Приложение 5. Генеральный договор купли-продажи облигаций Государственного займа Нижегородской области 1994 года

Приложение 5

к постановлению администрации области

от 19 июля 1994 г. N 121

Генеральный договор
купли-продажи облигаций Государственного займа
Нижегородской области 1994 года

г.Н.Новгород

"___"________1994 г.

Департамент финансов администрации Нижегородской области именуемый в дальнейшем "Эмитент", в лице директора департамента Лунина В.Н., действующего на основании Положения, с одной стороны, и _________________ именуемый в дальнейшем "Дилер", в лице________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

Эмитент на основании зарегистрированного Проспекта эмиссии Государственного займа Нижегородской области 1994 года (регистрационный номер МФ 32-3-00003 от 25.04.94) выпускает и продает, а Дилер покупает ценные бумаги-облигации Государственного займа Нижегородской области 1994 года, именуемые в дальнейшем "облигации" на сумму ____ рублей, по первому выпуску:

     50000 рублей            ______ штук

     200000 рублей           ______ штук

     1000000 рублей          ______ штук

     3000000 рублей          ______ штук

Покупка облигаций последующих выпусков оформляется дополнительными соглашениями к данному Договору.

2. Права и обязанности сторон

2.1. Эмитент имеет право:

2.1.1. Продать Дилеру указанные в п.1 настоящего договора облигации по цене номинала.

2.1.2. Установить контроль за банком-дилером в части обслуживания клиентов, приобретающих облигации.

2.1.3. В случае установления фактов нарушения условий обслуживания, определяемых настоящим Договором, предъявить штрафные санкции к ответственному представителю банка (президенту или Председателю правления) в размере до 100 минимальных окладов за каждый факт нарушения. В случае установления двух или более факторов нарушения банк может быть отстранен от работы с облигациями займа.

2.1.4. Устанавливать квоту на продажу облигаций каждого выпуска в соответствии с общим объемом заявок и качеством обслуживания держателей облигаций со стороны банка.

2.1.5. Привлекать к управлению средствами займа специализированные компании.

2.1.6. В случае предъявления погашенных купонов в количестве, более чем на 20% превышающем расчетное, и обращении банка с просьбой о досрочном выделении средств для проведения расчетов с держателями облигаций, Эмитент может произвести промежуточные расчеты досрочно (до истечения 10 дней с момента начала выплат), проведя окончательные расчеты либо в срок, указанный в п.2.2.3, либо по согласованию с банком в более поздний срок.

2.2. Эмитент обязан:

2.2.1. Выдать облигации по акту Дилеру на следующий рабочий день после зачисления средств на счет Эмитента.

2.2.2. В течение одного банковского дня после зачисления средств на счет Эмитента, разместить депозит в банк-дилере на сумму не менее 50% средств, выплаченных за облигации по каждому выпуску на срок в 1-ый квартал, с ежемесячным начислением процентов Эмитенту и с ежеквартальной пролонгацией на весь срок обращения займа на условиях заключаемого депозитного договора. Процентная ставка по депозиту (СД) устанавливается исходя из соотношения СД = 0,85 * СЦБ, где СЦБ - ставка рефинансирования Центрального банка России. Остальные 50% денежных средств размещаются в данном банке или в других банках на условиях наивысшей доходности.

2.2.3. В день начала купонных выплат по каждому выпуску эмитент переводит Дилеру со своего счета 80% средств, необходимых для оплаты купонных выплат по облигациям в соответствии с выделенной квотой, из расчета доходности облигаций для их держателей в размере 0,7 от ставки ЦБ с ежеквартальным начислением без автоматической капитализации прибыли. Окончательный расчет производится через семь дней после начала выплат в течение не более трех банковских дней по предъявлению от Дилера погашенных купонов.

2.2.4. Каждый последующий квартал после первого Эмитент перечисляет на день начала выплат на счет Дилера 80% средств, необходимых для выплаты по купонам, в количестве, равном количеству купонов, предъявленных Дилеру в предыдущем квартале. Окончательный расчет производится в соответствии с условиями, установленными в п.2.2.3 настоящего договора.

2.2.5. По истечении полных 90, 180, и 270 дней со дня эмиссии каждого выпуска и завершения окончательного расчета в течение десяти дней (основная выплатная неделя плюс три дня) дополнительно погашенные в промежуточные сроки купоны доставляются Дилером Эмитенту еженедельно по вторникам и оплачиваются последним в течение не более 3-х рабочих дней.

2.2.6. По истечении одного полного года со дня эмиссии каждого выпуска эмитент на день начала купонных выплат и погашения облигаций перечисляет Дилеру 80% средств, необходимых для проведения этих операций, исходя из количества купонов, предъявленных в данный банк в течение предыдущего квартала.

Окончательный расчет и оплата дополнительно оплаченных купонов и погашенных облигаций осуществляется в соответствии с условиями, указанными в п.п.2.2.3 - 2.2.5 настоящего Договора.

2.2.7. Эмитент своевременно в письменной форме информирует Дилера о всех изменениях и дополнениях, вносимых в порядок размещения и обращения облигаций.

2.2.8. Эмитент гарантирует выплаты по облигациям населению и юридическим лицам-держателям облигаций, в соответствии с изложенной в данном Договоре процедурой.

2.3. Дилер имеет право:

2.3.1. Приобрести облигации по номинальной стоимости в соответствии с выделенной квотой.

2.3.2. Предъявить к оплате Эмитенту купоны и облигации (еженедельно по вторникам по истечении полных 90, 180, 270 дней) с момента размещения облигаций каждого выпуска. Если дата платежа является нерабочим днем, то выплата причитающейся суммы производится в следующий за ним первый рабочий день. Дилер не вправе предъявить претензии на выплату какого бы ни было процента или другой компенсации, связанной с данной задержкой платежа.

2.3.3. Самостоятельно производить котировку облигаций.

2.3.4. В случае значительного (более чем 20%) превышения выплат по купонам или по погашению облигаций (по сравнению с расчетным уровнем), предъявленным в банк в течение первых дней основной расчетной недели, банк вправе обратиться к Эмитенту с просьбой о досрочном подкреплении его наличными средствами.

2.4. Дилер обязуется:

2.4.1. Оплатить покупаемые облигации в соответствии с условиями п.1 настоящего Договора в срок не позднее чем за 1 день до начала эмиссии каждого выпуска путем перечисления суммы платежа на бюджетный счет Эмитента.

2.4.2. Выполнять правила размещения и обращения облигаций, изложенные в проспекте эмиссии, Положении о порядке размещения, обращения и погашения облигаций и в условиях настоящего Договора.

2.4.3. Начислять и выплачивать владельцам облигаций проценты по купонам ежеквартально в соответствии с установленной Эмитентом процентной ставкой и погашать облигации по номинальной стоимости. При этом купоны и облигации гасятся штемпельной отметкой.

2.4.4. Обеспечивать свободное обращение облигаций на рынке ценных бумаг, курсовая стоимость которых определяется спросом на них.

2.4.5. При предъявлении держателями купонов на выплату по ним процентов, а также при погашении облигаций выплачивать причитающиеся суммы, независимо от того, через какого конкретного Дилера данные облигации попали на вторичный рынок.

2.4.6. Подавать официальную заявку на выделение ему квоты по последующим выпускам не позднее чем за 10 дней до начала размещения.

2.4.7. Открывать депозитный счет Эмитенту на сумму переведенных им в банк средств на условиях, оговоренных в п.2.2.2 и в депозитном Договоре.

2.4.8. По требованию эмитента представлять ему любую информацию, касающуюся предмета настоящего Договора.

3. Особые условия

3.1. Эмитент гарантирует, что до заключения настоящего Договора все поименованные в п.1 ценные бумаги никому не проданы, не заложены, в споре и под запретом (арестом) не состоят и никакие третьи лица прав на них не имеют.

3.2. Настоящий Договор может быть расторгнут по взаимному соглашению сторон при письменном предупреждении друг друга за 3 месяца.

3.3. Эмитент оставляет за собой право перераспределения займа на условиях наивысшей доходности. Эмитент передает средства займа в доверительное управление Нижегородской трасткомпании (НТК). НТК осуществляет свои функции с учетом п.2.1.3 настоящего Договора.

3.5. За неправильное оформление документов при совершении сделок на вторичном рынке Эмитент ответственности не несет.

3.6. Выплаты по купонам и облигации к погашению, срок оплаты и погашения которых уже наступил, могут быть предъявлены к оплате в любой пункт распространения облигаций в любой момент в течение календарного 1996 года. После этого срока облигации и купоны займа 1994 года считаются недействительными и оплате не подлежат.

3.7. Все пункты распространения облигаций в обязательном порядке являются и пунктами оплаты купонов и погашения облигаций. Банк-дилер обязан на весь срок обращения облигаций обеспечить бесперебойную работу всех своих пунктов распространения-оплаты по режиму пятидневной рабочей недели с 9.00 до 15.00 часов - рабочий день.

В случае установленного нарушения этих условий Эмитент вправе предъявить штрафные санкции к руководству банка согласно п. 2.1.3 настоящего Договора.

3.8. Для осуществления дополнительных конкретных действий по настоящему Договору, внесения изменений и уточнений в Договор стороны оформляют дополнительные соглашения, являющиеся неотьемлемой частью настоящего Договора.

3.9. Стороны имеют право участвовать в подготовке документов, касающихся размещения и погашения облигаций. Направлять инициативные предложения по улучшению обслуживания займа Нижегородской области 1994 года Эмитенту.

4. Ответственность сторон

4.1. В случае нарушения принятых на себя обязательств стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

4.2. Все споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, рассматриваются сторонами в 10-дневный срок после их возникновения.

4.3. В случаях несвоевременной оплаты сделок по условиям настоящего Договора сторона, задержавшая выплату, уплачивает штрафные санкции за каждый день просрочки в размере полуторной процентной ставки ЦБ от суммы сделки.

4.4. При недостижении согласия спор заинтересованной стороной передается на рассмотрение в арбитражный суд в соответствии с действующим законодательством.

5. Срок действия Договора

5.1. Настоящий Договор действует с момента его подписания до завершения всех расчетов с держателями облигаций и Эмитентом.

5.2. Договор составлен в двух экземплярах - по одному экземпляру для каждой из сторон.

6. Реквизиты сторон

Эмитент:

Дилер:

Департамент финансов

администрации Нижегородской области,

603603, г.Нижний Новгород,

ул.Грузинская, 48.

Директор департамента

В.Н. Лунин