Приложение N 1. Положение о Самарской областной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (утв. постановлением Главы Администрации Самарской области от 10 августа 1995 г. N 277)

Приложение N 1
к постановлению
Главы Администрации Самарской области
от 10 августа 1995 г. N 277

Положение
о Самарской областной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку

1. Самарская областная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее именуется - комиссия) является коллегиальным органом, образуется постановлением Главы Администрации Самарской области с целью организации контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии ценных бумаг и условий их размещения, предусмотренных проспектами эмиссии.

2. В своей деятельности комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, Федеральными законами, Указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия), Законами Самарской области, постановлениями и распоряжениями Главы Администрации, настоящим Положением.

3. Комиссия действует на территории Самарской области и осуществляет следующие функции:

а) координацию деятельности государственных органов на территории Самарской области по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

б) контроль за соблюдением стандартов и правил осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торговли и иных операций с ценными бумагами, опционами и варрантами на ценные бумаги, ведением учета и составлением отчетности, ведением реестра акционеров акционерного общества, осуществлением расчетно-депозитарной деятельности и хранением ценных бумаг (как для резидентов, так и для нерезидентов);

в) контроль за выпуском и обращением ценных бумаг, выпускаемых органами государственной власти области и органами местного самоуправления;

г) осуществляет контроль за исполнением требований и иных условий допуска ценных бумаг к их публичному размещению и обращению, котировки и листингу;

д) создание и ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Самарской области (кроме саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг);

е) создание публичной информационной базы данных об эмитентах и о профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

ж) организация и (или) проведение совместно с соответствующими органами проверок финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, в том числе порядка ведения реестра акционеров, совершения операции с ценными бумагами, обеспеченности акций активами эмитента, а также проведение проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений;

з) направление в правоохранительные органы материалов, касающихся эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в их действиях содержатся признаки уголовного преступления или административного правонарушения;

и) организация и проведение консультаций по разъяснению прав акционеров и инвесторов;

к) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований и стандартов раскрытия информации;

л) осуществление контроля за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;

м) контроль за соблюдением прав акционеров и инвесторов, принятие мер по обеспечению выполнения обязательств эмитентов, банков, страховых и кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг перед инвесторами;

н) прием и регистрация информации о правонарушениях на рынке ценных бумаг, осуществление в установленном порядке ее проверки;

о) ежеквартальный анализ состояния регионального фондового рынка и направление материалов в Федеральную комиссию и Главе Администрации области не позднее 20 дней по истечении квартала;

п) разработка и представление в Федеральную комиссию предложений по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

р) представление заключений по запросам Федеральной комиссии относительно деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

с) прием граждан и рассмотрение писем, жалоб и иных обращений физических и юридических лиц, связанных с профессиональной деятельностью фондовых бирж;

т) иные функции на основании генеральных лицензий, либо делегирования полномочий Федеральной комиссией.

4. Комиссия имеет право:

а) вносить в Федеральную комиссию, а также в соответствующие органы исполнительной власти предложения о приостановлении действия лицензий, выданных на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Направленные предписания подлежат рассмотрению должностными лицами с обязательным письменным уведомлением комиссии о принятых мерах в срок не более 15 дней со дня получения предписания;

в) вносить в территориальное управление Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур представления по фактам нарушения антимонопольного законодательства для принятия мер по устранению указанных нарушений;

г) вносить в Федеральную комиссию предложения по вопросам государственной регистрации фондовых бирж и фондовых отделов товарных бирж, организованных на территории Самарской области;

д) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений специалистов органов исполнительной власти:

- комитет по управлению имуществом Самарской области;

- комитет экономики и финансов Администрации области;

- Самарское территориальное управление Государственного комитета по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

- фонд имущества Самарской области;

- Государственную налоговую инспекцию по Самарской области,

- финансовое управление комитета по экономике и финансам Администрации области;

- Главное управление социальной защиты населения Администрации Самарской области;

- управление Федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации по Самарской области;

- управление Департамента налоговой полиции Российской Федерации Самарской области;

- Главное управление Центрального Банка Российской Федерации по Самарской области;

- управление внутренних дел Администрации области;

- инспекцию Госархстройнадзора;

е) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию контрольных функций.

Результаты проверок деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг подлежат обязательному опубликованию в средствах массовой информации в порядке, определяемом комиссией.

ж) осуществлять иные полномочия, в порядке и объемах, определяемых генеральной лицензией, выдаваемой Федеральной комиссией, либо иным документом, делегирующим право на осуществление на территории Самарской области определенных функций Федеральной комиссии.

5. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируется постановлением Главы Администрации Самарской области.

Положение о комиссии утверждается Председателем Федеральной комиссии по представлению Главы Администрации Самарской области.

В своей деятельности комиссия подотчетна Федеральной комиссии и Главе Администрации области. По согласованию с Федеральной комиссией и Главой Администрации области комиссия может создавать свои отделения на местах.

7. Председатель комиссии назначается на должность и освобождается от должности председателем Федеральной комиссии на основании представления Главы Администрации Самарской области.

8. Решения комиссии по вопросам организации в области контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений реализуются в форме постановлений и распоряжений Главы Администрации Самарской области. По иным вопросам своей деятельности комиссия принимает решения и выдает обязательные для исполнения предписания.

9. Расходы, связанные с деятельностью областной комиссии, осуществляются за счет средств областного бюджета направляемых на содержание органов исполнительной власти.

10. Состав комиссии утверждается Главой Администрации Самарской области. В состав комиссии могут входить по должности руководители или заместители руководителей: финансового управления комитета по экономике и финансам Администрации области, Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Самарской области, комитета по управлению имуществом области, фонда имущества области, Самарского территориального управления Госкомитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, Государственной налоговой инспекции по Самарской области, управления Департамента налоговой полиции Российской Федерации по Самарской области, отдела юстиции и управления внутренних дел Администрации области. В состав комиссии могут быть включены представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений. Члены комиссии осуществляют свою деятельность на безвозмездной основе.

11. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.

12. Председатель комиссии:

- руководит деятельностью комиссии;

- подписывает документы, принимаемые комиссией;

- направляет предписания комиссии;

- распределяет обязанности между членами комиссии;

- организует подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях комиссии.

13. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов и правомочны при наличии на заседании не менее половины ее членов. При равенстве голосов решающим является голос председателя комиссии.

14. Деятельность комиссии обеспечивается рабочим аппаратом

- исполнительной дирекцией, функции которой временно возложены на отдел ценных бумаг комитета по управлению имуществом Самарской области. Руководитель рабочего аппарата;

- исполнительный директор - входит по должности в состав комиссии.

15. Для решения своих задач комиссия создает консультативный, совещательный орган - экспертный Совет. В состав экспертного Совета входят представители государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, представители профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, фондовых бирж, независимых экспертов.