________________________________________________ _________процентов

______________________________________________________ _________процентов

______________________________________________________ _________процентов

______________________________________________________ _________процентов

     3.  Директор,  администрация  и специалисты  заявителя:  Список лиц,

имеющих право совершения операций с ценными бумагами:

-------------------------------------------------------------------------

     Ф.И.О.     |  Должность |  Номер |N квалифик.|  Дата  | Организация

                |            |телефона| аттестата | выдачи |  выдавшая

                |            |        |           |        |  аттестат

----------------+------------+--------+-----------+--------+-------------

     Должностное лицо ответственное за взаимодействие с Комиссией:

-------------------------------------------------------------------------

  Фамилия, Имя, Отчество  | Должность |   Дата   | Номер телефона (факса)

                          |           |назначения|

                          |           |          |

--------------------------+-----------+----------+-----------------------

     4. Общая информация о деятельности заявителя:

     Дата начала вида деятельности_______________________________________

     Отношение к саморегулируемой ассоциации:____________________________

_________________________________________________________________________

                          (наименование, адрес)

_________________________________________________________________________

     Основное  место  (регион)  деятельности  заявителя и его филиалов на

территории  Республики  Татарстан  и за  ее  пределами  (с указанием мест

расположения, Ф. И. О. руководителей и контактные телефоны):

-------------------------------------------------------------------------

       Адреса       |     Должность лица      |      Телефон и факс

--------------------+-------------------------+--------------------------

     5. Банковские учреждения, аудитор:

     5.1. Банк заявителя:

_________________________________________________________________________

         (наименование и адрес банковского учреждения заявителя)

     Номер(а) счета(счетов)______________________________________________

_________________________________________________________________________

        (наименование банковского (кредитного) учреждения в России

_________________________________________________________________________

                    и за ее пределами, адрес, телефон)

     Номер(а) счета(счетов)______________________________________________

     5.2. Аудитор:

_________________________________________________________________________

              (наименование (имя) и адрес аудитора, телефон)

     Лицо,   с   которым  можно  связаться  для  справок________________.

Количество  и результаты  проверок  (копии заключений) счета заявителя за

последние 3 года:________________________________________________________

                                    (когда и кем)

     6. Характер деятельности:

     Будете  ли  Вы  сочетать  деятельность по ведению реестра владельцев

именных   ценных   бумаг  с другими  видами  деятельности.   Укажите  вид

деятельности_____________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     7. Финансовые ресурсы:

     Приложите   результаты   последней   аудиторской   проверки  годовой

отчетности  Вашей организации и каждого из дочерних или зависимых обществ

(с балансами за последние 2-3 квартала).

     8. Сведения об использовании программного обеспечения:

     8.1.  Укажите  название,  номер  версии,  разработчика  программного

обеспечения,  которого  Вы  используете при осуществлению деятельности по

ведению реестра:_________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     Если  программное обеспечение,  используемое Вами,  сертифицировано,

укажите  наименование  и место нахождения организации,  которая произвела

сертифицирование:________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     9. Обеспечение соблюдения правил и требований:

     Заявитель  должен приложить к бланку заявки письменную информацию по

нижеследующим вопросам:

     9.1.  Изложите,  какие  меры  Вы применяете или можете применять для

того,   чтобы  обеспечить  соблюдение  имеющихся  правил  и стандартов  в

отношении  деятельности  по  ведению  реестра  владельцев  именных ценных

бумаг.

     9.2.  Изложите,  какие  меры  Вы применяете или можете применять для

проверки жалоб клиентов.

     10. Прошлая деятельность:

     10.1.  Были  ли  ранее  случаи,  когда Ваша компания или ее директор

принимали  участие  в любом  судебном  процессе  по  гражданскому  делу в

качестве ответчика, в связи с операциями с ценными бумагами?

                             "Да"/"Нет"

     10.2. Был ли кто-либо из директоров заявителя осужден российским или

иным судом за какое-либо правонарушение?

                             "Да"/"Нет"

     10.3.  Подвергался ли заявитель административным взысканиям, а также

направлялись ли в Ваш адрес письма уполномоченных государственных органов

по фактам нарушений законодательства о ценных бумагах?

                             "Да"/"Нет"

     10.4. Было ли ранее заявителю отказано в выдаче лицензий на работу с

ценными бумагами, в членстве в саморегулируемой организации?

                             "Да"/"Нет"

     10.5.   Сообщите  количество  письменных  жалоб,  поданных  на  Вашу

организацию   или  ее  сотрудников  и полученных  Вашей  организацией  за

последние 12 месяцев или с момента начала деятельности,  если этот период

меньше __________________________________________________________________

     10.6. Сообщите количество жалоб, остающихся неразобранными к моменту

подачи заявки ___________________________________________________________

     11. Заявитель:

     11.1.  Ходатайствует  о получении  лицензии  на  право осуществления

деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

     11.2.  Обязуется  уведомлять в письменной форме орган,  выдавший ему

лицензию,  а  также  саморегулируемую  организацию,  если  он является ее

членом,  о  любых  изменениях  в предоставленной  им  ранее  информации и

предоставлять  всю соответствующую информацию,  которая может появиться в

период рассмотрения заявки и в случае ее удовлетворения.

     11.3.   Несет   ответственность   за   достоверность  представленных

документов и информации.

_________________________________________________________________________

                       (Ф.И.О., должность, подпись)

_________________________________________________________________________

                       (Ф.И.О., должность, подпись)

_________________________________________________________________________

                       (Ф.И.О., должность, подпись)

Дата: "___"__________________199__г.                   (печать заявителя)