Постановление Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при КМ РТ от 2 апреля 1996 г. N 12 "О лицензировании деятельности по управлению ценными бумагами, дилерской и брокерской деятельности на территории Республики Татарстан" (утратило силу)

Постановление Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
при Кабинете Министров Республики Татарстан
от 2 апреля 1996 г. N 12
"О лицензировании деятельности по управлению ценными бумагами,
дилерской и брокерской деятельности на территории Республики
Татарстан"

ГАРАНТ:

Постановлением КЦБ при КМ РТ от 24 июня 1999 г. N 3 настоящее постановление признано утратившим силу

В целях совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг, усиления контроля за деятельностью профессиональных участников фондового рынка и их объединений, защиты прав инвесторов, Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан постановляет:

1. Установить, что на территории Республики Татарстан обязательному лицензированию подлежат следующие виды предпринимательской деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

- деятельность по управлению ценными бумагами;

- дилерская деятельность;

- брокерская деятельность.

2. Утвердить прилагаемое Положение по лицензированию деятельности по управлению ценными бумагами, дилерской и брокерской деятельности на рынке ценных бумаг на территории Республики Татарстан.

3. Установить обязательные условия для получения лицензии на право осуществления дилерской, брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности по управлению ценными бумагами:

устав юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, должен обязательно содержать положение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является исключительным видом деятельности, а также о том, предполагается ли совершение операций на рынке ценных бумаг с использованием средств населения;

представление заявки на получение лицензии, содержащей обязательства претендента по соблюдению требований, предъявляемых Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан к лицам, осуществляющим профессиональную дилерскую, брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по управлению ценными бумагами.

4. Определить, что минимальный размер собственного (оплаченного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен быть не менее:

для деятельности по управлению ценными бумагами - 1250 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан;

для дилерской деятельности - 500 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан;

для брокерской деятельности - 250 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан.

При изменении размеров минимальной месячной оплаты труда, установленных законодательством Республики Татарстан, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны привести размер собственного (оплаченного) капитала в соответствие с настоящими требованиями в течении 90 дней.

5. Обязать лиц, зарегистрированных на территории Республики Татарстан, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, дилерскую или брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, получить соответствующую лицензию не позднее 1 июля 1996 года.

6. Установить, что лица, имеющие действующие лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института, финансового брокера, выданные Министерством финансов Республики Татарстан, получают лицензию на заявленный вид деятельности без взимания единовременного сбора за выдачу лицензии.

7. Исполнительной дирекции Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан разработать и представить на утверждение Комиссии порядок отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, дилерскую, брокерскую деятельность.

Председатель Комиссии по ценным бумагам

и фондовому рынку при Кабинете Министров

Республики Татарстан

Ф.Р.Газизуллин

Секретарь Комиссии по ценным бумагам и

фондовому рынку при Кабинете Министров

Республики Татарстан

Б.И.Соболев

Положение
по лицензированию деятельности по управлению ценными бумагами,
дилерской и брокерской деятельности на рынке ценных бумаг на
территории Республики Татарстан
(утв. постановлением Комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при КМ РТ от 2 апреля 1996 г. N 12)

I. Общие положения

1. Деятельностью по управлению ценными бумагами по смыслу настоящего Положения признается осуществление лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу на праве собственности, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

ценными бумагами;

денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, далее именуется управляющим.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность далее именуется дилером.

Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии, или доверенности на совершение таких сделок.

Профессиональный участник, занимающийся брокерской деятельностью, далее именуется брокером.

Управляющий, дилер, брокер далее именуются институциональными инвесторами.

2. Лицензирование проводится с целью государственного контроля за деятельностью указанных институциональных инвесторов.

II. Порядок выдачи лицензии

3. Выдача лицензий осуществляется Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан (далее Комиссия).

Лицензии установленного образца выдаются сроком до трех лет и действительны на территории Республики Татарстан.

Комиссия ведет Единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления видов деятельности, указанных в настоящем положении (лицензиатов).

Реестр включает в себя сведения о всех фактах выдачи, прекращения, приостановления и отзыва лицензии.

4. Рассмотрение заявки, других необходимых для получения лицензии документов осуществляет исполнительная дирекция Комиссии.

5. Для получения лицензии заявитель обязан представить следующие документы:

заявку на получение лицензии по установленной письменной форме;

копию свидетельства о государственной регистрации и два экземпляра учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном порядке;

бухгалтерский баланс за последний отчетный год;

бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности на последнюю отчетную дату перед представлением документов;

аудиторское заключение о размере собственного капитала на момент подачи заявки о выдаче лицензии, за исключением вновь созданных предприятий.

Собственный (оплаченный) капитал претендента рассчитывается по данным бухгалтерского баланса как разница между суммой раздела 1 пассива баланса за исключением остаточной стоимости нематериальных активов и суммы задолженности учредителей (акционеров) по оплате уставного капитала.

Минимальный размер собственного (оплаченного) капитала претендента на получение лицензии должен быть не менее:

для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами - 1250 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

для осуществления дилерской деятельности - 500 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

для осуществления брокерской деятельности - 250 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленных законодательством Республики Татарстан на момент подачи заявки о выдаче лицензии.

При выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов деятельности собственный капитал претендента, необходимый для получения лицензии, определяется как максимальный из установленных для избранных видов деятельности;

копии квалификационных аттестатов специалистов на право совершения операций с ценными бумагами, выданные сертифицированными Комиссией организациями, осуществляющими подготовку и повышение квалификации специалистов - профессиональных участников фондового рынка.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов институционального инвестора: исполнительные директора (управляющие, менеджеры) и их заместители; руководители отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающие совершение операций с ценными бумагами; специалисты, непосредственно участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица институционального инвестора, а также непосредственно работающие с клиентами;

копии свидетельств о праве собственности или договора аренды на помещения, занимаемые заявителем и его филиалами;

копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за рассмотрение заявки на выдачу лицензии и за выдачу лицензии.

6. За рассмотрение заявки о выдаче лицензии и выдачу лицензии взимается единовременный сбор, который зачисляется на расчетный счет Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Кабинете Министров Республики Татарстан. За выдачу лицензии институциональному инвестору на право осуществления нескольких видов деятельности одновременно взимается единовременный сбор, определяемый как максимальный из установленных для избранных видов деятельности. Если при изменении (расширении) видов деятельности, новый вид деятельности предусматривает уплату большего, по сравнению с ранее уплаченным, единовременного сбора, то производится доплата соответствующей разницы.

Оплата за рассмотрение заявки о выдаче лицензии устанавливается в размере однократного, а за выдачу лицензии на право осуществления:

деятельности по управлению ценными бумагами - 30 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

дилерской деятельности - 20 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

брокерской деятельности - 10 размеров минимальной месячной оплаты труда, установленной законодательством Республики Татарстан на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

7. Решение о выдаче лицензии принимается Комиссией в течение 15 дней с момента подачи заявки со всеми необходимыми документами и оформляется соответствующим распоряжением.

При совмещении нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг в лицензии указывается каждый вид деятельности институционального инвестора. При этом объединение деятельности по управлению ценными бумагами или дилерской и брокерской деятельности допускается при условии, что управляющий или дилер осуществляет деятельность в качестве брокера только через фондовые биржи.

Получение институциональным инвестором, имеющим лицензию на осуществление определенных видов деятельности на рынке ценных бумаг, права на осуществление дополнительных видов деятельности осуществляется в соответствии с настоящим порядком. При этом ранее выданная лицензия не прекращает своего действия. Вновь выдаваемая лицензия, которой присваивается новый номер и дата по исчислению регистрирующего органа, включает в себя виды деятельности, право на осуществление которых институциональным инвестором получено дополнительно.

При выдаче лицензии на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка-штамп: "Выдана лицензия N__________ от "___" ______________199__г., Регистрационный номер N_______ в реестре". Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью лицензирующего органа является недействительной.

Один экземпляр оригинала учредительных документов хранится в исполнительной дирекции Комиссии в течение всего срока действия лицензии.

8. В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется в нескольких обособленных подразделениях юридического лица, расположенных вне места его нахождения (филиалах, представительствах), лицензиату одновременно с лицензией выдаются заверенные копии с указанием места нахождения каждого филиала, представительства.

9. В случаях, когда после получения лицензии вносятся изменения или дополнения в учредительные документы, а также происходит смена адресов филиалов (представительств), регистрирующий орган выдает лицензиату письмо за подписью руководителя регистрирующего органа (или его заместителя) о регистрации изменений. Указанное письмо является неотъемлемой частью лицензии институционального инвестора. Лицензиат обязан в трехдневный срок представить их в Исполнительную дирекцию Комиссии и довести до сведения клиентов.

О результатах рассмотрения изменений и дополнений сообщается лицензиату.

За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.

10. О фактах снижения размера собственного капитала ниже его минимального размера, лицензиат обязан в письменном виде информировать Исполнительную дирекцию Комиссии в трехдневный срок с момента наступления указанных событий.

11. Комиссия вправе отказать заявителю в выдаче лицензии. Основанием для этого могут быть:

несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения;

наличие в представленных документах ложных или недостоверных сведений;

наличие неисполненных предписаний или неустраненных замечаний Комиссии по фактам нарушений деятельности на фондовом рынке;

наличие убытков юридического лица, претендующего на получение лицензии, по балансу, составленному на последнюю отчетную дату перед представлением документов для получения лицензии;

непогашенная судимость за корыстные преступления кого-либо из должностных лиц или специалистов заявителя.

При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменной форме.

Решение об отказе в выдаче лицензии принимается Комиссией в течение 15 дней с момента подачи заявки и направляется в течение трех дней со дня принятия решения заявителю.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор за рассмотрение заявки о выдаче лицензии уплачивается повторно.

III. Порядок продления срока действия лицензии

12. По истечении срока действия лицензии она может быть продлена. Для этого не позднее 20 дней до окончания срока ее действия необходимо представить в Исполнительную дирекцию Комиссии:

заявку на продление лицензии по установленной форме;

копии квалификационных аттестатов руководителей заявителя, его структурных подразделений и специалистов на право совершения операций с ценными бумагами, выданные сертифицированными организациями, осуществляющими подготовку и повышение квалификации специалистов профессиональных участников фондового рынка;

перечень изменений и дополнений в документах заявителя за прошедший период, а также сведения о создании (закрытии) филиалов.

За продление срока действия лицензии плата не взимается.

В случае, если документы представлены позже указанного срока, заявителем должен быть уплачен единовременный сбор в размере, установленном для получения лицензии.

В продлении лицензии может быть отказано по основаниям, указанным в п. 11 настоящего Положения, а также в случае несвоевременного или недостоверного представления отчетных данных или сведений о всех изменениях и других нарушениях деятельности лицензиата на рынке ценных бумаг.

IV. Приостановление действия и аннулирование лицензии

13. Контроль за осуществлением лицензиатами профессиональной деятельности осуществляет Комиссия или уполномоченные ею органы в порядке определенном Комиссией.

Лицензиат обязан предоставлять контролирующим органам и организациям необходимые для осуществления контроля документы и сведения.

14. Комиссия приостанавливает действие лицензии или отзывает (аннулирует) лицензию в следующих случаях:

выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование;

признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с действующим законодательством;

снижения величины собственного капитала лицензиата против минимальной величины собственного капитала, установленной для институциональных инвесторов данного вида;

ликвидации юридического лица, являющегося лицензиатом;

выявления фактов совмещения деятельности в качестве институционального инвестора с иными видами деятельности;

использования при совершении сделок с ценными бумагами услуг специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата соответствующей категории;

лишения специалистов лицензиата, подлежащих обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;

совершения сделок, запрещенных законодательством Российской Федерации и Республики Татарстан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;

признания судом виновным в причинении вреда клиентам;

нарушения налогового законодательства Российской Федерации и Республики Татарстан;

несоблюдения требований стандартов и правил осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торговли и иных операций с ценными бумагами, а также опционами и варрантами на ценные бумаги, ведения учета и составления отчетности;

представления отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в предоставлении указанного отчета;

несвоевременное информирование Исполнительной дирекции Комиссии об изменениях и дополнениях в учредительных и других документах лицензиата, а также недоведение сведений о создании (закрытии) филиалов и представительств;

истечения срока действия выданной лицензии;

заявление лицензиата об отзыве или приостановлении лицензии.

15. Решение о приостановлении действия лицензии или ее отзыве (аннулировании) Исполнительная дирекция Комиссии в течение трех рабочих дней доводит до лицензиата, налоговых органов и банка, ведущего счета лицензиата.

16. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее приостановление.

Возобновление действия приостановленной лицензии производится после представления лицензиатом в Исполнительную дирекцию Комиссии отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений и проведения соответствующей проверки (в необходимых случаях с привлечением независимых аудиторов и иных структур) достоверности содержащейся в отчете информации.

О возобновлении лицензии Комиссия в письменной форме уведомляет лицензиата, налоговые органы и банк, ведущий счета лицензиата.

17. Действие отозванной (аннулированной) лицензии не восстанавливается. Квалификационные аттестаты специалистов по ценным бумагам, выданные работникам лицензиата, лицензия которого отозвана, за исключением случаев истечения срока действия лицензии и отзыва лицензии по заявлению самого лицензиата, утрачивают силу со дня отзыва лицензии и изымаются.

18. При ликвидации юридического лица, осуществлявшего деятельность по управлению ценными бумагами, дилерскую, брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, полученная им лицензия теряет свою юридическую силу и полежит# возврату.

19. При реорганизации, изменении названия или адреса юридического лица, являющегося лицензиатом, а также при утере им лицензии, последний в пятнадцатидневный срок со дня произошедших изменений (утери лицензии) обязан сообщить об этом в лицензирующий орган.

Переоформление (получение дубликата) лицензии производится в трехдневный срок с момента получения сообщения лицензиата.

20. При возникновении споров действия Комиссии могут быть обжалованы в судебные органы в установленном порядке.

ГАРАНТ:

См. также Распоряжение Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Республике Татарстан от 5 сентября 1997 г. N 25 "О лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг Региональным отделением ФКЦБ России в Республике Татарстан"